咨询工程师《现代咨询方法与实务》讲义.pdf

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1、、/.L-前言 相关说明：1.考试形式 本门考试科目全部采用主观题的形式 2.辅导方法“点面结合，以点为主”3.辅导过程 前言（考前辅导说明）基础班（考点讲解）T习题班（题目讲解）T冲刺班 前言讲解目录 一、历年试题考点分布（一）20042007年试题考点分布（二）20042007年试题考点章节分布（三）2008 年试题考点分布（四）2009 年试题考点分布（五）2010 年试题考点分布 六）2011 年试题考点分布（七）2012年试题考点分布 二、2013年考试趋势 三、2013年考试考题预测 四、2013年考题可能涉及考试大纲的内容 五、2013年考试注意事项 六、考试时间、历年试题考点分

2、布 注意：20042007年试题章节分析是按照2004考试大纲和相应版教材的内容框架进 行的，供大家参考（一）04、05、06、07年试题考点分布 年试题考点分布 咨询方法概 述 战略分析方 法 市场预测方 法 项目评价方法 项目管理方 法 合计 题目数 量 0 1 1 3 1 6题 分数 0 20 25 65 20 130分 备注 氏U 第一早 第二早 AVV-*第二早 第四章第九 第十章 11章 早 第早 年试题考点分布 咨询方法概 述 战略分析方 法 市场预测方 法 项目评价方法 项目管理方 法 合计 题目数 量 0 1 1 3 1 6题 分数 0 25 20 65 20 130 分 备

3、注 氏代 第一早 第二早 AVV-*第二早 第四章第九 早 第十章 第十一章 11章 年试题考点分布 咨询方法概 述 战略分析方 法 市场预测方 法 项目评价方法 项目管理方 法 合计 题目数 量 0 1 1 3 1 6题 分数 0 20 20 70 20 130 分 备注 氏U 第一早 第二早 AVV-*第二早 第四章第九 第十章 11章 早 第一早 年试题考点分布 咨询方法概 述 战略分析方 法 市场预测方 法 项目评价方法 项目管理方 法 合计 题目数 量 0 1 1 3 1 6题 分数 0 20 20 70 20 130 分 备注 氏代 第一早 第二早 AVV-*第二早 第四章第九 早

4、 第十章 第十一章 11章 从以上四年试题分类分布的表格可以看出:1.战略分析：一般每年一题（20-25分）2.市场预测：一般每年一题（20-25分）3.项目管理方法：每年一题（20分）4.财务、国评：每年1-2题 5.社会评价：有的年份一题 6.风险（概率树）：有的年份 1 题 7.方案比较：大部分年份 1 题（二）04、05、06、07 年试题考点章节分布 年题目分布 第一章：概述无 第二章：战略分析方法 1 题（20 分）第三章：市场预测方法 1 题（25 分）第四章：投资估算方法无 第五、六章：财务及国评 1 题（25 分）第七章：社会评价方法无 第八章：方案比较 1 题（20 分）第

5、九章：风险概率分析方法 1 题（20 分）第十章：招标投标咨询方法 1 题（20 分）第十一章：工程项目赢得值方法无 年题目分布 第一章：概述无 第二章：战略分析方法 1 题（25 分）第三章：市场预测方法 1 题（20 分）第四章：投资估算方法无 第五、六章：财务及国评 1 题（25 分）第七章：社会评价方法 1 题（20 分）第八章：方案比较 1 题（20 分）第九章：风险概率分析方法无 第十章：招标投标咨询方法 1 题（20 分）第十一章：工程项目赢得值方法无 年题目分布 第一章：概述无 第二章：战略分析方法 1 题（20 分）第三章：市场预测方法 1 题（20 分）第四章：投资估算方法

