建筑工程合同管理第六章.ppt

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1、第六章工程索赔第六章工程索赔第一节索赔概述第一节索赔概述第二节索赔程序第二节索赔程序第三节索赔值的计算第三节索赔值的计算第四节反索赔第四节反索赔第一节索赔概述第一节索赔概述 一、索赔的概念一、索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因

2、非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是经济或时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是发包方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而发包方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。合情合理的行为。建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程建

3、设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建设工程索赔。索赔。狭义的建设工程索赔，是指人们通常所说的工程索赔或施狭义的建设工程索赔，是指人们通常所说的工程索赔或施工索赔。工索赔。下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述工程索赔是指建设工程承包商在由于发包人的原因或发生承工程索赔是指建设工程承包商在由于发包人的原因或发生承包商和发包人不可控制的因素而遭受损失时，向发包人提出包商和发包人不可控制的因素而遭受损失时，向发包人提出的补偿要求。这种补偿包括补偿损失费用和延长工期。的补偿要求。这种补偿包括补偿损失费用和延长工期。广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合同对方广义的建设工程索赔，是指建设工

4、程承包商由于合同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损失时，向对方提出的补偿要求。这种补偿可以是损失费用索赔，也可以是索出的补偿要求。这种补偿可以是损失费用索赔，也可以是索赔实物。它不仅包括承包商向发包人提出的索赔，而且还包赔实物。它不仅包括承包商向发包人提出的索赔，而且还包括承包商向保险公司、供货商、运输商、分包商等提出的索括承包商向保险公司、供货商、运输商、分包商等提出的索赔。赔。二、索赔的起因二、索赔的起因 在现代承包工程中，特别是在国际承包工程中，索赔经常在现代承包工程中，特别是在国际承包工程中，索赔经常发生，而且索赔额很大。这主

5、要是由以下几方面原因造成的发生，而且索赔额很大。这主要是由以下几方面原因造成的:(1)施工延期引起索赔。施工延期是指由于非承包商的各种原施工延期引起索赔。施工延期是指由于非承包商的各种原因造成的工程进度推迟，施工不能按原计划时间进行。大型因造成的工程进度推迟，施工不能按原计划时间进行。大型的土木工程项目在施工过程中，的土木工程项目在施工过程中，上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述由于工程规模大，技术复杂，受天气、水文地质条件等自然由于工程规模大，技术复杂，受天气、水文地质条件等自然因素影响，又受到来自社会的政治、经济等人为因素影响，因素影响，又受到来自社会的政治、经济等人为因素影响

6、，发生施工进度延期是比较常见的。施工延期的原因有时是单发生施工进度延期是比较常见的。施工延期的原因有时是单一的，有时又是多种因素综合交错而形成的。施工延期的事一的，有时又是多种因素综合交错而形成的。施工延期的事件发生后，会给承包商造成两个方面的损失件发生后，会给承包商造成两个方面的损失:一方面损失是时一方面损失是时间损失，另一方面损失是经济损失。因此，当出现施工延期间损失，另一方面损失是经济损失。因此，当出现施工延期的索赔事件时，往往在分清责任和损失补偿方面，合同双方的索赔事件时，往往在分清责任和损失补偿方面，合同双方易发生争端。常见的施工延期索赔大多是因为发包人征地拆易发生争端。常见的施工延

7、期索赔大多是因为发包人征地拆迁受阻，未能及时提交施工场地迁受阻，未能及时提交施工场地;或是由于气候条件恶劣，如或是由于气候条件恶劣，如连降暴雨，使大部分的土方工程无法开展等而引发的。连降暴雨，使大部分的土方工程无法开展等而引发的。(2)恶劣的现场自然条件引起索赔。恶劣的现场自然条件一恶劣的现场自然条件引起索赔。恶劣的现场自然条件一般是指有经验的承包商事先无法合理预料的，例如地下水、般是指有经验的承包商事先无法合理预料的，例如地下水、未探明的地质断层、溶洞、沉陷等未探明的地质断层、溶洞、沉陷等;另外还有地下的实物障碍，另外还有地下的实物障碍，如如:经承包商现场考察无法发现的、发包人资料中未提供的

