华兰股份：2018-2020年度财务报表及审计报告.PDF

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1、 大 华 会 计 师 事 务 所大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏华兰药用新材料股份有限公司江苏华兰药用新材料股份有限公司 审计报告审计报告 大华审字大华审字2021003461 号号 江苏华兰药用新材料股份有限公司江苏华兰药用新材料股份有限公司 审计报告及财务报表审计报告及财务报表 （2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止） 目目 录录 页页 次次 一一、 审计报告审计报告 1-7

2、二二、 已审财务报表已审财务报表 合并资产负债表 1-2 合并利润表 3 合并现金流量表 4 合并股东权益变动表 5-7 母公司资产负债表 8-9 母公司利润表 10 母公司现金流量表 11 母公司股东权益变动表 12-14 财务报表附注 1-136 第 1 页 审 计 报 告审 计 报 告 大华审字大华审字2021003461 号号 江苏华兰药用新材料股份有限公司江苏华兰药用新材料股份有限公司全体股东：全体股东： 一、一、 审计审计意见意见 我们审计了江苏华兰药用新材料股份有限公司 （以下简称华兰股份公司） 财务报表， 包括 2020 年 12 月 31 日、 2019 年 12 月 31

3、日、 2018年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2020 年度、 2019 年度、 2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华兰股份公司 2020 年 12 月 31 日、2019 年 12月 31 日、 2018年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2020 年度、2019 年度、2018 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、二、 形形成审计意见的基础成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审

4、计工作。 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华兰股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、三、 关键关键审计事项审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断， 认为分别对 2020 年度、 2019 大华审字2021号 003461 审计报告 第 2 页 年度、2018 年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景， 我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如

5、下： 1. 应收账款的可收回性 2.收入的确认 ( (一一) )应收账款的可应收账款的可收回收回性性 1.1.事项描述事项描述 关键审计事项适用的会计年度：2020 年度、2019 年度及 2018 年度。 华兰股份公司与应收账款的可收回性相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表“附注四/（十二） 、 （十三） ”及“附注六/注释 3” 。 于 2020 年 12 月 31 日， 华兰股份公司合并财务报表中应收账款余额为人民币 135,911,216.39 元， 坏账准备金额为人民币 10,522,443.10元； 于 2019 年 12 月 31 日， 华兰股份公司合并财务报表中应收账

6、款余额为人民币 118,871,986.98 元， 坏账准备金额为人民币 10,127,199.14元；于 2018 年 12 月 31 日，应收账款余额为人民币 122,608,559.16元，坏账准备金额为人民币 9,689,051.94 元，账面金额较高；若应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重大，为此我们将应收账款的可收回性确定为关键审计事项。 2.2.审计应对审计应对 在 2020 年度、2019 年度及 2018 年度财务报表审计中，我们针对应收账款的可收回性实施的重要审计程序包括： （1）了解、测试并评价华兰股份公司对应收账款账龄分析以及 大华审字2021号

7、 003461 审计报告 第 3 页 确定应收账款坏账准备相关的内部控制； （2）复核华兰股份公司对应收账款进行减值测试的相关考虑及客观证据，关注是否充分识别已发生减值的项目； （3）对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本，复核对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据及合理性； （4）对于华兰股份公司按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，评价确定的坏账准备计提比例是否合理； （5）实施函证程序及现场走访，并将函证结果、访谈记录与华兰股份公司记录的金额进行核对； （6）结合期后回款情况检查，评价华兰股份公司坏账准备计提的合理性。 关于应收账款坏账计提比例事项，在 2020 年度、2019

8、年度财务报表审计过程中，我们还执行了以下程序： 复核与评价华兰股份公司管理层（以下简称管理层）按照新金融工具准则要求计算预期信用损失率所使用的模型、 数据基础以及确认的比例是否合理。 基于已执行的审计工作，我们认为，华兰股份公司对应收账款可收回性的相关判断及估计是合理的。 ( (二二) )收入的确认收入的确认 1.1.事项描述事项描述 关键审计事项适用的会计年度：2020 年度、2019 年度及 2018 年度。 华兰股份公司与收入的确认相关的会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表“附注四/（三十三） 、 （三十四） ”及“附注六/注释 30” 。 大华审字2021号 003461 审计报告

