机房等保三级技术要求(加分类.).doc

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1、/技术测评要求(S3A3G3)等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)符合情况符合情况类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录YN1.机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防 雨等能力的建筑内。 （G2）物理 位置 的选 择2.机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。（G3）访谈，检查。 物理安全负责人，机房，办公场地， 机房场地设计/验收文档。3.机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记 录进入的人员。 （G2）4.需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程， 并限制和监控其活动范围。 （G

2、2）5.应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间 设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或 安装等过渡区域。 （G3）物理 访问 控制6.重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和 记录进入的人员。 （G3）访谈，检查。 物理安全负责人，机房值守 人 员，机房，机房安全管理制度， 值守记录，进入机房的 登记记 录，来访人员进入机房的审批记 录。7.应将主要设备放置在机房内。 （G2）8.应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的 不易除去的标记。 （G2）物理 安全防盗 窃和 防破 坏9.应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或 管道中。 （G2）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 资产

3、管理员，机房设施，设备管 理制度文档，通信 线路布线文 档，报警设施的安装测试/验收 报告。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN10.应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。 （G2）11.应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统。 （G3）12.应对机房设置监控报警系统。 （G3）13.机房建筑应设置避雷装置。 （G2）14.应设置防雷保安器，防止感应雷。 （G3）防雷 击15.机房应设置交流电源地线。 （G2）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护

4、人员， 机房设施（避雷装置，交流电源 地线），建筑防雷设 计/验收文档。16.机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 火情、自动报警，并自动灭火。 （G3）17.机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐 火等级的建筑材料。 （G3）防火18.机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与 其他设备隔离开。 （G3）访谈，检查。 物理安全负责人，机房值守人员， 机房设施，机房安全管理制度， 机房防火设计/验收 文档，火灾 自动报警系统设计/验收文档。19.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。 （G2）20.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 壁渗透。 （G2）防水 和防 潮21.应采取措施

5、防止机房内水蒸气结露和地下积水 的转移与渗透。 （G2）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施（上下水装置，除湿装 置，建筑防水和防 潮设计/验收 文档。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN22.应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进 行防水检测和报警。 （G3）23.主要设备应采用必要的接地防静电措施。 （G2）防静 电24.机房应采用防静电地板。 （G3）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，防静电设计/验收文档

6、。温湿 度控 制25.应设置温、 湿度自动调节设施， 使机房温、 湿 度的变化在设备运行所允许的范围之内。 （G2）访谈，检查。 物理安全负责人， 机房维护人员， 机房设施， 温湿度控制设计/验收 文档， 温湿度记录、 运行记录和 维护记录。26.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备。 （G2）27.应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设 备在断电情况下的正常运行要求。 （G2）28.应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系 统供电。 （G3）电力 供应29.应建立备用供电系统。 （G3）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施（供电线路，稳压器，过 电压防护设备，短

7、 期备用电源设 备），电力供应安全设计/验收文档， 检查和维护记录。30.应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生 耦合干扰。 （G3）电磁防护31.电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。 （G2）访谈，检查。 物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，电磁防护设计/验收文 档。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN32.应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。 （G3）33.应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余 空间，满足业务高峰期需要。 （G2）3

8、4.应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需 要。 （G2）35.应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制 建立安全的访问路径。 （G3）36.应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。 （G2）37.应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信 息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段， 并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段 分配地址段。 （G2）38.应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连 接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采 取可靠的技术隔离手段。 （G3）结构 安全39.应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配 优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保 护重要主机。 （G3）访谈

9、，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备，网 络拓扑图，网络设计/验收文档。40.应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控 制功能。 （G2）网络 安全访问 控制41.应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允访谈，检查，测试。安全管理员，边界网络设备。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。 （G2）42.应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应 用层 HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3 等协议 命令级