8、地经承包商现场考察无法发现的、发包人资料中未提供的地下人工建筑物，地下自来水管道、公共设施、坑井、隧道、下人工建筑物，地下自来水管道、公共设施、坑井、隧道、废弃的建筑物混凝土基础等，这都需要承包商花费更多的时废弃的建筑物混凝土基础等，这都需要承包商花费更多的时间和金钱去克服和除掉这些障碍与干扰。因此，承包商有权间和金钱去克服和除掉这些障碍与干扰。因此，承包商有权据此向发包人提出索赔要求。据此向发包人提出索赔要求。上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述(3)合同变更引起索赔。合同变更的含义是很广泛的，它包括合同变更引起索赔。合同变更的含义是很广泛的，它包括了工程设计变更、施工方法变更、

9、工程量的增加与减少等。了工程设计变更、施工方法变更、工程量的增加与减少等。对于土木工程项目的实施过程来说，变更是客观存在的。只对于土木工程项目的实施过程来说，变更是客观存在的。只是这种变更必须是在原合同工程范围内的变更，若属超出工是这种变更必须是在原合同工程范围内的变更，若属超出工程范围的变更，承包商有权予以拒绝。特别是当工程量变化程范围的变更，承包商有权予以拒绝。特别是当工程量变化超出招标时工程量清单的超出招标时工程量清单的20%以上时，可能会导致承包商的以上时，可能会导致承包商的施工现场人员不足，需另雇工人施工现场人员不足，需另雇工人;也可能会导致承包商的施工也可能会导致承包商的施工机械设

10、备失调。工程量的增加，往往要求承包商增加新型号机械设备失调。工程量的增加，往往要求承包商增加新型号的施工机械设备，或增加机械设备数量等。人工和机械设备的施工机械设备，或增加机械设备数量等。人工和机械设备的需求增加，则会引起承包商额外的经济支出，扩大了工程的需求增加，则会引起承包商额外的经济支出，扩大了工程成本。反之，若工程项目被取消或工程量大减，又势必会引成本。反之，若工程项目被取消或工程量大减，又势必会引起承包商原有人工和机械设备的窝工和闲置，造成资源浪费，起承包商原有人工和机械设备的窝工和闲置，造成资源浪费，导致承包商的亏损。因此，在合同变更时，承包商有权提出导致承包商的亏损。因此，在合同

11、变更时，承包商有权提出索赔。索赔。上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述(4)合同矛盾和缺陷引起索赔。合同矛盾和缺陷常表现为合同合同矛盾和缺陷引起索赔。合同矛盾和缺陷常表现为合同文件规定不严谨，合同中有遗漏或错误。这些矛盾常反映为文件规定不严谨，合同中有遗漏或错误。这些矛盾常反映为设计与施工规定相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相互设计与施工规定相矛盾，技术规范和设计图纸不符合或相互矛盾，以及一些商务和法律条款规定有缺陷等。在这种情况矛盾，以及一些商务和法律条款规定有缺陷等。在这种情况下，承包商应及时将这些矛盾和缺陷反映给监理工程师，由下，承包商应及时将这些矛盾和缺陷反映给监理工程师

12、，由监理工程师作出解释。若承包商执行监理工程师的解释指令监理工程师作出解释。若承包商执行监理工程师的解释指令后，造成施工工期延长或工程成本增加，则承包商可提出索后，造成施工工期延长或工程成本增加，则承包商可提出索赔要求，监理工程师应予以证明，发包人应给予相应的补偿。赔要求，监理工程师应予以证明，发包人应给予相应的补偿。因为发包人是工程承包合同的起草者，应该对合同中的缺陷因为发包人是工程承包合同的起草者，应该对合同中的缺陷负责，除非其中有非常明显的遗漏或缺陷，依据法律或合同负责，除非其中有非常明显的遗漏或缺陷，依据法律或合同可以推定承包商有义务在投标时发现并及时向发包人报告。可以推定承包商有义务