6、无 第五、六章：财务及国评 题（40 分）第七章：社会评价方法 题（10 分）第八章：方案比较无 第九章：风险概率分析方法 1 题（20 分）第十章：招标投标咨询方法 题（5 分）第十一章：工程项目赢得值方法 题（15 分）年题目分布 第一章：概述无 第二章：战略分析方法 1 题（20 分）第三章：市场预测方法 1 题（20 分）第四章：投资估算方法 题 第五、六章：财务及国评 题 第七章：社会评价方法 题 第八章：方案比较 题 第九章：风险概率分析方法 题 第十章：招标投标咨询方法 题 第十一章：工程项目赢得值方法 题（三）2008 年试题考点分布 注意：下列页码是指与2008版教材对应的页

7、码 年试题考点分布 环境、项目 核准与咨 询招投标（1）宏观经济 运行的衡量（2）国家经济 社会发展总体 规划指标分析（1）进度管 理、费用管 理、风险管理（2）不确定 性分析与风 险分析（1）财务 盈利能力 分析（2）经济 效益与费 用的识别（3）社会 评价（1）市场 分析（2）战略 分析（1）融资 方案设计 和优化（2）资金 成本（3）不确 定性分析（4）风险 分析（5）财务 合 计 题 目 数 且 量 1 1 1 1 1 1 6题 分 数 20 20 20 20 25 25 130 分 工程咨 评价 年题目与考试大纲对应关系*第一题（20分）：工程咨询概论和项目决策分析与评价（1）投资建

8、设各阶段工程咨询服务内容（页码：工程咨询概论 78112）（2）工程咨询服务招标（页码：工程咨询概论 189198）（3）厂址比选和环境影响评价（页码：项目决策分析与评价 9197、139159）*第二题（20分）：宏观经济政策与发展规划（1）宏观经济运行的衡量（页码：宏观经济政策与发展规划 2933）（2）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：宏观经济政策与发展规划 181）*第三题（20分）：工程项目组织与管理和项目决策分析与评价（1）工程项目进度管理（页码：工程项目组织与管理 209248）（2）工程项目费用管理（页码：工程项目组织与管理 249295）（3）工程项目风险管理（页码：工

9、程项目组织与管理 320345）（4）不确定性分析与风险分析（页码：项目决策分析与评价391392、400424）涉 及 教 材 询概论 项目决 策分析与 宏观经济政 策与发展规 划 工程项目 组织与管理 项目决策 分析与评价 项目决 策分析与 评价 项目决项目决 策分析与策分析与 评价 评价*第四题（20分）：项目决策分析与评价（1）财务盈利能力分析（页码：279 297）（2）经济效益与费用识别（页码：312 316）（3）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（页码：*第五题（25分）：项目决策分析与评价（1）市场预测（页码：3153）（2）市场战略（页码：53 71）*第六题（25

10、分）：项目决策分析与评价（1）资本金筹措（页码：202 205）（2）融资方案设计与优化（页码：218 230）（3）财务盈利能力分析（页码：279 297）（4）不确定性分析与风险分析（页码：391392）（5）盈亏平衡分析（页码：397 399、400 424）（四）2009年试题考点分布 注意：下列页码是指与 2008 版教材对应的页码358 387)159 年试题考点分布 项目申请报 告；环境影响 报告 宏观经济 运行 网络计划 厂址选择、总图 运输方案、资金 成本和融资风险 分析 投资估算、财务评价、风险分析 工程咨询 评估和经 济分析 合 计 题 目 数 量 1 1 1 1 1 1

11、 6题 分 数 20 20 20 20 25 25 130 分 涉 及 教 材 工程咨询概 论项目决 策分析与评 价 宏观经 济政策与 发展规划 工程项 目组织与 管理 项目决策分析 与评价 项目决 策分析与 评价 工程咨 询概论 项目决 策分析与 评价 年题目与考试大纲对应关系 *第一题(20分)：涉及工程咨询概论P8789、项目决策分析与评价P134(1)水电项目申请报告 (2)境外投资项目项目申请报告(3)政府核准项目的环境影响报告书*第二题(20分)：涉及宏观经济政策与发展规划(1)宏观经济运行的衡量 P2933*第三题(20 分)：涉及工程项目组织与管理(1)网络计划。P225 24

