工程计划项目方案总承包(EPC.)管理目标介绍资料.doc

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1、集 团 公 司CORPORATIONEPC 总承包管理手册编 写 组2 O 0 6 年 9 月目 录第 1 章总则1 11 手册编制背景与目的1 12 手册编制思想1 13 手册编制原则2 14 手册编制依据与主要参考文献2 15 手册框架结构3 第 2 章工程总承包项目运作方式5 21 工程建设项目的基本运作模式5 211 传统模 式5 212 管理承包模式6 213 施工管理模式7 214 伙伴关系模式7 22 工程总承包模式8 221 工程总承包模式概述8 222 工程总承包模式适用的条 件8 223 工程总承包模式的分 类9 224 工程总承包模式 的特点10 225 工程总承包项目管

2、理的要 点11 23 工程总承包的发展13 231 工程总承包在国内外的发展13 232 我国石油行业开展工程总承包的意 义14 第 3 章工程总承包企业管 理16 31 工程总承包企业管理概述16 311 我国工程总承包企业发展的驱动因 素16 312 工程总承包企业特 点16 313 我国工程总承包企业核心业务的拓 展18 32 工程总承包企业的战略管理19 321 工程总承包企业战略分 析19 322 工程总承包企业战略选择20 323 工程总承包企业战略实 施2l 33 工程总承包企业的组织设计21 331 工程总承包企业组织机构的选择原则21 332 工程总承包企业典型的组织机 构2

3、3 333 工程总承包企业组织设计的发展方 向24 34 工程总承包企业的人力资源管理25 341 工程总承包企业的人力资源计划25 342 工程总承包企业人力资源管 理26 343 工程总承包企业项目经 理27 35 工程总承包企业对总承包项目经理部的支持与监管30 第 4 章工程总承包企业投标管理31 41 工程总承包企业的投标决策31 411 投标决策依 据31 412 投标决策过 程32 42 工程总承包企业的投标组织和职能划分33 421 投标小组的组 建33 422 投标过程中各管理层面的职责分 工33 43 工程总承包项目投标报价程序34 431 前期准 备34 432 编制投标

4、文 件36 433 投标报价的确定与投标文件的递 交40 第 5 章工程总承包项目合同管 理41 51 工程总承包项目合同管理概述41 511 总 则41 512 合同管理的职责分 工42 513 合同谈 判43 514 合同文件的组 成44 515 合同评 审44 52 工程总承包项目合同的履行45 521 总则45 522 合同履行过程管 理45 53 工程总承包项目工程变更47 531 工程变更的原 因48 532 工程变更的程 序48 54 工程总承包项目违约、索赔及争议解决49 541 违约的处 理49 542 索赔管 理49 543 争议解决5 1 55 工程总承包项目收尾与合同终

5、结52 551 项目收 尾52 552 合同终 结52 第 6 章工程总 承包项目组织策划55 61 工程总承包项目组织机构55 611 工程总承包项目组织机构设置原 则55 612 工程总承包项目组织机构模 式56 613 集团公司总承包项目的组织机构设 置58 62 工程总承包项目中的各参与方关系64 621 工程总承包项目各参与 方64 622 各参与方之间的关系70 623 项目对外关系71 63 工程总承包项目开工会72 64 工程总承包项目参与方在各阶段的职能划分72 641 项目决策阶 段72 642 项目组织计划阶 段73 643 项目实施阶 段73 644 项目试运行及竣工验

6、收阶 段74 第 7 章工程总承包项目设计管 理7571 工程总承包项目设计部的岗位设置和职责范围75 711 设计部的岗位设 置75 712 设计部的岗位职责范 围76 72 工程总承包项目设计协调管理80 721 设计部与控制部的协 调81 722 设计部与采购部的协 调81 723 设计部与施工部的协 调82 724 设计部与其他部门的协 调82 73 工程总承包项目设计管理程序83 731 设计策 划83 732 设计输 入84 733 设计过程控 制86 734 设计输出90 第 8 章工程总承包项目采购管理91 81 工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围91 811 采购部的岗

7、位设 置91 812 采购部的岗位职责范 围91 82 工程总承包项目采购协调管理95 821 采购部与控制部的协 调95 822 采购部与设计部的协 调96 823 采购部与施工部的协 调96 82 4 采购部与其他部门的协调97 83 工程总承包项目采购管理程序98 831 采购的基本程 序98 832 采购计 划98 833 采 买99 834 催交101 835 检验102836 运输103 837 中转与交付104 838 剩余物资的处理105 84 甲方供材105 第 9 章 512 程总承包项目施工管理107 91 工程总承包项目施工部的岗位设置和职责范围107 911 施工部的