13、在投标时发现并及时向发包人报告。(5)参与工程建设主体的多元性引起索赔。由于一个工程项参与工程建设主体的多元性引起索赔。由于一个工程项目往往会有发包人、总包商、监理工程师、分包商、指定分目往往会有发包人、总包商、监理工程师、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多参加单位，各单位的技术、经包商、材料设备供应商等众多参加单位，各单位的技术、经济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不济关系错综复杂，相互联系又相互影响，只要一方失误，不仅会造成自身的损失，仅会造成自身的损失，上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述而且会影响其他合作者，造成他人损失，从而导致争执和索而且会影响其他

14、合作者，造成他人损失，从而导致争执和索赔。赔。随着工程的逐步开展，问题会不断暴露出来，工程项目必随着工程的逐步开展，问题会不断暴露出来，工程项目必然会受到影响，从而导致工程项目成本和工期的变化，这就然会受到影响，从而导致工程项目成本和工期的变化，这就是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意是索赔形成的根源。因此，索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。三、索赔的作用三、索赔的作用 索赔的主要作用有索赔的主要作用有:(1)索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的索赔是合同和法律赋予

15、正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。提高效益的重要手段。(2)索赔是落实和调整合同双方的责、权、利关系的手段，索赔是落实和调整合同双方的责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。离开了索赔，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。以平衡。上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述(3)索赔是合同实施的保证。索赔是合同法律效力的具体体

16、现，索赔是合同实施的保证。索赔是合同法律效力的具体体现，对合同双方形成约束条件，特别能对违约者起到警戒作用，对合同双方形成约束条件，特别能对违约者起到警戒作用，违约方必须考虑违约后的后果，从而尽量减少其违约行为的违约方必须考虑违约后的后果，从而尽量减少其违约行为的发生。发生。(4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。我国承包商在许多项目上提不出或提不好索赔，与其企用。我国承包商在许多项目上提不出或提不好索赔，与其企业管理松散混乱、计划实施不严、成本控制不力等有着直接业管理松散混乱、计划实施不严、成本控制不力等有着直接关系关系;没有

17、正确的工程进度网络计划就难以证明延误的发生及没有正确的工程进度网络计划就难以证明延误的发生及天数天数;没有完整翔实的记录，就缺乏索赔定量要求的基础。没有完整翔实的记录，就缺乏索赔定量要求的基础。承包商应正确、辩证地对待索赔问题。在任何工程中，索赔承包商应正确、辩证地对待索赔问题。在任何工程中，索赔是不可避免的，通过索赔能使损失得到补偿，增加收益。所是不可避免的，通过索赔能使损失得到补偿，增加收益。所以承包商要保护自身利益，争取盈利，不能不重视索赔问题。以承包商要保护自身利益，争取盈利，不能不重视索赔问题。四、索赔的要求四、索赔的要求 在承包工程中，索赔要求通常有两个在承包工程中，索赔要求通常有

18、两个:上一页 下一页 返回第一节索赔概述第一节索赔概述(1)合同工期的延长。承包合同中都有关于工期合同工期的延长。承包合同中都有关于工期(开始时间和开始时间和持续时间持续时间)和工程拖延的罚款条款。如果工程拖期是由承包商和工程拖延的罚款条款。如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，则必须由自己承担责任，接受合同规定的管理不善造成的，则必须由自己承担责任，接受合同规定的处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，处罚。而对外界干扰引起的工期拖延，承包商可以通过索赔，取得发包人对合同工期延长的认可，在这个范围内则可免去取得发包人对合同工期延长的认可，在这个范围内则可免去对承包商的合同处罚。

