河南2017年上半年基金从业资格互换合约介绍考试.试卷.doc

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1、/河南省河南省 2017 年上半年基金从年上半年基金从业资业资格：互格：互换换合合约约介介绍绍考考试试试试卷卷一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为 基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、 相关、明晰及可比。 A实质重于形式 B重要性 C谨慎性 D及时性 2、证券投资基金在美国被称为_ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 3、证券公司申请基金

2、代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近 2 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 4、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从 基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5 B：1.5 C：2.5 D：0.5 5、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 6、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。 A：强

3、势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 7、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权/B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 8、以下说法正确的是_ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 9、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资

4、人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 10、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点检查 11、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公 正性原则的是_。 A存在着虚假信息 B带有利益倾向的诋毁同行 C以片面信息作为评价依据 D仅考察基金的短期业绩表现 12、_可采用不同币种申购基金份额。 A一般封闭式基金 B一般开放式基金 C境内 ETF 基金 DQD基金 13、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方 向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 14、具有法人资格的国有企事业单

5、位以其依法占有的法人资产向独立于自己的 股份公司出资形成的股份是_。 A公司股 B国有法人股 C法人股 D国家股 15、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容 不包括_。/A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以 及有关获奖证明的原件 16、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 17、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投 资品种、不存在活跃市场

6、的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 18、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会 审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 19、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM 模型 D：APT 模型 20、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是_。 A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C定

7、期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 21、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 22、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指 _价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价 格卖出申报。 A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高/23、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 24、前台业务系统应具备的功能包

8、括_。 A提供投资资讯功能 B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C交易功能 D为基金投资人提供服务的功能 25、我国基金销售监管的具体目标包括_。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降低系统风险 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人

9、B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 2、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 3、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 4、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B转换费 C申购费 D托管费 5、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。 A指数型基金 B收入型基金 C增长型基金 D平衡型基金 6、证券市场从无到有主要归因于_。/A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 7、资本证券是有价证券的主要形式，它反

10、映了持有人的_。 A求偿权 B收入请求权 C货币索取权 D商品所有权 8、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金 9、有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 10、代办股份转让系统又称为_。 A一级市场 B二级市场 C三级市场 D三板市场 11、证券市场的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 12、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性

11、13、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 14、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的 普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118/C3000 D4000 15、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当 按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以 及有关获奖证明的原件

12、 16、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总 资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的 10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本 次发行股票总量的 50% 17、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。 A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障 未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳

13、，则评级高的基金也可能发生亏损 18、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后， 余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30% 19、假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿 份，那么该基金份额净值为_元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 20、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 21、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费 C前端收费/D后端收费 22、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 23、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 24、LOF 份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购 25、最易受到购买力风险损害的证券是_。 A优先股 B浮动利率债券 C保值补贴债券 D普通股股票