12、0*第四题(20 分)：涉及项目决策分析与评价(1)厂址选择(2)总图运输方案(3)资金成本和融资风险分析*第五题(25 分)：涉及项目决策分析与评价(1)投资估算(2)财务评价(3)风险分析*第六题(25 分)：涉及工程咨询概论和项目决策分析与评价 1)工程咨询评估 工程咨询概论 P94 99（2）经济分析（国民经济评价）项目决策分析与评价 （五）2010年试题考点分布 注意：下列页码是指与2008版教材对应的页码 年试题考点分布 后评价、白皮 书通用条款、咨询服务费、对比法 预测、项目申请 报告、项目申请 报告附件 招标与 投标 生命周 期、市场 预测、市 场战略 投资估 算、现金 流量、

13、资 本金 市场调查法、专家调查法、经济分析、社 会评价 合 计 题 目 数 量 1 1 1 1 1 1 6题 分 数 20 20 25 20 25 20 130 分 涉 及 教 材 工程咨询 概论 工程咨询概 论、项目决 策分析与评价 工程 项目组 织与管 理 项目决 策分析与 评价 项目决 策分析与 评价 工程咨询 概论 项目 决策分析与 评价 年题目与考试大纲对应关系 *第一题（20分）：涉及工程咨询概论 P113 P251、P202-205、P145（1）后评价任务（2）白皮书通用合同条款（3）咨询服务费用的计算方法（4）对比法（有无对比、前后对比）*第二题（20分）：涉及项目决策分析与

14、评价 P40 P13,工程咨询概论（1）弹性系数预测（2）项目申请报告的内容（3）项目申请报告附带的审查意见（4）项目申请报告评估咨询的内容*第三题（20 分）：涉及工程项目组织与管理（1）招标与投标P130167*第四题（25 分）：涉及项目决策分析与评价 P53、P40、P45、P63（1）产品生命周期（2）弹性系数预测 3）移动平均法预测 P96 P87、(4)SWOT*第五题(25分)：涉及项目决策分析与评价 P164-194、P202、P231-245(1)投资估算(2)资本金计算(3)现金流量*第六题(20分)：涉及工程咨询概论P144和项目决策分析与评价P30 P370 P309

15、-340(1)市场调查法(2)专家调查法(3)经济分析(4)社会因素识别(六)2011年试题考点分布 简单移动平 十二五规划、逻辑 进度管 均法预测、市 循环经 财务评 框架法、工程咨询 规划、预测、环 理、费用 场战略、不确 济与资 价、经济 合 投标文件、宏观经 境影响评价 管理 定性及风险 源综合 分析 计 济运行衡量 分析 利用 题 目 数 量 1 1 1 1 1 1 6题 分 数 20 20 20 25 20 25 130 分 涉 及 教 材 工程咨询概 论、宏观经济 政策与发展规划 宏观经济政 策与发展规 划、项目决 策分析与评价 工程 项目组 织与管 理 项目决策 分析与评价 项

16、目 决策分 析与评 价 项目 决策分 析与评 价 （七）2012年试题考点分布 招标与投 标、项目节 能评估报 告、境外项 目立项 节能评估文 件、弹性系数 预测法、计算 能耗 咨询单位选 择方法、进度 管理、赢得值 技术 厂址选择、项目总平 面布置图、水资源论 证 建设期利 息、总投 资、偿债 备付率 个人访谈方 式、风险对 策、风险综 合评价的主 要步骤 合 计 题 目 数 量 1 1 1 1 1 1 6题 分 数 20 20 25 20 25 20 130 分 涉 及 教 材 工程咨询 概论 宏观经济政 策与发展规 划、项目 决策分析与评 价 工程咨询 概论、工 程项目组织 与管理 项目