8、岗位设置107 912 施工部的岗位职责范 围107 92 工程总承包项目施工协调管理111 921 施工部与控制部的协调111 922 施工部与设计部的协 调111 923 施工部与采购部的协调11l 924 施工部与其他部门的协调11l 93 工程总承包项目施工管理内容112 931 各阶段施工管理任务112 932 施工计划114 933 现场施工开工前的准备1 15 934 施工现场管理117 第 1 0 章工程总承包项目试运行与竣工验收管理121 101 工程总承包项目试运行121 1011 工程总承包项目试运行概述121 1012 试运行部的岗位设置与职责范围121 1013 试运

9、行计 划124 1014 试运行方案124 1015 试运行培训服 务125 1016 试运行准备工 作126 1017 试运 行127 102 工程总承包项目竣工验收130 1021 工程总承包项目竣工验收概述130 1022 初步验收13 1 1023 竣工验 收131 1024 竣工资 料133 1025 竣工验收文 件1351026 质量保修 期136 第 1 1 章工程总 承包项目进度管理137 111 工程总承包项目进度管理概述137 1111 进度管理的目的和主要任务137 111-2 进度管理的工作程序137 111-3 进度管理的职责分工138 112 工程总承包项目进度计划

10、的编制140 l 121 工作分解结构140 l 122 项目进度计划分级144 1123 项目进度计划分类编制145 113 工程总承包项目进度计划的实施与控制147 1131 进度计划的实施147 1 132 进度计划的控制-147 1 133 进度报 告150 11-4 工程总承包项目进度计划管理技术152 1141 横道图技 术152 1142 网络技 术152 l 143 计算机辅助技术1 52 第 1 2 章工程总承包项目费用管理-154 121 工程总承包项目费用管理概述154 1211 费用管理的目的和主要任务154 1212 费用管理工作流 程155 1213 费用管理的职责

11、分 工156 122 工程总承包项目费用计划的编制157 1221 费用估 算157 1222 费用预 算159 1223 费用计划的分级管 理159 123 工程总承包项目费用控制161 1231 各阶段的费用控 制161 1232 工程变更的费用控 制163 1233 费用偏差分析技 术1641234 费用报 告166 124 工程总承包项目费用结算与竣工决算167 1241 费用结 算167 1242 竣工决 算169 第 1 3 章工程 总承包项目质量管理171 131 工程总承包项目质量管理概述171 1311 质量管理的目的和主要任 务171 1312 质量管理的职责分 工171

12、132 工程总承包项目质量管理体系173 1321 质量管理体系的总体要 求173 1322 质量管理体系的文件要 求174 1323 质量管理体系建立程 序175 133 工程总承包项目资源管理177 1331 人员的管 理177 1332 设备材料的管 理177 1333 施工方法与施工工艺的管 理178 1334 机械设备以及基础设施的管 理178 1335 环境因素的管 理179 134 工程总承包项目质量控制179 1341 质量计 划179 1342 过程质量控制1 80 1343 测量、分析和改 进183 第 14 章工程总承包项目 HSE 管理188 141 工程总承包项目 H

13、SE 管理概述188 1411 HSE 管理的目的和主要任 务188 1412 HSE 管理职责分 工188142 工程总承包项目 HSE 管理体系194 1421 HSE 管理体系概 述194 1422 HSE 管理体系建立的步 骤195 1423 HSE 管理体系要 素195 143 工程总承包项目 HSE 管理内容201 1431 健康管 理201 1432 安全管理203 1433 环境保护管理205 144 工程总承包项目 HSE 管理与可持续发展206 1441 项目可持续发展的影响因 素206 1442 项目可持续发展的内 容208 第 1 5 章 工程总承包项目风 险管理 21

14、1 151 工程总承包项目风险管理概述211 1511 总承包项目的风 险211 1512 风险管理的特点、目标与原 则211 1513 风险管理的职责分 工212 152 工程总承包项目风险管理流程213 1521 风险识 别213 1522 风险评 价215 1523 风险响 应217 1524 风险监 控220 153 工程总承包项目风险管理的工具方法221 1531 风险识别工具方 法221 1532 风险评价工具方 法222 154 工程总承包项目保险223 1541 保险公司的选 择223 1542 投保方的确 定2241543 保险种 类225 第 1 6 章 工程 总承包项目分