9、 第 4 页 2020 年度， 华兰股份公司销售产品确认的主营业务收入为人民币443,647,774.91 元；2019 年度，确认的主营业务收入为人民币455,799,086.36 元；2018 年度，确认的主营业务收入为人民币426,810,416.26 元。收入是华兰股份公司关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此，我们将收入的确认识别为关键审计事项。 2.2.审计应对审计应对 在 2020 年度、2019 年度及 2018 年度财务报表审计中，我们针对收入的确认实施的重要审计程序包括： （1）了解、测试并评价华兰股份公司与收入确认相关的关

10、键内部控制的设计和运行有效性； （2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移/控制权转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析程序，判断本报告期收入金额是否出现异常波动的情况； （4）对本报告期记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及签收回执， 评价相关收入确认是否符合华兰股份公司收入确认的会计政策； （5）实施函证及走访程序，并将函证结果、访谈记录与华兰股份公司记录的金额进行核对； （6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对签收回执及其他支持性文档， 以评价收入是否被记录于恰当的会计期

11、间。 基于已执行的审计程序，我们认为，华兰股份公司对营业收入的列报是适当的。 大华审字2021号 003461 审计报告 第 5 页 四、四、 管理层管理层和和治理层对财务报表的责任治理层对财务报表的责任 华兰股份公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时， 管理层负责评估华兰股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用） ，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算华兰股份公司、 终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督华兰股份公司的财务报告过程。 五、

12、五、 注册会计师注册会计师对对财务报表审计的责任财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险， 并获取充分、

13、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串通、 伪造、 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 大华审字2021号 003461 审计报告 第 6 页 4对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据， 就可能导致对华兰股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则要求我们在审计

14、报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。 然而，未来的事项或情况可能导致华兰股份公司不能持续经营。 5评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6就华兰股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理

15、层提供声明， 并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项。 从与治理层沟通过的事项中， 我们确定哪些事项对本报告期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项， 除非法律法规禁止公开披露这些事项， 或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 大华审字2021号 003461 审计报告 第 7 页 （此页无正文， 为 江苏华兰药用新材料股份有限公司审计报告 之签字页） 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国北京 （项目合伙人） 潘永祥 中国注

16、册会计师： 杨浩峰 二二一年三月十一日 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 1 页 3-2-1-24 江苏华兰药用新材料股份有限公司江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至截至 2020 年年 12 月月 31 日日止前止前三三个年度个年度 财务报表附注财务报表附注 一、一、公司基本情况公司基本情况 (一一)历史沿革、注册地、组织形式和总部地址历史沿革、注册地、组织形式和总部地址 江苏华兰药用新材料股份有限公司 （以下简称 “公司” ） 是由江阴兰陵瓶塞有限公司 （以下简称“有限公司” ）整体变更设立的股份有限公司。

17、根据有限公司 2009 年 10 月 9 日股东会决议，以截止 2009 年 8 月 31 日的有限公司净资产 124,057,935.17 元折合为公司股份总数 8,800 万股，每股面值人民币 1 元，公司的注册资本为人民币 8,800 万元、实收资本（股本）人民币 8,800 万元，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 江阴市华兰硅氟塑料有限公司 35,828,570 40.714 2 华一敏 22,000,000 25.000 3 建银国际医疗保健投资管理（天津）有限公司 5,500,000 6.250 4 苏州汾湖创业投资股份有限公司 3,520,1

18、74 4.000 5 江苏康缘集团有限责任公司 3,021,609 3.434 6 江阴华陵投资管理有限公司 1,621,597 1.843 7 江阴华平投资管理有限公司 1,500,732 1.705 8 郭顺华 1,410,084 1.602 9 徐中杰 1,410,084 1.602 10 黄伟国 1,349,652 1.534 11 泰州瑞洋立泰精化科技有限公司 1,007,203 1.145 12 徐汉杰 906,483 1.030 13 赵怡新 856,122 0.973 14 孙炳荣 805,762 0.916 15 段小光 715,114 0.813 16 徐志君 705,04

19、2 0.801 17 姚嘉 654,682 0.744 18 唐保力 654,682 0.744 19 魏巍 503,601 0.572 20 徐建兴 402,881 0.458 21 黄翠娟 352,521 0.401 22 张启方 352,521 0.401 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 2 页 3-2-1-25 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 23 何文伟 352,521 0.401 24 刘红卫 302,161 0.343 25 李秀 302,161 0.343 26 高集馥 282,