10、的控制。 （G3）43.应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终 止网络连接。 （G3）44.应限制网络最大流量数及网络连接数。 （G3）45.重要网段应采取技术手段防止地址欺骗。 （G3）46.应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允 许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制 粒度为单个用户。 （G3）47.应限制具有拨号访问权限的用户数量。 （G2）48.应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流 量、用户行为等进行日志记录。 （G2）49.审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、 事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的 信息。 （G2）50.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报 表。

11、 （G3）安全 审计51.应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删访谈，检查，测试。审计员，边界和网络设备。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN除、修改或覆盖等。 （G3）52.应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为 进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻 断。 （G3）边界 完整 性检 查53.应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行 为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效 阻断。 （G3）访谈，检查，测试。安全管理员，边界完整性检查设备。54

12、.应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、 强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓 冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击 等。 （G2）入侵 防范 （G3 ）55.当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻击 类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵 事件时应提供报警。 （G3）访谈，检查，测试。安全管理员，网络入侵防范设备。56.应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除。 （G3）恶意 代码 防范57.应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。 （G3）访谈，检查。安全管理员，防恶意代码产品，网 络设计/验收文档。58.应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。 （G2）网络 设备 防护59.

13、应对网络设备的管理员登录地址进行限制。 （G2）访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN60.网络设备用户的标识应唯一。 （G2）61.主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以 上组合的鉴别技术来进行身份鉴别。 （G3）62.身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令 应有复杂度要求并定期更换。 （G2）63.应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动 退出等措施。 （G2

14、）64.当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措 施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。 （G2）65.应实现设备特权用户的权限分离。 （G3）66.应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身 份标识和鉴别。 （G2）67.操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具 有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并 定期更换。 （G2）68.应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动退出等措施。 （G2）主机 安全身份 鉴别69.当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施， 防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。 （G2）访谈，检查，测试。系统管理员，数据库管理员，服务 器操作系统、数据

15、库，服务器操作 系统文档，数据库管理系统文档。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN70.应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不 同的用户名，确保用户名具有唯一性。 （G2）71.应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理 用户进行身份鉴别。 （G3）72.应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户 对资源的访问。 （G2）73.应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用 户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权 限。 （G3）74.应实现操作系统和数据库系

16、统特权用户的权限 分离。 （G2）75.应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统 默认帐户，修改这些帐户的默认口令。 （G2）76.应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐 户的存在。 （G2）77.应对重要信息资源设置敏感标记。 （G3）访问 控制78.应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重 要信息资源的操作。 （G3）访谈，检查。服务器操作系统、数据库，服务器 操作系统文档，数据库管理系统文 档。79.审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每 个操作系统用户和数据库用户。 （G2）安全审计80.审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异 常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的访谈，检查，

17、测试。安全审计员，服务器操作系统、数 据库和重要终端操作系统。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN安全相关事件。 （G3）81.审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主 体标识、客体标识和结果等。 （G2）82.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报 表。 （G3）83.应保护审计进程，避免受到未预期的中断。 （G3）84.应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修 改或覆盖等。 （G2）85.应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息 所在的存储空间，

18、被释放或再分配给其他用户 前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘 上还是在内存中。 （G3）剩余 信息 保护 （G3 ）86.应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资 源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他 用户前得到完全清除。 （G3）访谈，检查。系统管理员，数据库管理员，服务 器操作系统维护/操作手册，数据 库管理系统维护/操作手册。87.应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为， 能够记录入侵的源 IP、攻击的类型、攻击的 目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时 提供报警。 （G3）入侵 防范88.应能够对重要程序的完整性进行检测，并在检 测到完整性受到破坏后具有恢复的措施。访谈，检

19、查。系统管理员，服务器操作系统。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN（G3）89.操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要 的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等 方式保持系统补丁及时得到更新。 （G2）90.应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代 码软件版本和恶意代码库。 （G2）91.主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码 产品不同的恶意代码库。 （G3）恶意 代码 防范92.应支持防恶意代码的统一管理。 （G2）访谈，检查。安全管理员，服务