15、包管理228 161 工程总承包项目分包管理概述228 1611 工程分包的范 围228 1612 分包工作中的各方职 责229 162 工程总承包项目分包合同管理230 1621 分包合同类 型230 1622 分包商的选 定230 1623 分包合同的签 订232 163 工程总承包项目分包组织与实施管理235 1631 设计分包组织与实施管 理235 1632 采购分包组织与实施管 理236 1633 施工分包组织与实施管 理237 164 工程总承包项目分包管理业主职责范围 239 第 1 7 章工程总承包项目信息文控管理240 171 工程总承包项目信息文控管理概述240 1711

16、项目信息的分 类240 1712 信息文控的编 码242 1713 信息文控管理的组织与职责分工243 172 工程总承包项目管理信息系统244 1721 管理信息系统的网络设计244 1722 管理信息系统的结构设计245 1723 管理信息系统的功能设 计246 173 工程总承包项目信息文控管理流程251 1731 项目信息的收 集251 1732 项目信息的处 理252 1733 项目信息的发送与回执252 1734 项目信息的存 储253 第 18 章工程总承包项目团队文化255181 工程总承包项目团队文化概述255 1811 团队文化建设的特 点255 1812 团队文化建设的职

17、责分 工256 1 82 工程总承包项目经理部团队文化建设257 1821 团队文化建设的原则及内 容257 1822 团队文化建设的工作模 式257 1823 团队文化建设的工作程 序258 1824 团队文化建设的具体活 动258 183 工程总承包项目各参与方伙伴关系管理和团队建设259 1831 总承包项目伙伴关系模式概念259 1832 各参与方关 系259 1833 伙伴关系模式框 架260 1834 项目各参与方团队建 设261 附录一工程总承包项目管理 体系文件清单264 附录二参考文献274第 1 章 总则11 手册编制背景与目的 集团公司提出在“十一五”末期要建设成为具有国

18、际竞争力的现代化跨国 企业集团。集团公司在集团公司工程建设改革与发展指导意见中，提出要 在集团公司内部推行工程建设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设 企业。工程项目建设的组织方式多种多样，就国际工程管理发展的趋势而言， EPC 工程总承包建设模式在石油化工领域发展尤其迅速。我国建设主管部门于 2003 年颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 ， 大力推行工程总承包这一现代项目组织与管理方式，但目前仍没有针对我国工 业项目工程总承包建设的指导性文件。在我国，工业项目建设项目正处于高速 发展阶段，集团公司所管辖的大型、超大型工业项目建设项目越来越多，在实 践中也正在探索

19、工程总承包模式。为了充分发挥工程总承包的优点，高效地实 现工程建设目标，需要开发既符合国际惯例、又适合中国国情的工业项目建设 工程总承包指导性文件。本手册的编制就是为了满足这一需求，为集团公司系 统内的工程总承包的建设提供指导。 12 手册编制思想 本手册以石油工程建设企业，即工程 EPC 总承包商为主要使用对象，来描 述与规范总承包项目管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面 管理的理论性内容。鉴于与 PMC 手册的配套性，本手册编制的设想是，项目业 主层面的管理主要应在 PMC 手册中进行规范，本手册只是在职能接口处兼顾了 工程总承包其他参与方，如业主、PMC监理、无损检测单位等

20、。 由于本手册覆盖面广，适用于油气田地面建设、长输管道以及炼油化工等总承 包项目，其编写深度定位在为石油工程总承包项目管理提供全方位的指导，在 总承包项目管理实践中，可依据本手册编写进一步的项目操作程序文件。总承 包项目管理体系具体的文件清单参见附录一。 本手册不但完全适用于全过程的 EPC 总承包项目，同样适用于 EPC 总承包 模式的一些变型，如设计一采购总承包(EP)，采购一施工总承包(PC)等，用户 可以根据具体项目的特点对本手册的内容进行有选择性的应用。 用户在使用本手册时还可参照与本手册配套的石油工程建设 EPC 总承包 合同示范文本 。 13 手册编制原则 本手册编写过程中力图体