20、017 0.320 27 杨瑞芬 171,224 0.195 28 陈琴芬 171,224 0.195 29 殷洪林 171,224 0.195 30 朱明 171,224 0.195 31 王玉珠 151,080 0.172 32 孟昱 141,008 0.160 33 殷蓉辉 141,008 0.160 34 黄阿焕 141,008 0.160 35 李娟 120,864 0.137 36 卜忠兴 100,720 0.114 37 朱凯 100,720 0.114 38 许一花 100,720 0.114 合计 88,000,000 100.000 2009 年 11 月 18 日，根据公

21、司股东大会决议，公司向建银国际医疗产业投资有限公司定向增发 2,200 万股新股（每股价格人民币 3.50 元） 。发行新股后，公司的注册资本为人民币11,000 万元、实收资本（股本）为人民币 11,000 万元，股份总数 11,000 万股，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 江阴市华兰硅氟塑料有限公司 35,828,570 32.571 2 华一敏 22,000,000 20.000 3 建银国际医疗产业股权投资有限公司 22,000,000 20.000 4 建银国际医疗保健投资管理（天津）有限公司 5,500,000 5.000 5 苏州汾湖创业投

22、资股份有限公司 3,520,174 3.200 6 江苏康缘集团有限责任公司 3,021,609 2.747 7 江阴华陵投资管理有限公司 1,621,597 1.474 8 江阴华平投资管理有限公司 1,500,732 1.364 9 郭顺华 1,410,084 1.282 10 徐中杰 1,410,084 1.282 11 黄伟国 1,349,652 1.227 12 泰州瑞洋立泰精化科技有限公司 1,007,203 0.916 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 3 页 3-2-1-26 序号 股东名称 持股

23、数量（股） 持股比例（%） 13 徐汉杰 906,483 0.824 14 赵怡新 856,122 0.778 15 孙炳荣 805,762 0.733 16 段小光 715,114 0.650 17 徐志君 705,042 0.641 18 姚嘉 654,682 0.595 19 唐保力 654,682 0.595 20 魏巍 503,601 0.458 21 徐建兴 402,881 0.366 22 黄翠娟 352,521 0.320 23 张启方 352,521 0.320 24 何文伟 352,521 0.320 25 刘红卫 302,161 0.275 26 李秀 302,161 0

24、.275 27 高集馥 282,017 0.256 28 杨瑞芬 171,224 0.156 29 陈琴芬 171,224 0.156 30 殷洪林 171,224 0.156 31 朱明 171,224 0.156 32 王玉珠 151,080 0.137 33 孟昱 141,008 0.128 34 殷蓉辉 141,008 0.128 35 黄阿焕 141,008 0.128 36 李娟 120,864 0.110 37 卜忠兴 100,720 0.092 38 朱凯 100,720 0.092 39 许一花 100,720 0.092 合计 110,000,000 100.000 经股东

25、间多次股份转让后， 截止 2012 年 12 月 31 日公司注册资本为人民币 11,000 万元，实收资本（股本）为人民币 11,000 万元，股份总数 11,000 万股，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 40,471,775 36.792 2 建银国际医疗产业股权投资有限公司 22,000,000 20.000 3 华一敏 16,500,000 15.000 4 建银国际医疗保健投资管理(天津)有限公司 5,500,000 5.000 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报

26、表附注 财务报表附注 第 4 页 3-2-1-27 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例（%） 5 江苏华兰进出口有限公司 5,500,000 5.000 6 张敏 3,520,174 3.200 7 江阴华恒投资管理有限公司 1,621,597 1.474 8 郭顺华 1,410,084 1.282 9 徐中杰 1,410,084 1.282 10 黄伟国 1,349,652 1.227 11 江阴市机电技术有限公司 1,309,363 1.190 12 泰州瑞洋立泰精化科技有限公司 1,007,203 0.916 13 徐汉杰 906,483 0.824 14 段小光 715,114

27、0.650 15 徐志君 705,042 0.641 16 姚嘉 654,682 0.595 17 唐明 654,682 0.595 18 魏巍 503,601 0.458 19 徐建兴 402,881 0.366 20 黄翠娟 352,521 0.320 21 张启方 352,521 0.320 22 何文伟 352,521 0.320 23 刘红卫 302,161 0.275 24 李秀 302,161 0.275 25 赵士军 302,161 0.275 26 高集馥 282,017 0.256 27 陈震 201,440 0.183 28 杨瑞芬 171,224 0.156 29 陈琴