17、决 策分析与 评价 项目决 策分析与 评价 项目决策 分析与评 价 2012年考题的特点:(1)基本格局没有发生变化(项目决策分析与评价一工程咨询概论一工程项目组织与 管理一宏观经济政策与发展规划)(2)计算题分值减少较多，定性题分值所占比重较大 二、2013年考试趋势 1.综合题目多 2问答题占一定的比重 3.考试重点发生转移 4.与2012年相比，计算题分值比重增加 三、2013年考试考题预测 题 号 题目名称 1 咨询服务内容（尤其是 项目前期咨询服务内容：工程咨询概论：第四章工程咨 询服务内容（一）第三节工程项目前期阶段咨询（企业投资项目前期咨询、政 府投资项目前期咨询、企业投资项目核

18、准与备案咨询、节能评估等内容）2 财务评价与经济分析题目（含投资估算、方案比较、融资方案、资金成本、贷 款利息、财务分析、经济分析、不确定性、风险等）3 宏观经济运行的衡量、十二五规划（尤其是经济社会发展主要指标）、循环经 济、资源综合利用以及节能 4 市场（市场预测（一元线性回归法、弹性系数法、指数平滑法、德尔菲方法）、市场开发）与战略题目（产品生命周期、竞争能力分析、SWOT波士顿矩阵）续表 题 号 题目名称 5 招标与投标题目（工程咨询服务招投标、工程项目招投标：综合评分法、投标主要事项）招 6 进度管理与费用管理题目（网络计划、赢得值技术）7 逻辑框架法与社会评价题目 I)8 环境影响

19、评价题目 9 产品方案和建设规模、厂址选择、总图运输方案、工程方案及配套工程题目 四、2013年考题可能涉及考试大纲的内容 2013年考试大纲依旧采用2008年考试大纲。下面的页码是指 2012年版教材的页码 第一部分 涉及科目1工程咨询概论（一）我国工程咨询业未来发展规划（页码：工程咨询概论 P35-36）（关联 度U）（二）工程咨询单位业务的市场开发（页码：工程咨询概论 5355）（关联 度U）（三）工程咨询单位风险管理（页码：工程咨询概论 7478）（关联度U）（四）投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：工程咨询概论81148）（关 联度I）（五）现代工程咨询方法体系（页码：工程咨询概论

20、）149153）（关联度 I)（六）调查法（页码：工程咨询概论 153154）（关联度I）（七）对比法（页码：工程咨询概论 154156）（关联度U）八）系统分析法（页码：工程咨询概论 156162)（关联度U）九）逻辑框架法（页码：工程咨询概论 162 175)（关联度I）十）综合评价法（页码：工程咨询概论 175 177)（关联度U）（十一）工程咨询服务招标（页码：工程咨询概论 181189）（关联度I）（十二）工程咨询服务投标（页码：工程咨询概论 189194）（关联度U）第二部分 涉及科目 2宏观经济政策与发展规划（一）宏观经济运行的衡量（页码：宏观经济政策与发展规划 3135）（关

21、联度I）（二）投资的分类（页码：工程咨询概论第 5页，补充）（关联度U）（三）主要税种税收政策对投资项目的影响（页码：宏观经济政策与发展规划 114 124）（关联度U）（四）国家经济社会发展总体规划指标分析（页码：宏观经济政策与发展规划 181 183）（关联度I）第三部分 涉及科目 3工程项目组织与管理1.产品方案和建设规模 (I)一）工程项目进度管理（页码：工程项目组织与管理 218 256)（关联度(I)二）工程项目费用管理（页码：工程项目组织与管理 257302)（关联度(三）工程项目风险管理（页码：工程项目组织与管理 327352)（关联度 U)（四）工程项目招标投标管理（页码：工

22、程项目组织与管理 143175）（关 联度I）第四部分 涉及科目 4项目决策分析与评价（一）市场分析与战略分析（页码：项目决策分析与评价 2772）-（关联度 I）1.市场调查 2.市场预测 3.市场战略（二）产品方案和建设规模、厂址选择、总图运输方案、工程方案及配套工程（页码：项目决策分析与评价8288、92104、105112、112119）（关联度U）3.融资方案设计与优化 2.厂址选择 3.总图运输 4.工程方案及配套工程（三）能源资源优化配置与合理性分析（页码：项目决策分析与评价 136142）（关联度U）（四）环境影响评价的要求、内容及环境影响的经济损益分析（页码：项目决策分 析与