19、对承包商的合同处罚。(2)费用补偿。由于非承包商自身责任造成工程成本增加，费用补偿。由于非承包商自身责任造成工程成本增加，使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，承包商可以根据合使承包商增加额外费用，蒙受经济损失，承包商可以根据合同规定提出费用赔偿要求。如果该要求得到发包人的认可，同规定提出费用赔偿要求。如果该要求得到发包人的认可，发包人应向承包商追加支付这笔费用以补偿其损失。这样，发包人应向承包商追加支付这笔费用以补偿其损失。这样，实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补实质上承包商通过索赔提高了合同价格，常常不仅可以弥补自身的经济损失，而且还能增加工程的利润。自身的经济损失，而且还

20、能增加工程的利润。五、索赔的分类五、索赔的分类 索赔从不同的角度、按不同的方法和不同的标准，可以有索赔从不同的角度、按不同的方法和不同的标准，可以有多种分类的方法，见多种分类的方法，见表表6-1。上一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序 索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商和业的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及双方的众多经主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及双方的众多经济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程

21、。济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按照合同规定办事，按合同规定的因此，合同双方必须严格按照合同规定办事，按合同规定的索赔程序工作，才能获得成功的索赔。索赔程序工作，才能获得成功的索赔。承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤，如承包人的索赔程序通常可分为以下几个步骤，如图图6-1所示。所示。一、索赔意向通知一、索赔意向通知 索赔事件发生后，承包商应在合同规定的时间内，及时向索赔事件发生后，承包商应在合同规定的时间内，及时向发包人或工程师提出书面索赔意向通知，亦即向发包人或工发包人或工程师提出书面索赔意向通知，亦即向发包人或工程师就某一个或若干个索赔事件表

22、示索赔愿望、要求或声明程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、要求或声明而保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作程序中的第而保留索赔的权利。索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序 我国建设工程合同规定我国建设工程合同规定:承包商应在索赔事件发生后的承包商应在索赔事件发生后的28天内，天内，将其索赔意向通知工程师。反之，如果承包商没有在合同规将其索赔意向通知工程师。反之，如果承包商没有在合同规定的期限内提出索赔意向或通知，承包商则会丧失在索赔中定的期限内提出索赔意向

23、或通知，承包商则会丧失在索赔中的主动和有利地位，发包人和工程师也有权拒绝承包商的索的主动和有利地位，发包人和工程师也有权拒绝承包商的索赔要求，这是索赔成立的有效和必备条件之一。因此在实际赔要求，这是索赔成立的有效和必备条件之一。因此在实际工作中，承包商应避免合理的索赔要求由于未能遵守索赔时工作中，承包商应避免合理的索赔要求由于未能遵守索赔时限的规定而导致无效。限的规定而导致无效。工程合同要求承包商在规定期限内首先提出索赔意向，是工程合同要求承包商在规定期限内首先提出索赔意向，是基于以下考虑基于以下考虑:(1)提醒发包人或工程师及时关注索赔事件的发生、发展等提醒发包人或工程师及时关注索赔事件的发

24、生、发展等全过程。全过程。(2)为发包人或工程师的索赔管理作准备，如进行合同分析、为发包人或工程师的索赔管理作准备，如进行合同分析、收集证据等。收集证据等。(3)如属发包人责任而引起索赔，发包人有责任采取必要的如属发包人责任而引起索赔，发包人有责任采取必要的改进措施，防止损失的进一步扩大。改进措施，防止损失的进一步扩大。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序 (4)对于承包商来讲，意向通知也可以起到保护作用，使承对于承包商来讲，意向通知也可以起到保护作用，使承包商避免包商避免“因被称为因被称为志愿者志愿者而无权取得补偿而无权取得补偿”的风险。的风险。在实际的工程承包合同中，对提出索赔