28、芬 171,224 0.156 30 殷洪林 171,224 0.156 31 朱明 171,224 0.156 32 孟昱 141,008 0.128 33 殷蓉辉 141,008 0.128 34 黄阿焕 141,008 0.128 35 卜忠兴 100,720 0.092 36 朱凯 100,720 0.092 37 许一花 100,720 0.092 合计 110,000,000 100.000 注：股东江阴市华兰硅氟塑料有限公司更名为江阴华兰机电科技有限公司。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 5 页

29、3-2-1-28 2013 年 6 月 5 日，根据公司股东大会决议，公司回购并注销部分股东所持的 900 万股股份（每股回购价格人民币 4.80 元） 。减资后，公司的注册资本为人民币 10,100 万元、实收资本（股本）为人民币 10,100 万元，股份总数 10,100 万股，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 6,753.88 66.8701 2 江苏华兰进出口有限公司 1,661.42 16.4497 3 华一敏 1,237.50 12.2525 4 江阴华恒投资管理有限公司 162.1597 1.6055 5 黄伟国

30、134.9652 1.3363 6 徐志君 70.5042 0.6990 7 何文伟 35.2521 0.3490 8 刘红卫 30.2161 0.2992 9 黄阿焕 14.1008 0.1396 合计 10,100.00 100.0000 2017 年，根据公司股东大会决议，江苏华兰进出口有限公司将其持有的 1,756,522 股股份作价人民币 2,000 万元转让给广东粤商高新科技股份有限公司；江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 2,195,652 股股份作价人民币 2,500 万元转让给上海汉仁股权投资中心（有限合伙） ；江苏华兰进出口有限公司将其持有的 1,756,522 股股份作价

31、人民币 2,000 万元转让给张思夏；江苏华兰进出口有限公司将其持有的 1,212,000 股股份 1,380 万元转让给朱菊芬；江阴华兰机电科技有限公司将 450,000 股股份作价人民币 512.3745 万元转让给徐志君；江苏华兰进出口有限公司将其持有 1,756,522 股股份作价人民币 2,000 万元转让给陈永勤；江苏华兰进出口有限公司将其持有的 5,006,087 股股份作价人民币 5,700 万元转让给范素月；江苏华兰进出口有限公司将其持有的 1,686,261 股股份作价人民币 1,920 万元转让给赵洪；江苏华兰进出口有限公司将其持有的 878,261 股股份作价人民币 1

32、,000 万元转让给郑俊； 江苏华兰进出口有限公司将其持有的 1,756,522 股股份作价人民币 2,000 万元转让给南通衡麓泰富投资中心（有限合伙） ；江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 21,956,522 股股份作价人民币 25,000 万元转让给华夏人寿保险股份有限公司；江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 2,092,738 股股份作价人民币 2,382.82 万元转让给宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） ；江苏华兰进出口有限公司将其持有 366,391 股股份作价人民币 4,174,789 元转让给宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） ；江阴华兰机电科技有限公司

33、将其持有的 3,688,695 股股份作价人民币 4,200 万元转让给宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心 （有限合伙） ； 江苏华兰进出口有限公司将其持有的439,130股股份作价人民币500.16907万元转让给江阴华聚赢投资企业 （有限合伙） ； 江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 360,870 股股份作价人民币 411.03093江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 6 页 3-2-1-29 万元转让给江阴华聚赢投资企业（有限合伙） ；黄阿焕将其持有的 141,008.00 股股份转让给其儿子黄勇。经本次股份

34、转让后，公司的注册资本为人民币 10,100 万元、实收资本（股本）为人民币 10,100 万元，股份总数 10,100 万股，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 3,679.4324 36.78732 2 华夏人寿保险股份有限公司 2,195.6522 21.73913 3 宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心（有限合伙） 368.8695 3.65217 4 宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） 245.9129 2.43478 5 上海汉仁股权投资中心（有限合伙） 219.5652 2.17391 6 华一敏 1,237

35、.5000 12.25248 7 江阴华恒投资管理有限公司 162.1597 1.60554 8 黄伟国 134.9652 1.33629 9 广东粤商高新科技股份有限公司 175.6522 1.73913 10 徐志君 115.5042 1.14361 11 何文伟 35.2521 0.34903 12 刘红卫 30.2161 0.29917 13 南通衡麓投资管理有限公司 175.6522 1.73913 14 范素月 500.6087 4.95652 15 江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 80.0000 0.43478 16 张思夏 175.6522 1.73913 17 陈永勤 175