23、评价160176（关联度I）（五）建设投资、建设期利息和流动资金估算，项目总投资与分年投资计划（页码：项目决策分析与评价185216）（关联度I）1.建设投资估算 2.建设期利息估算 3.流动资金估算 4.项目总投资与分年投资计划（六）资本金筹措、债务资金筹措和融资方案设计与优化、资金结构、资金成本和融 资风险分析（教材：项目决策分析与评价（224236、242257）（关联度U）1.资本金筹措 2.债务资金筹措5.经济分析参数 七）资金时间价值与等值换算、现金流量分析方法和方案经济比选方法（页码：项 目决策分析与评价258284）（关联度I）1.资金时间价值与等值换算 2.现金流量分析方法

24、3.方案经济比选方法（八）财务效益与费用估算、财务盈利能力分析、偿债能力分析和财务生存能力分析（教材：项目决策分析与评价285345）（关联度I）1.财务效益与费用估算 2.财务盈利能力分析 3.偿债能力分析和财务生存能力分析（九）经济效益与费用识别、估算，经济费用效益分析报表编制与指标计算，经济分 析中的费用效果分析和经济分析参数及应用（教材：项目决策分析与评价 346 379）（关联度I）1.经济效益与费用识别 2.经济效益与费用估算 3.经济费用效益分析报表编制与指标计算 4.经济分析中的费用效果分析 十）社会评价的内容、方法及社会评价报告的编写（教材：项目决策分析与评价 396399、

25、406414、415 419）（关联度 I）1.社会评价的内容 2.社会评价的主要方法 3.社会评价报告的编写（十一）不确定性分析与风险分析的作用、区别和联系，敏感性分析的内容和方法，线性盈亏平衡分析的内容、条件及方法（页码：项目决策分析与评价 420 432）（关联度I）1.不确定性分析与风险分析 2.敏感性分析 3.盈亏平衡分析（十二）风险等级、风险概率和风险评价矩阵运用，投资项目风险识别，风险分析方 法和风险对策分析。（页码：项目决策分析与评价 432457）（关联度U）（十三）循环经济与资源综合利用（页码：项目决策分析与评价 149 155）（关联度I）五、20 1 3年考试注意事项

26、一）考试目的及注意事项 1.案例考试目的 检验参加考试人员综合运用考试科目 1、2、3、4 表述的方法，结合工程咨询实务，进 行分析、论证、运算、判断的实际操作能力 2.案例考试注意事项（1）案例试题范围：不超考试大纲（2）给分规则：采点给分制，即非常注重过程，尽量多答（3）答题顺序：先易后难（4）答题格式：答在装订线内（二）案例形式 1.第一种形式 大型案例 2.第二种形式 小型案例 3.第三种形式（考试采用本案例形式）中型案例 六、2013年考试日期、时间 从2010年起，将原来的2天半的考试日程调整为2天，各科考试用时不变，第一天考 3门，第二天考2门。根据人力资源社会保障部办公厅发布的

27、 关于2013年度专业技术人员资格考试计划及 有关问题的通知（人社厅函2012448号），2013年全国注册咨询工程师（投资）考 试时间具体安排见下表：考试日期 考试时间 考试科目 2013年4月13日&3011：00 工程咨询概论 13：0015：30 宏观经济政策与发展规划 16：3019：00 工程项目组织与管理 2013年4月14日 9：0011：30 项目决策分析与评价 14：0017：00 现代咨询方法与实务 特别说明：该文中仅有考试日期，无具体的考试时间。应该不会变化 第一部分：涉及工程咨询概论的考点 重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标。考点1:我国

