私募基金管理公司集团项目评审及合同审批管理办法(修改).doc

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1、私募基金管理公司集团项目评审及合同审批管理办法(修改)上海zz资产管理有限公司项目评审及合同审批管理办法（试行）第一章总则第一条为落实公司全面风险管理工作，规范各级各类项目评审及合同审批，防范并降低经营风险，维护公司利益，特制订本管理办法。第二条本办法适用于公司及各下属单位。第二章各级评审机构及审批流程第三条根据公司风险管理组织机构及职责分工管理办法，风险管理组织机构分为三级管理。项目评审应分为二级评审机制。第一级为各业务板块（子公司）内部业务评审，第二级为公司投资决策委员会专项评审。第四条第一级各业务板块（子公司）评审：1.预立项：项目经理负责收集客户基本资料，包括但不限于三证、财报、行业及

2、特殊许可证、第三方资信报告等内容；并同时提交项目评审报告，包括交易结构、风险点及防范措施、利润收益等内容，（附件1），提交本部门（子公司）领导审核。2.正式立项：经部门（子公司）领导审核同意后，项目可予以正式立项，可以开展后续客户信用风险及现场考察等尽职调查。正式立项需填写项目立项申请表（附件2），业务部门（子公司）负责人及相关部门主管领导签字确认。3.项目初评：正式立项后，项目经理负责客户尽职调查、现场考察、进行项目（包括商务）洽谈，草拟审核相关合同条款；将上述各类考察调研报告及待签署合同，经部门领导评审通过后，填写项目初评审批表（见附件3）出具书面评审意见，再提交公司投资决策委员会评审。第

3、五条第二级公司投资决策委员会评审：1.提交资料：业务部门（子公司）将项目评审报告、立项申请表、项目初级评审表、合同文本、客户信用调查、现场考察等所有相关资料一并提交公司投资决策委员会； 2.项目复评：公司投资决策委员会视具体情况及公司相关规定，组织公司层级的二级评审。由公司风控部、法务部、财务部相关职能部门及公司主管领导对各业务板块（子公司）提交的项目及相关合同进行复核及审批，并填写项目复评审批表（附件4），出具书面评审意见，及时反馈业务部门（子公司）； 3.合同审批：业务部门（子公司）按公司复评要求修改合同条款，并将修改后最终版合同、修改痕迹版合同、项目复评审批表一并提交各相关职能部门确认，

4、进行合同会签审批，各审批人员在合同会签审批表（附件5）上签字确认； 4.合同签署：公司投资决策委员会公司投资决策委员会及合同审批主管领导对合同会签审批表有最终签批权，行政用印部门凭经公司主管领导最终签批的合同会签审批表原件，加盖合同章，并将相关资料归档。第六条各级会议评审采用签字表决制，参会评审人员须在各类项目评审表上表明“同意”、“不同意”、“其它”等明确意见。“不同意”及“其它”意见需详细说明理由及原因，可附页说明并签字确认，不得弃权。公司总裁对评审项目及合同有一票否决（同意）权。第七条提交至公司评审的项目，必须先经第一级业务部门（子公司）评审，且提交完整有效的相关资料。如评审未通过，或要

5、求补充资料后重新评审，则提交更新后的书面资料后按前述要求及流程重新评审。各级评审会的会议纪要及表决结果必须与项目相关资料一并进行归档。第三章项目及合同评审原则和标准第八条项目及合同须符合国家、行业、地区相关法律法规，符合公司或下属公司的经营范围，取得相应行业许可证书或资质证明； 第九条各级评审部门及人员评审项目时已做充分事前评估及立项等流程，对客户信用风险、交易风险、操作风险、法律及财务风险等已收集真实可靠资料及信息，符合公司的相关要求，并已按评审等级及要求出具相应评估意见； 第十条明确项目各项风险点，且风险可知、可控、可承受；风险与收益相匹配；具备明确、可操作的风险防范措施，能够保障项目的实

6、施及收益； 第十一条项目所有相关合同流、资金流、物流、票据流等合同文本及单据均真实有效，合法合规。第十二条采购等类项目，老客户可在原有基础资料及评审记录基础上，重点关注其近期工商、财报、信用记录及经营的变动情况，如无重大变化可适当简化审批流程；合同版本及条款如为经公司确认的标准合同，新交易无重大变更前提下可无需重新评审；如为新客户，或老客户的重大交易，以及非标合同，则需重新按流程审批，审批通过后操作。第十三条融资租赁、基金等类项目，须按尽职调查流程，包括财务、法务、商务运营等方面内容，严格按尽调内容填写业务报告进行审批，审批通过后操作。第十四条重大投资类项目需符合公司总体经营目标和发展战略，保证风险管理目标及各项风险防范措施切实有效落实，保证公司健康、良性发展。评审人员需充分有效评估相关战略、市场、价格、供需关系、上下游产业链、法律、投资、体制、经营、财务、资金等各类可能风险。第十五条合同是项目意向的落实与交易结果的体现，必须与公司审批通过的项目内容相一致。合同条款必须符合国家相关法律法规及行业要求。对于合同交易主体重大不平等条款、严重损害我司利益条款、明显产生歧义条款、约定不明、无效条款、缺少合同基本要素、缺少违约责任、缺少风险防范措施等内容的合同为不合格合同，必须重新第 4 页 共 4 页