36、.6522 1.73913 18 赵洪 168.6261 1.66957 19 朱菊芬 121.2000 1.20000 20 郑俊 87.8261 0.86957 21 黄勇 14.1008 0.13961 合计 10,100.0000 100.00000 2018 年，江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 200,000 股股份作价人民币 227.80 万元转让给肖锋；江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 200,000 股股份作价人民币 227.80 万元转让给赵士军；华一敏将其持有的 699,230 股股份作价人民币 900 万元转让给宁波津韦投资合伙企业（有限合伙） ；江阴华兰机电科技有

37、限公司将其持有的 3,107,692 股股份作价人民币4,000 万元转让给王家华；江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 1,553,846 股股份作价人民币 2,000 万元转让给上海浩鋆投资管理中心 （有限公司） ； 江阴华兰机电科技有限公司将其持有的 3,452,786 股股份作价人民币 4,444.18 万元转让给无锡利鼎投资中心（有限合伙） ；华一敏将其持有的 664,906 股股份作价人民币 855.82 万元转让给无锡利鼎投资中心（有限合伙） ；华一敏将其持有的 3,884,615 股股份作价人民币 5,000 万元转让给日照宸睿联合一期股权投资江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至

38、 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 7 页 3-2-1-30 管理中心（有限合伙） 。本次股份转让后，公司的注册资本为人民币 10,100 万元、实收资本（股本）为人民币 10,100 万元，股份总数 10,100 万股，具体持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 2,828.0000 28.000000 2 华夏人寿保险股份有限公司 2,195.6522 21.739131 3 华一敏 712.6249 7.055692 4 范素月 500.6087 4.956522 5 无锡利鼎投资中心（有

39、限合伙） 411.7692 4.076923 6 日照宸睿联合一期股权投资管理中心（有限合伙） 388.4615 3.846153 7 王家华 310.7692 3.076923 8 宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心（有限合伙） 368.8695 3.652173 9 宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） 245.9129 2.434781 10 上海汉仁股权投资中心（有限合伙） 219.5652 2.173913 11 广东粤商高新科技股份有限公司 175.6522 1.739131 12 南通衡麓投资管理有限公司 175.6522 1.739131 13 张思夏 175.6522

40、1.739131 14 陈永勤 175.6522 1.739131 15 赵洪 168.6261 1.669565 16 江阴华恒投资管理有限公司 162.1597 1.605542 17 上海浩鋆泰富投资中心（有限合伙） 155.3846 1.538461 18 黄伟国 134.9652 1.336289 19 朱菊芬 121.2000 1.200000 20 徐志君 115.5042 1.143606 21 郑俊 87.8261 0.869565 22 江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 80.0000 0.792079 23 宁波津韦投资合伙企业（有限合伙） 69.9230 0.692307

41、 24 何文伟 35.2521 0.349031 25 刘红卫 30.2161 0.299169 26 赵士军 20.0000 0.198020 27 肖锋 20.0000 0.198020 28 黄勇 14.1008 0.139612 合计 10,100.0000 100.00000 2019 年，陈永勤将其持有的 800,000 股股份作价人民币 1,209.20 万元转让给赵佳生；朱菊芬将其持有的 500,000 股股份作价人民币 755.75 万元转让给赵佳生。本次股份转让后，公司的注册资本为人民币 10,100 万元、 实收资本 （股本） 为人民币 10,100 万元， 股份总数 1

42、0,100万股，具体持股情况如下： 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 8 页 3-2-1-31 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 2828.0000 28.0000 2 华夏人寿保险股份有限公司 2195.6522 21.7391 3 华一敏 712.6249 7.0557 4 范素月 500.6087 4.9565 5 无锡利鼎投资中心（有限合伙） 411.7692 4.0769 6 日照宸睿联合一期股权投资管理中心（有限合伙） 388.4615 3.8462 7

43、宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心（有限合伙） 368.8695 3.6522 8 王家华 310.7692 3.0769 9 宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） 245.9129 2.4348 10 上海汉仁股权投资中心（有限合伙） 219.5652 2.1739 11 广东粤商高新科技股份有限公司 175.6522 1.7391 12 南通衡麓投资管理有限公司 175.6522 1.7391 13 张思夏 175.6522 1.7391 14 赵洪 168.6261 1.6696 15 江阴华恒投资管理有限公司 162.1597 1.6055 16 上海浩鋆泰富投资中心（有限合伙）