25、意向的时间限制不在实际的工程承包合同中，对提出索赔意向的时间限制不尽相同，只要双方经过协商达成一致并写人合同条款即可。尽相同，只要双方经过协商达成一致并写人合同条款即可。一般的索赔意向通知仅仅是表明意向，应写得简明扼要，一般的索赔意向通知仅仅是表明意向，应写得简明扼要，涉及索赔内容但不涉及索赔数额，通常包括以下几个方面的涉及索赔内容但不涉及索赔数额，通常包括以下几个方面的内容内容:(1)事件发生的时间和情况的简单描述。事件发生的时间和情况的简单描述。(2)合同依据的条款和理由。合同依据的条款和理由。(3)有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件

26、发展的动态。动态。(4)对工程成本和工期产生不利影响的严重程度，以期引起对工程成本和工期产生不利影响的严重程度，以期引起工程师工程师(发包人发包人)的注意。的注意。二、资料准备二、资料准备 上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽量准备好一切与承包商在提交正式的索赔报告之前，必须尽量准备好一切与索赔有关的详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工索赔有关的详细资料，以便在索赔报告中使用，或在监理工程师和发包人要求时出示。根据工程项目的性质和内容不同，程师和发包人要求时出示。根据工程项目的性质和内容不同，索赔时应准备的证据资料也是多种多样的。但从多年

27、的工程索赔时应准备的证据资料也是多种多样的。但从多年的工程索赔实践来看，承包商应该准备和提交的索赔账单和证据资索赔实践来看，承包商应该准备和提交的索赔账单和证据资料主要如下料主要如下:(1)施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，包括天气、出工人数、设备数量及使用情况、进度情情况，包括天气、出工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、监理工程师在现场有什么指示、况、质量情况、安全情况、监理工程师在现场有什么指示、进行了什么试验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不进行了什么试验、有无特殊干扰施工的情况、遇到了什么不利

28、的现场条件、多少人员参观了现场等。这种现场记录和日利的现场条件、多少人员参观了现场等。这种现场记录和日志有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证志有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证明材料。明材料。(2)来往信件。对与监理工程师、发包人和有关政府部门、来往信件。对与监理工程师、发包人和有关政府部门、银行、保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和银行、保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。收到的详细时间。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序(3)气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是应考虑气象资料。在分析进度安排和施工条件时

29、，天气是应考虑的重要因素之一，因此，要保持一份真实、完整、详细的天的重要因素之一，因此，要保持一份真实、完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。雹等。(4)备忘录。承包商对监理工程师和发包人的口头指示和电备忘录。承包商对监理工程师和发包人的口头指示和电话应随时书面记录，并请其签字给予书面确认。事件发生和话应随时书面记录，并请其签字给予书面确认。事件发生和持续过程中的重要情况都应有详细记录。持续过程中的重要情况都应有详细记录。(5)会议纪要。承包商、发包人和监理工程师举行会议时要会议纪要。承包商、发包人和监理工程

30、师举行会议时要做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。签字确认。(6)工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，对工程重要部情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，对工程重要部位应拍摄有关资料并妥善保存。位应拍摄有关资料并妥善保存。(7)工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或发包人批工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或发包人批准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度计划都准同意的所有工程总进度、年进度、季进度、月进度

31、计划都必须妥善保管，在任何有关工期延误的索赔中，进度计划都必须妥善保管，在任何有关工期延误的索赔中，进度计划都是非常重要的证据。是非常重要的证据。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序(8)工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账，工工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账，工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流量，物价指数，收付款票据，都应分类装订成册，这些都是量，物价指数，收付款票据，都应分类装订成册，这些都是进行索赔费用计算的基础。进行索赔费用计算的基础。(9)工程报告。包括工程试验报告、检查报告、

32、施工报告、工程报告。包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。进度报告、特别事件报告等。(10)工程图纸。工程师和发包人签发的各种图纸，包括设计工程图纸。工程师和发包人签发的各种图纸，包括设计图、施工图、竣工图及其相应的修改图，承包商应注意对照图、施工图、竣工图及其相应的修改图，承包商应注意对照检查并妥善保存。对于设计变更索赔，原设计图和修改图的检查并妥善保存。对于设计变更索赔，原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。差异是索赔最有力的证据。(11)招标投标阶段有关现场考察和编标的资料，各种原始单招标投标阶段有关现场考察和编标的资料，各种原始单据据(工资单，材料设备采购

