北京2016年上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者考试.试题.doc

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1、北京北京 2016 年上半年年上半年证证券从券从业资业资格考格考试试：证证券市券市场场参与者考参与者考试试题试试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合个事最符合 题意）题意） 1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用_，同时要考察市场的流 动性。 A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 2、公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规 D基金公司章程 3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次 数应不少

2、于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。 A308 B306 C208 D206 4、北方公司 2008 年 5 月发行了 10 亿可转换债券，规定其于 2015 年 5 月到期 还本付息，2008 年 11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转 换为普通股，则该可转换债券的有效期限为_，转换期限为_。_ A6 年半；6 年半 B6 年半；7 年 C7 年；6 年半 D7 年；7 年 5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起 人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 6、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重 组申请

3、的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。 A并购重组委工作会议召开前 B表决结果披露后 C并购重组委工作会议期间 D并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前 7、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008 年 10 月 B2009 年 1 月 C2009 年 3 月 D2009 年 5 月 8、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 9、ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了_的运作特点。 A契约型基金与公司型基金 B封闭式基金与开放式基金 C股票基金

4、与货币基金 D成长型基金与收入型基金 10、证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证 券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾 问业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 12、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就_ A越大 B越小 C不变 D不确定 13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是_。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总

5、值确定 14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。 A国有股减持划入的资金和股权资产 B中央财政拨人资金 C发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 D劳动者或单位缴纳的社会保险费 15、依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近 6 个月（）均在 12 亿元以上。 A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款 16、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能

6、确定变化方向 18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为_。 A1.00 元 B1.00 元 C1.02 元 D1.03 元 19、下列各项属于形式性原则的是_。 A真实性原则 B完整性原则 C及时性原则 D规范性原则 20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_ 计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C

7、附货币权证债券 D附权益权证债券 23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投资决策机构”的二级体制 D“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 24、目前我国证券市场采用的是_结算模式。 A自然人 B公司 C法人 D第三方 25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2

8、 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意，至少有合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得 税以前，暂不征收个人所得税。 A个人买卖债券的差价 B个人买卖股票的差价 C基金分配中获得的企业债券差价 D基金分配中获得的股票红利 2、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有_。 A基金上市交易草案 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案、 3、在代办股

9、份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制 及其管理工作，由_负责。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券交易机构 D证券咨询机构 4、采用_，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 A历史数据法 B情景综合分析法 C因素分析法 D预测分析法 5、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。 A银行存款 B股票 C在一级市场购买国债 D基金 6、下列关于标准券的说法，正确的是_。 A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 C标准券是按照

10、不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 7、证券公司风险处置条例中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定 包括_。 A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 B证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客 户的交易结算资金 C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方 案应由中国证监会批准 D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务 所审计，并报中国证监会认定 8、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照

11、物。 A1 B2 C3 D4 9、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商 与投资者必须签订_。 A证券交易委托规则 B网上买卖规则 C证券交易委托代理协议书 D证券全权买卖协议书 10、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用 的处置方式包括_。 A当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公 司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股 B当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 C当企业以分立或合并的方式改组，成

12、立了对上市公司控股的公司的时候， 产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产 D当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股 11、公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括_。 A出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司 董事会审议 B明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他 人不得利用关联关系侵占公司利益C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对 该项决议行使表决权 1

13、2、融资买入、融券卖出的申报数量应当为_或其整数倍。 A1000 股(份) B100 股(份) C1000 手 D100 手 13、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 14、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。 A定价交易 B报价交易 C询价交易 D投标交易 15、我国基金监管的首要目标是_。 A保护和维护投资者的利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的规范发展 16、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（）。 A重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论 B向董事会提议聘用或解聘会计师事务所

14、C提名其他的独立董事 D向董事会提请召开临时股东大会 17、附有新股认购权的债券是指_的债券。 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C有权按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 18、A 公司拟等价发行面值 1000 元，期限 5 年、票面利率为 8%的债券 4000 张， 每年结息一次，发行费用为发行价格的 5%，公司所得税率 33%，这笔债券的 资本成本是_。 A3.45% B4.32% C5.64% D6.05% 19、普通股股东的义务有_。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、

15、法规规定的情形外不得退股D必须亲自参加股东大会 20、证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式的资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证 21、前台业务系统应具备的功能包括_。 A交易功能 B提供投资资讯功能 C交易清算、资金处理的功能 D为基金投资人提供服务的功能 22、根据第 1 号准则的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在 概览中披露_。 A发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B发行人的主要财务数据 C本次发行情况 D募集资金的主要用途 23、审计报告应由至少_名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 A2 B3 C4 D5 24、平衡型基金一般将_的资产投资于债券及优先股。 A10%15% B15%25% C25%50% D50%75% 25、普通股票的功能有_。 A筹资功能 B投资功能 C投机功能 D保值功能