21、现出国际典型的 EPC 总承包模式与先进的现代项 目管理理念、方法与工具的结合。编写的内容力图系统化、标准化、程序化， 并在必要之处提供 EPC 总承包相关的理论知识，使整个手册以应用指导性为主， 同时兼顾理论性与可读性。 14 手册编制依据与主要参考文献 本项目管理手册的编制依据我国工程建设的相关法律、法规、条例，国 内外 EPC 总承包项目各类文件，主要包括： 中华人民共和国招标投标法(主席令第 21 号)； 建设项目工程总承包管理规范(GBT 50358-2005)； FIDIC 招标程序； PMI 项目管理知识体系指南；我国相关 EPC 总承包项目大量管理文件； 加拿大政府工程总承包管

22、理文件； 美国工程总承包学会总承包管理程序。详细的参考文献见附录二。 15 手册框架结构本手册覆盖石油工程总承包涉及的全部相关领域，共分 18 章，各章节的框 架如下：第 1 章为本手册编写的总则说明，目的是使读者在使用前对本手册的适用 的对象、编制思想与原则以及框架内容有一个了解。第 2 章论述的是工程总承包项目运作方式，目的是为本手册用户提供一个 工程总承包项目运作的背景知识，包括工程建设的相关组织模式及其相关特 点，EPC 总承包模式适用的条件及其运行环境，工程总承包管理要点，以及工 程总承包的国内外发展现状等。第 3 章论述的是我国石油工程企业进行工程总承包应具备的条件，重点包 括三个

23、方面：战略管理、组织设计以及人力资源。第 4 章论述的是工程总承包项目的投标管理，目的是规范总承包项目的投 标过程，并为总承包企业投标提供指南，内容包括：投标决策、投标组织、报 价程序等。第 5 章论述的是工程总承包项目的合同管理，目的是规范工程总承包项目 各方的合同职责与履约行为，内容包括：合同管理的基本原则、合同订立过程、 合同履行过程的管理、工程变更管理、以及索赔与争议解决的管理。第 6 章论述的是工程总承包项目的策划，目的是为工程总承包项目的准备 与组织提供指南，内容包括：项目组织机构的设置、项目参与方总体职责设定 与职能划分以及项目开工会。第 7 章到第 9 章分别论述的是工程总承包

24、项目的设计管理、采购管理、施 工管理，目的是规范工程 EPC 总承包商与其他各方在设计、采购、施工过程的 行为，并在职责划分、工作程序等方面提供指南。第 10 章论述的是工程总承包项目的试运行与竣工验收，目的是为 EPC 总承 包商以及相关参与方提供试运行与竣工验收阶段的各项工作的指南，内容包括： 试运行的岗位与职责划分，试运计划与方案的确定，试运程序，以及竣工验收 的内容、程序、竣工资料与竣工文件的管理等。第 11 章到第 13 章分别论述的是工程管理中的三大控制，即：进度管理、 费用管理与质量管理，目的是指导与规范 EPC 总承包商以及其他各方在进度、 费用、质量三方面的管理行为，并给出了

25、一些现代管理与控制的方法与工具。第 14 章论述的是工程总承包项目的 HSE 管理，目的是规范项目各参与方在 项目执行过程中在健康、安全、环保三方面的管理行为，并提出了 HSE 管理的 工作指南。第 15 章论述的是工程总承包项目的风险管理，目的是为各参与方提供项目 风险的相关知识以及风险管理的流程以及防范措施。第 16 章论述的是工程总承包项目的分包管理，目的是为总承包项目的分包 管理提供指南，主要内容包括：分包范围与工作职责划分、分包商的选定程序、 分包组织与管理。第 17 章论述的是工程总承包项目的信息文控管理，目的是为总承包项目的 信息文件的分类、传达与归档等方面提供规范性指导。第 1

26、8 章论述的是工程总承包项目团队文化建设，目的是为项目各参与方建 立一个高效率的项目团队提供指导，主要内容包括项目团队文化的内涵、团队 文化建设的原则和内容、团队文化建设的工作程序等。第第 2 2 章章 工程总承包项目运作方式工程总承包项目运作方式工程建设项目的基本运作模式是指项目经过决策立项以后，勘察设计和施 工安装等具体建设任务的组织或发包方式。项目基本运作模式的不同，直接影 响项目管理主体在项目执行过程中的管理活动，从而影响项目实施的效果。项 目的基本运作模式包括传统模式、管理承包模式、施工管理模式、伙伴关系模 式和总承包模式等，本手册着重对总承包模式进行介绍。 21 工程建设项目的基本运作模式 211 传统模式传统模式(Traditional Approach)在国际上最为通用，世行、亚行贷款项 目和采用国际咨询工程师联合会(FIDIC)土本工程施工合