33、单工资单，材料设备采购单)，各种法规文件，证书证明等，各种法规文件，证书证明等都应积累保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。都应积累保存，它们都有可能是某项索赔的有力证据。由由此可见，高水平的文档管理信息系统，对索赔的资料准备和此可见，高水平的文档管理信息系统，对索赔的资料准备和证据提供是极为重要的。证据提供是极为重要的。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序 三、索赔报告的编写三、索赔报告的编写 索赔报告是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交索赔报告是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求发包人给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。的要求发包人给予一定经济补偿和延

34、长工期的正式书面报告。索赔报告的水平与质量如何，直接关系到索赔的成败与否。索赔报告的水平与质量如何，直接关系到索赔的成败与否。大型土木工程项目的重大索赔报告，承包商都是非常慎重、大型土木工程项目的重大索赔报告，承包商都是非常慎重、认真而全面地论证和阐述，充分地提供证据资料，甚至专门认真而全面地论证和阐述，充分地提供证据资料，甚至专门聘请合同及索赔管理方面的专家，帮助编写索赔报告，以尽聘请合同及索赔管理方面的专家，帮助编写索赔报告，以尽力争取索赔成功。力争取索赔成功。1.编写索赔报告的基本要求编写索赔报告的基本要求 承包商的索赔报告必须能有力地证明自己正当合理的索赔承包商的索赔报告必须能有力地证

35、明自己正当合理的索赔报告资格，受损失的时间和金钱，以及有关事项与损失之间报告资格，受损失的时间和金钱，以及有关事项与损失之间的因果关系。首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种的因果关系。首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由提出索赔要求。一种是根据合同某条某款规定，承包商理由提出索赔要求。一种是根据合同某条某款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和(或或)延延长工期长工期;一种是发包人或其代理人如何违反合同规定给承包商一种是发包人或其代理人如何违反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。造成损失，承包商有权索取补偿

36、。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。第三，要证明客观事实与损失之间的因果关系，要以合算。第三，要证明客观事实与损失之间的因果关系，要以合同为依据，说明索赔事件前因后果的关联性，说明发包人违同为依据，说明索赔事件前因后果的关联性，说明发包人违约或合同变更与引起索赔的必然联系。如果不能有理有据地约或合同变更与引起索赔的必然联系。如果不能有理有据地说明因果关系，而仅在事件的严重性和损失的巨大上花费过说明因果关系，而仅在事件的严重性和损失的巨大上花费过多的笔墨，对索赔的成功是无济于事的

37、。多的笔墨，对索赔的成功是无济于事的。2.编写索赔报告的注意事项编写索赔报告的注意事项 编写索赔报告是一项比较复杂的工作，必须有一个专门的编写索赔报告是一项比较复杂的工作，必须有一个专门的小组并在各方的大力协助下才能完成。索赔小组的人员应具小组并在各方的大力协助下才能完成。索赔小组的人员应具有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成本核算、财务有合同、法律、工程技术、施工组织计划、成本核算、财务管理、写作等各方面的知识，进行深人的调查研究，对较大管理、写作等各方面的知识，进行深人的调查研究，对较大的、复杂的索赔需要向有关专家咨询，对索赔报告进行反复的、复杂的索赔需要向有关专家咨询，对索赔报告进行

38、反复讨论和修改，保证写出的报告不仅有理有据，而且必须准确讨论和修改，保证写出的报告不仅有理有据，而且必须准确可靠。因此，应特别强调以下几点可靠。因此，应特别强调以下几点:(1)责任分析应清楚、准确。在报告中所提出的索赔事件的责任分析应清楚、准确。在报告中所提出的索赔事件的责任是对方引起的，应把全部或主要责任推给对方，不能有责任是对方引起的，应把全部或主要责任推给对方，不能有责任含混不清和自我批评式的语言。责任含混不清和自我批评式的语言。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序要做到这一点，就必须强调索赔事件的不可预见性，承包商要做到这一点，就必须强调索赔事件的不可预见性，承包商对对已不