28、工程咨询业未来发展规划（页码：工程咨询概论 P35-36）（关联度 II）（1）加快工程咨询理论方法和技术创新。包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理 念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用 2）促进工程咨询全面协调发展。包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投 资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务。考点2:工程咨询单位业务的市场开发（页码：工程咨询概论 5355工程咨询单 位市场开发）（关联度U）1.工程咨询市场特点 国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会

29、文化环境和地理气候条件等。这些因素远比国内市场环境复杂得多。国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险性对较大。在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进 行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易于产生歧义，当出现 争端时，处理起来往往较为复杂和困难。国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及 工程所在国使用的标准、规范和规程。2.市场调查 政治法律环境调查；经济环境调查；社会人文环境调查；技术应用环境调查；市场容量调查。3.目标市场选择与市场定位 1）市场细分。（2）目标市场选择。外部环境因

30、素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需 求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等。自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化 背景优势等。（3）市场定位。（4）主要营销手段。建立网页 争取客户举荐 广告宣传 树立品牌形象 专业出版物 保持良好的公共关系 4.项目的分析与选择（1）由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；2）专业部门深入分析项目；3)编写咨询服务建议书，递交建议书 考点3:工程咨询单位的风险管理(页码：工程咨询概论 7478)(关联度U)1.风险管理流程 风险识别 风险分析 风险应对 风险监控 2.风险的类别(

31、1)政治风险。如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生 边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开放程度低，存在保护主义或排外性；政府信用度低，存在腐败行为或拖欠债务等。(2)市场风险。如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等。(3)管理风险。如对国际工程承包规则不熟悉，经验不足等。(4)法律风险。如法律不健全，有法不依、执法不严等。(5)财务风险。如资金周转、财务制度约束等产生的风险。6)道德风险。咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险 3.工程咨询单位风险管理策略（1）针对咨询单位的风险管理策略 1）建立规范的内部治理结构 2）健全内部风险控制制

32、度 3）建立咨询单位的信用评级制度 4）建立责任赔偿制度 5）推广担保制度 6）建立工程保险制度 7）实行合伙人机制（2）针对咨询人员的风险管理策略 1）强化合同履约意识 2）提高专业技能 3）投保职业责任保险 4）加强自身管理 5）提高职业道德素质 考点4:投资建设各阶段工程咨询服务内容(页码：工程咨询概论 81148)(关 联度I)(一)规划咨询 1.规划咨询的内容(P8182)(1)规划前期准备阶段的咨询工作内容(2)实地调研阶段的咨询工作内容(3)咨询研究阶段的工作内容(4)规划方案编制阶段的咨询工作内容(5)报批和实施阶段的咨询工作内容(6)跟踪、监测与实施评价阶段的咨询工作内容 2

33、.规划制定咨询(P8485)(1)发展目标(2)发展思路和开发方案(3)规划条件(4)产业结构和产业政策(5)投资方案和备选项目 规划制1.发1.经济目标：如GDP人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、定咨询 主要研 究的内 容 展目 标 生产能力和规模、产品产量、产业结构等。2.技术目标：如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步贡献率 等。3.社会目标：如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶 贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。4.环境目标：如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。5.管理目标：如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等。3.规 划条 件 1.基本（

34、现状）条件（1）区域规划的基本条件包括：地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等）；社会人文条件（人口、就 业、教育、社会保险、医疗卫生等）。（2）行业规划的基本条件包括：生产力布局现状、技术水平、市 场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等。2.区域或行业规划的发展条件主要包括：资源条件（物质资源、资 金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等。规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规 划实现的各种不利因素和风险表述清楚。4.产 业结

35、构和 产业 政策 规划研究在分析区域或行业产业结构现状的基础上，预测未来发展 的演变趋势，研究产品、技术、产业结构优化的方向，判断优势产 业，提出产业结构调整的目标、重点、实施方案和措施。以此为基 础，提出区域或行业的产业政策，包括结构、组织、技术、保障等 方面的内容。5.投 资方 要建立规划的备选项目库，根据现状条件，合理确定行业和地区布 案和 局和重点，对重点项目应提出投资机会研究报告以及重点项目的建 备选 设时序建议。项目 3.规划评估咨询（P8586）（1）规划评估的内容。包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。（2）评估单位及评估形式。宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措