20、器，终端，网络 防恶意代码产品。93.应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条 件限制终端登录。 （G2）94.应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定。 （G2）95.应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的 CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况。 （G3）96.应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用 限度。 （G2）资源 控制97.应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最 小值进行检测和报警。 （G3）访谈，检查。服务器操作系统。应用 安全身份 鉴别98.应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身 份标识和鉴别。 （G2）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统，设计/等级保护三级技

21、术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN99.应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别 技术实现用户身份鉴别。 （G3）100.应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检 查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份 标识，身份鉴别信息不易被冒用。 （G2）101.应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动退出等措施。 （G2）102.应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、 用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处 理功能，并根据安全策略配置相关参数。

22、（G2）/验收文档，操作规程。103.应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户 对文件、数据库表等客体的访问。 （G2）104.访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的 主体、客体及它们之间的操作。 （G2）105.应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制 默认帐户的访问权限。 （G2）106.应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最 小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。 （G2）访问 控制107.应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能。 （G3）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序

23、号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN108.应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重 要信息资源的操作。 （G3）109.应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应 用系统重要安全事件进行审计。 （G2）110.应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修 改或覆盖审计记录。 （G2）111.审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、 发起者信息、类型、描述和结果等。 （G2）安全 审计112.应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析 及生成审计报表的功能。 （G3）访谈，检查，测试。审计员，应用系统。113.应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或 再分

24、配给其他用户前得到完全清除，无论这些 信息是存放在硬盘上还是在内存中。 （G3）剩余 信息 保护 （G3 ）114.应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资 源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用 户前得到完全清除。 （G3）访谈，检查，测试。应用系统管理员，设计/验收文档。通信 完整 性115.应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。 （G2）访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，设计/验 收文档。116.在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密 码技术进行会话初始化验证。 （G2）通信 保密 性117.应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，相

25、关证明 材料（证书）。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN密。 （G3）118.应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者 提供数据原发证据的功能。 （G3）抗抵 赖 （G3 ）119.应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者 提供数据接收证据的功能。 （G3）访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统。120.应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接 口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度 符合系统设定要求。 （G2）软件容错121.应提供自动保护功能，

26、当故障发生时自动保护 当前所有状态，保证系统能够进行恢复。 （G3）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。122.当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内 未作任何响应，另一方应能够自动结束会话。 （G2）123.应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制。 （G2）124.应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。 （G2）125.应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数 进行限制。 （G3）资源 控制126.应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的 资源分配最大限额和最小限额。 （G3）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点

27、(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN127.应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小 值进行检测和报警。 （G3）128.应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据 安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级， 根据优先级分配系统资源。 （G3）129.应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要 业务数据在传输过程中完整性受到破坏，并在 检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。 （G3）数据 完整 性130.应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要 业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在 检测到完整性错误时采取必要的

28、恢复措施。 （G3）访谈，检查。系统管理员，网络管理员，安全管 理员，数据库管理员，应用系统， 设计/验收文档，相关证明性材料 （如证书、检验报告等）。131.应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、 鉴别信息和重要业务数据传输保密性。 （G3）数据 保密 性132.应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、 鉴别信息和重要业务数据存储保密性。 （G3）访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，安全管 理员，数据库管理员，应用系统， 设计/验收文档，相关证明性材料 （如证书、检验报告等）133.应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备 份至少每天一次，备份介质场外存放。 （G3）数据安全及备

29、份恢复备份 和恢 复134.应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关 键数据定时批量传送至备用场地。 （G3）访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，数据库 管理员，安全管理员，主机操作系 统，网络设备操作系统，数据库管/等级保护三级技术类测评控制点等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)(S3A3G3)类别类别序号序号测测 评评 内内 容容测评方法测评方法结果记录结果记录符合情况符合情况YN135.应采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键 节点存在单点故障。 （G3）136.应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系 统的硬件冗余，保证系统的高可用性。 （G2）理系统，应用系统，设计/验收文 档，网络拓扑结构。