39、能有所准备，事发后尽管采取能够采取的措施也无已不能有所准备，事发后尽管采取能够采取的措施也无法制止法制止;同时指出索赔事件使承包商工期拖延，费用增加的严同时指出索赔事件使承包商工期拖延，费用增加的严重性和索赔值之间的直接因果关系。重性和索赔值之间的直接因果关系。(2)索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。计算依据索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。计算依据要用文件规定的和公认合理的计算方法，并加以适当的分析。要用文件规定的和公认合理的计算方法，并加以适当的分析。数字计算上不要有差错，一个小的计算错误可能影响到整个数字计算上不要有差错，一个小的计算错误可能影响到整个计算结果，进而对索赔的可

40、信度产生不好的印象。计算结果，进而对索赔的可信度产生不好的印象。(3)用词要婉转、恰当。在索赔报告中避免使用强硬的、不用词要婉转、恰当。在索赔报告中避免使用强硬的、不友好的、抗议式的语言，不能因语言而伤害了双方的和气和友好的、抗议式的语言，不能因语言而伤害了双方的和气和感情，切忌断章取义、牵强附会、夸大其词。感情，切忌断章取义、牵强附会、夸大其词。3.索贝晋才良告的内容索贝晋才良告的内容 在实际承包工程中，索赔报告通常包括三个部分在实际承包工程中，索赔报告通常包括三个部分:(1)承包商或其他的授权人致发包人或工程师的信。信中简承包商或其他的授权人致发包人或工程师的信。信中简要介绍索赔的事项、理

41、由和要求，说明随函所附的索赔报告要介绍索赔的事项、理由和要求，说明随函所附的索赔报告正文及证明材料情况等。正文及证明材料情况等。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序(2)索赔报告正文。针对不同格式的索赔报告，其形式可能不索赔报告正文。针对不同格式的索赔报告，其形式可能不同，但实质性的内容相似，一般主要包括同，但实质性的内容相似，一般主要包括:1)题日。简要地说明针对什么事件提出索赔。题日。简要地说明针对什么事件提出索赔。2)索赔事件陈述。叙述事件的起因，事件的经过，事件过索赔事件陈述。叙述事件的起因，事件的经过，事件过程中双方的活动，事件的结果，重点叙述我方按合同所采取程中双方的活

42、动，事件的结果，重点叙述我方按合同所采取的行为，对方不符合合同的行为。的行为，对方不符合合同的行为。3)理由。总结上述事件，同时引用合同条文或合同变更和理由。总结上述事件，同时引用合同条文或合同变更和补充协议条文，证明对方行为违反合同或对方的要求超过合补充协议条文，证明对方行为违反合同或对方的要求超过合同规定，导致了该项事件的责任，因此有责任对此造成的损同规定，导致了该项事件的责任，因此有责任对此造成的损失做出赔偿。失做出赔偿。4)影响。简要说明事件对承包商施工过程的影响，而这些影响。简要说明事件对承包商施工过程的影响，而这些影响与上述事件有直接的因果关系。重点围绕由于上述事件影响与上述事件有

43、直接的因果关系。重点围绕由于上述事件原因造成的成本增加和工期延长。原因造成的成本增加和工期延长。5)结论。对上述事件的索赔问题作出最后总结，提出具体结论。对上述事件的索赔问题作出最后总结，提出具体索赔要求，包括工期索赔和费用索赔。索赔要求，包括工期索赔和费用索赔。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序(3)附件。包括该报告中所列举的事实、理由、影响的证明文附件。包括该报告中所列举的事实、理由、影响的证明文件和各种计算基础、计算依据的证明文件。件和各种计算基础、计算依据的证明文件。索赔报告正文该编写至何种程度，需附上多少证明材料，索赔报告正文该编写至何种程度，需附上多少证明材料，计算书