36、施到位情 况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度。（3）规划评估步骤。明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征因素；确定 评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证。（二）政策研究咨询内容（P8788）（1）政策制定咨询。包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机 与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验。（2）政策评价咨询。包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功 度等评价。（3）政策研究咨询必备的条件。深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的 宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。（三）工程项目前

37、期阶段咨询（P88110）1.工程项目前期咨询的内容（1）项目业主委托的项目前期咨询 1）企业投资项目的前期咨询 是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业 发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关 专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务 2）企业投资项目核准和备案咨询 是指咨询单位接受企业委托，对企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关 或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进 行核准或备案。3）资金申请咨询 是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补

38、助、贷款贴息 和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。（2）政府部门委托的项目前期咨询 1）政府投资项目的可行性研究咨询 是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角 度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。2）政府投资项目评估咨询（2012 年新增内容）采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设 计文件进行咨询评估。3）政府核准项目咨询 是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告

39、进行评估论证。3）金融机构委托的项目前期咨询 是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查，企业技术改造项目咨询评估等。2.企业投资项目前期咨询（1）投资机会研究 分析投资动机，把握投资目标 鉴别投资机会 具体项目论证 包括：资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项 目、公共领域市场化运作项目。项目 具体内容 投资机 会研究 概念 也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的有关背 景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究，一般与规 划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库。机会研究的

40、方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进 行详细的分析计算。类型 1.一般机会研究（1）地区机会研究（2）部门机会研究（3）资源开发机会研究 2.特定项目机会研究 咨询 内容 1.分析投资动机，把握投资目标 2.鉴别投资机会（1）鉴别项目目标与企业规划目标的关联（2）鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前 景（3）鉴别拟建项目是否符合企业现实情况 3.具体项目论证（1）资源利用开发型项目 (2)填补市场空白型项目(3)科技领先型项目(4)配套服务型项目(5)公共领域市场化运作项目(2)初步可行性研究 项目 具体内容 概念 是对机会研究所选择的项目进一步分析论证。研究 论

41、证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具 目的 有生叩刀，寸疋出是否需要进 步开展项曰可仃性研究的结论 与可行性研究基本相同，但深度较浅，主要内容有：初步可行 (1)项目目标及功能定位 性研究 研究(2)市场需求研究 内容(3)项目建设地点选择 (4)项目方案构思 (5)项目建设方案初步论证(3)可行性研究(重点)一一企业投资项目可行性研究 项目 具体内容 是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从 概念 技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目 建成以后可能取得的财务、经济效益及社会、环境影响进行

42、预 测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意 见。（1）企业发展战略规划 可 （2）项目建议书或初步可行性研究报告 行 （3）国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划 性 研 企业投 （4）矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产 究 资项目 勘探报告等 可行性 依据（5）有关法律、法规和政策 研究的 有关内 （6）有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等 容 （7）拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料 （8）合资、合作项目各方签订的协议或意向文件 （9）与拟建项目有关的各种市场信息资料 具体要（1）预见性 求(2)公正性(3)可靠性(4)科学性 深度要 求(1

43、)可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论 明确，以满足决策者定方案定项目的需要；(2)可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订 货的要求，弓1进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；(3)可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案 的比选；(4)可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初 步设计的要求；(5)可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估 算，其误差应控制在土 10%以内；(6)可行性研究确疋的融资方案，应能满足银行等金融机构信 贷决策的需要；(7)可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方 案的重大分歧及未被采纳的理由，以供