44、 155.3846 1.5385 17 黄伟国 134.9652 1.3363 18 赵佳生 130.0000 1.2871 19 徐志君 115.5042 1.1436 20 陈永勤 95.6522 0.9471 21 郑俊 87.8261 0.8696 22 江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 80.0000 0.7921 23 朱菊芬 71.2000 0.7050 24 宁波津韦投资合伙企业（有限合伙） 69.9230 0.6923 25 何文伟 35.2521 0.3490 26 刘红卫 30.2161 0.2992 27 赵士军 20.0000 0.1980 28 肖锋 20.0000

45、0.1980 29 黄勇 14.1008 0.1396 合计 10,100.0000 100.00000 2020 年 5 月，宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心（有限合伙）将其持有的 1,990,503股股份作价人民币 4,335.7491 万元转让给南京高科新浚创新股权投资合伙企业 （有限合伙） 。本次股份转让后，公司的注册资本为人民币 10,100 万元、实收资本（股本）为人民币 10,100万元，股份总数 10,100 万股，具体持股情况如下： 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 9 页 3-2-1-32 序

46、号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 江阴华兰机电科技有限公司 2828.0000 28.0000 2 华夏人寿保险股份有限公司 2195.6522 21.7391 3 华一敏 712.6249 7.0557 4 范素月 500.6087 4.9565 5 无锡利鼎投资中心（有限合伙） 411.7692 4.0769 6 日照宸睿联合一期股权投资管理中心（有限合伙） 388.4615 3.8462 7 宁波梅山保税港区宣礽投资管理中心（有限合伙） 169.8192 1.6814 8 王家华 310.7692 3.0769 9 宁波梅山保税港区惟勤投资合伙企业（有限合伙） 245.

47、9129 2.4348 10 上海汉仁股权投资中心（有限合伙） 219.5652 2.1739 11 广东粤商高新科技股份有限公司 175.6522 1.7391 12 南通衡麓投资管理有限公司 175.6522 1.7391 13 张思夏 175.6522 1.7391 14 赵洪 168.6261 1.6696 15 江阴华恒投资管理有限公司 162.1597 1.6055 16 上海浩鋆泰富投资中心（有限合伙） 155.3846 1.5385 17 黄伟国 134.9652 1.3363 18 赵佳生 130.0000 1.2871 19 徐志君 115.5042 1.1436 20 陈

48、永勤 95.6522 0.9471 21 郑俊 87.8261 0.8696 22 江阴华聚赢投资企业（有限合伙） 80.0000 0.7921 23 朱菊芬 71.2000 0.7050 24 宁波津韦投资合伙企业（有限合伙） 69.9230 0.6923 25 何文伟 35.2521 0.3490 26 刘红卫 30.2161 0.2992 27 赵士军 20.0000 0.1980 28 肖锋 20.0000 0.1980 29 黄勇 14.1008 0.1396 30 南京高科新浚创新股权投资合伙企业（有限合伙） 199.0503 1.9708 合计 10,100.0000 100.0

49、0000 截至 2020 年 12 月 31 日止， 本公司现持有统一社会信用代码为 913202006079820552 的营业执照，注册资本为人民币 10,100 万元，注册地址：江阴市临港新城申港镇澄路 1488 号，母公司为江阴华兰机电科技有限公司，实际控制人为华国平、杨菊兰、华一敏。 (二二)公司业务性质和主要经营活动公司业务性质和主要经营活动 江苏华兰药用新材料股份有限公司 截至 2020 年 12 月 31 日止前三个年度 财务报表附注 财务报表附注 第 10 页 3-2-1-33 本公司属医药包装材料制造行业； 本公司经营范围：生产橡胶瓶塞，塑料输液容器用聚丙烯组合盖、接口，低

50、密度聚乙烯固体药用膜、袋；新型药用包装材料的技术开发、技术转让、技术咨询；国内贸易（不含限制及禁止类项目） ；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） (三三)财务报表的批准报出财务报表的批准报出 本财务报表业经公司全体董事于 2021 年 3 月 11 日批准报出。 二、二、合并财务报表范围合并财务报表范围 本报告期纳入合并财务报表范围的子公司共 4 户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 江苏华杨医疗科技有限公司 全资子公司 一级 100 100