44、该详细和准确到何种程度，这都根据监理工程师评审计算书该详细和准确到何种程度，这都根据监理工程师评审索赔报告的需要而定。对承包商来说，可以用过去的索赔经索赔报告的需要而定。对承包商来说，可以用过去的索赔经验或直接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利验或直接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利于施工和索赔工作的开展。于施工和索赔工作的开展。四、索赔报告的递交四、索赔报告的递交 索赔意向通知提交后的索赔意向通知提交后的28天内或工程师可能同意的其他合天内或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。理时间，承包人应递送正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，如果索赔

45、事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额天内还不能算出索赔额和工期延误天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔和工期延误天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔(一般为一般为28天天)，定期交出每一个时间段内的索赔证据资料和，定期交出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指

46、示的其他合理时间内再报送正式索赔报告，也就是说，工程师在索赔事件时间内再报送正式索赔报告，也就是说，工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔事件。如果事件发生时，现发生后有权不马上处理该项索赔事件。如果事件发生时，现场施工非常紧张，工程师不希望分散施工各方的精力，可通场施工非常紧张，工程师不希望分散施工各方的精力，可通知承包人将索赔的处理留待施工不太紧张时再去解决。但承知承包人将索赔的处理留待施工不太紧张时再去解决。但承包人的索赔意向通知必须在事件发生后的包人的索赔意向通知必须在事件发生后的28天内提出，包括天内提出，包括因对变更估价双方不能取得一致意见，而先按工程师单方面因对变更估价双方

47、不能取得一致意见，而先按工程师单方面决定的单价或价格执行时，承包人提出的保留索赔权利的意决定的单价或价格执行时，承包人提出的保留索赔权利的意向通知。如果承包人未能按时间规定提出索赔意向和索赔报向通知。如果承包人未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了就该项事件请求补偿的索赔权利。此时其所受告，则失去了就该项事件请求补偿的索赔权利。此时其所受到损害的补偿，将不超过工程师认为应主动给予的补偿额。到损害的补偿，将不超过工程师认为应主动给予的补偿额。五、索赔报告的审查五、索赔报告的审查 工程索赔的提出与审查过程，是当事双方在承包合同的基工程索赔的提出与审查过程，是当事双方在承包合同的基础上，逐步

48、分清在某些索赔事件中的权利和责任以使其数量础上，逐步分清在某些索赔事件中的权利和责任以使其数量化的过程。作为发包人或工程师，应明确审查的目的和作用，化的过程。作为发包人或工程师，应明确审查的目的和作用，掌握审查的内容和方法，处理好索赔审查中的特殊问题，促掌握审查的内容和方法，处理好索赔审查中的特殊问题，促进工程的顺利进行。进工程的顺利进行。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序当承包商将索赔报告呈交工程师后，工程师首先应予以审查当承包商将索赔报告呈交工程师后，工程师首先应予以审查和评价，然后与发包人和承包商一起协商处理。和评价，然后与发包人和承包商一起协商处理。在具体索赔审查操作中，

49、应首先进行索赔资格条件的审查，在具体索赔审查操作中，应首先进行索赔资格条件的审查，然后进行索赔具体数据的审查。然后进行索赔具体数据的审查。1.工程师审核承包人的索赔申请工程师审核承包人的索赔申请 在接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立索赔档案，在接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立索赔档案，密切关注事件的影响，在检查承包人的同期记录时，随时就密切关注事件的影响，在检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出其不同意见或其希望应予以增加的记录项目。记录内容提出其不同意见或其希望应予以增加的记录项目。工程师在接到正式索赔报告以后，认真研究承包人报送的工程师在接到正式索赔报告以后，认真研究承包

50、人报送的索赔资料。首先在不确认责任归属的情况下，客观分析事件索赔资料。首先在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查其同期记录。其次通过对事件的分析，工程师再依据并检查其同期记录。其次通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。供补充资料。上一页 下一页 返回第二节索赔程序第二节索赔程序尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事