44、决策者权衡利弊进行决 J策0 主要内 容（1）项目建设的必要性。（2）市场分析。市场分析应达到如下目的：为项目建设的必 要性提供市场依据；为项目产品方案提供依据；为确定项 目规模提供依据。（3）建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容：项目建设规模及产品方案；工艺方案；设备方案；工 程方案；场（厂）址方案；节能方案；节水方案；职 业安全卫生健康；消防措施方案；环境保护方案等。（4）组织实施方案分析。在项目建设方案可行性研究的基础上，对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容：项目工期及实施进度及其合理性论证；项目组织机构设计方案分析；项目组织实施所需人力资源配置方案分析；人员培

45、训方案；项目实施招投标等有关方案。（5）建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研 究的基础上，对项目建设投资进仃估算，包括建筑工程费、设 备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预 备费及涨价预备费的估算。（6）运营期财务效益与费用估算。（7）融资方案分析。（8）财务分析。结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表，计 算相应的财务内部收益率（FIRR）和财务净现值（FNPV等指 标，从项目及投资者整体的角度进行分析，评价项目的投资盈 利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生 存能力，据以判断项目的财务可行性

46、。（9）经济费用效益分析（国民经济部门）。如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和 计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现值（ENPV、经济内部效益率（EIRR等经济评价指标，通过经 济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。（10）经济影响分析。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。（11）资源、环境评价。（12）征地拆迁、移民安置方案分析。（13）社会评价。包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。（14）不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析，临界点（值）分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内

47、容。（15）多方案比选。（16）研究结论与建议。3.政府投资项目前期咨询 （1）政府直接投资项目可行性研究报告内容 1）项目概况；2）可行性研究的主要依据；3）项目需求及目标分析；4）项目建设选址;5）项目建设方案；6）外部配套条件分析；7）项目实施方案（含实施进度计划、项目法人组建方案、招标方案、实施代建制方案 等）。8）土地利用与移民安置方案 9）环境影响评价 10）投资估算；11）资金筹措方案 12）费用效果分析 13）社会影响分析 14）风险分析；15）结论和建议。（2）政府直接投资项目前期论证重点关注的问题 1）项目需求及目标定位；2）项目建设方案；3）项目实施方案；4）土地利用与移

48、民安置方案；5）环境保护措施方案及环境影响评价；6）投资估算；7）资金筹措方案；8）费用效果分析；9）社会影响分析；10）风险分析。（3）政府以资本金方式投资的项目 带有显着外部效益，有明显公益性特征，有一定的经济收入但收入不足以弥补投资 成本的准公共产品项目，如高速公路、职业教育、医疗卫生、保障性住房、环境保护等项 目；以铁路、电信、地铁、供水、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断 行业项目。（4）资本金注入项目可行性研究报告的内容 1）项目概况；2）可行性研究的主要依据；3）项目需求及目标分析；4）项目建设选址；5）项目建设方案;6）外部配套条件；7）项目实施方案；8）资源开发与

49、综合利用方案；9）土地利用与移民安置方案；10）环境影响评价；11）投资估算；12）资金筹措方案；13）财务分析；14）经济影响分析；15）社会影响分析；16）风险分析；17）结论和建议；18）附件。4.企业投资项目核准和备案咨询 项目 具体内容 项目核准 申请报告 1.企业投资建设属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，应根 据国务院关于投资体制改革的要求，向投资行政主管部门报送项目核准 申请报告。2.政府部门不再审批企业投资项目建议书或可行性研究报告。的性质与 3.企业报送项目核准机关的项目核准申请报告，重点阐述政府关注的有 作用 关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源

50、、保 护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断 等。4.与企业用于自身投资决策需要的投资项目可行性研究报告的性质和思 路不同。核准申请 申报单位及项目概况、发展规划、产业政策和行业准入分析，资源开发 报告的编 及综合利用分析，节能方案分析，建设用地、征地拆迁及移民安置分析，写 环境和生态影响分析、经济影响分析和社会影响分析 8个部分。外商投资项目核准是政府投资主管部门对于外商投资行为从 维护经济安 外商投资 全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及 项目核准 市场准入、资本项目管理 等方面审核后，依法作出的行政决定。申请报告 的编写 原审批外商投资项目建议书和