2017年上半年福建省证券从业《证券投资基金》：中国证券业协会的行业自律管理考试题.doc

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1、.1/72017 年上半年省证券从业证券投资基金：中国证券业年上半年省证券从业证券投资基金：中国证券业协会的行业自律管理考试题协会的行业自律管理考试题一一、单项选择题单项选择题共共 25 题题，每题每题 2 分分，每题的备选项中每题的备选项中，只有只有 1 个事最符合题个事最符合题意意1、以下哪个文件属基金定期报告A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告2、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。A上升B下降C无关D保持不变3、关于证券市场以下说法错误的选项是_。A证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B根据市场的功能划分

2、，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D证券市场的两个组成局部，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体4、可交换公司债券自发行完毕之日起_后，方可交换为预备交换的股票。A3 个月B6 个月C9 个月D12 个月5、基金份额出售的_日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人上。A1B2C3D46、关于 XX 公司的股东人数的规定，以下正确的选项是。A2 人以上B50 人以下C2 人以上 50 人以下D至少有 5 人，没有上限7、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少

3、有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员。.2/7A5B6C8D108、根据证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括_天。A2B4C8D1829、_负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。A基金销售机构B基金注册登记机构C基金投资咨询公司D基金评级公司10、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率 直接标价法 上升，其收益会。A降低B上升C不变D上下波动 11、以下传递机制正确的选项是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出

4、，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降12、基金会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C净值变动表D现金流量表13、2006 年 5 月 20 日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施方法，股份通过证券交易所系统采用方式公开发行股票。A上网定价B上网申购C发行认购证D上网竞价14、回售条款相当于债券持有人。A五条件出售给发行人的一美式卖权B同时持有发行人出售的一美式卖权C五条件向发行人购置的一美式买权D五条件出售给发行人的一美式买权15、以下哪一局部不属于基金销售业务信息管理平台_A前台业务系统B前台管理系统C后台

5、管理系统D应用系统的支持系统.3/716、如果市场不是有效市场，基金管理入_。A卖出“价值低估的股票，买入“价值高估的股票B卖出“价值低估的股票和“价值高估的股票C买入“价值低估的股票，卖出“价值高估的股票D买入“价值低估的股票和“价值高估的股票17、我国按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最屡次数和基金收益分配的最低比例。A开放式基金B封闭式基金C公募基金D私募基金18、关于证券交易所 A 股送股日程安排，以下说法错误的选项是_。A申请材料送交日为 T-5 日前B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前C公告刊登日为 T 日D最后交易日为 T+3 日19、以下不属于公司债券的是_。A

6、信用公司债券B短期融资券C混合资本债券D附有股权证的公司债券20、关于股票交易特别处理，以下四个表述中，正确的选项是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5%21、证券经纪商和客户之间的关系是_。A从属B依附C委托代理D互相制约22、凭证式债券是_。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易与兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券23、_中最被广泛承受的是流动性偏好理论

7、。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A完全预期理论B有偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论24、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一.4/7项收入有可能无法确保实现？A差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益25、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备。A有限的商业和法律意义B无限的商业和法律意义C正式的商业和法律意义D暂时的商业和法律意义二、多项选择题共二、多项选择题共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个

8、或 2 个以上符个以上符合题意合题意，至少有至少有 1 个错项个错项。错选错选，此题不得分此题不得分；少选少选，所选的每个选项得所选的每个选项得 0.5 分分1、以下属于原生金融工具的是_。A远期B期权C货币D期货2、证券公司如属于公司法界定的股份和 XX 公司，那么根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的。A20%B30%C40%D50%3、我国股份首次公开发行股票采取_相结合的方式。A对公众投资者上网发行B对机构投资者配售C定向发行D招标发行4、我国金融债券的发行始于_。A1994 年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982 年5、以下有关清算和交

9、收的表述中，错误的选项是_。A在清算阶段，不发生证券和资金的实际转移B交收确认结算参与人的债权债务关系C交收完成证券和资金的收付D清算是交收的根底6、根据_，利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。A完全预期理论B有偏预期理论C市场分割理论D优先置产理论7、LOF 与 ETF 都具备开放式基金场外申购、赎回和场交易的特点，但两者存在.5/7本质区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同8、自营买卖上市证券具有吞吐量大_的特点。A交易手续简单B流动性强C比拟分散D费时少9、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A

10、直接发行B私募发行C招标发行D承购包销10、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要表达在_。A反映的经济关系不同B所筹的资金投向不同C投资收益与风险大小不同D投资群体不同 11、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。A商业银行B金融机构C证券公司D工商银行12、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A2008 年 10 月B2009 年 1 月C2009 年 3 月D2009 年 5 月13、参与证券投资的金融机构包括_。A央银行&nbB证券经营机构D保险公司14、最早采用了套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C“MM 定理D布莱克斯科

11、尔斯期权定价理论15、企业有以下行为之一的，可以不对相关国有资产进展评估_。A经批准，对企业整体或者局部资产实施无偿划转B国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换C国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转D国有独资企业与合资企业间的合并16、可以根据_对基金的绩效加以排序。.6/7A特雷诺指数B方差C系数D标准差17、关于 MM 的公司税模型命题二，以下说法错误的选项是。A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本本钱率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本本钱率B当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C当负

12、债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D在赋税条件下公司允许更大的负债规模18、审计报告应当由具有证券从业资格的与其所在的事务所签字盖章。A会计师B注册会计师C审计师D评估师19、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。A5B10C15D2020、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于21、以下关于承销团承销的说法中，正确的选项是。A组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作B承销团由 5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动C承销协议和承销团协议必须在发行

13、价格确定前签订D承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票22、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员B证券交易所下层管理人员C证券业从业人员D具有民事能力的在校大学生E经授权的代理法人23、目前和证券交易所均对权证的发行进展了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由_决定。A权证上市数量B行权比例.7/7C行权价格D担保系数24、以募集方式设立的股份，发起人认购的股份不得少于公司总额的_A50%B30%C35%D45%25、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