微观经济政策微观打印稿学习教案.pptx

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1、会计学1微观经济微观经济(wi un jn j)政策微观打印政策微观打印稿稿第一页，共41页。一、垄断一、垄断一、垄断一、垄断(lngdun)(lngdun)(lngdun)(lngdun)的缺的缺的缺的缺陷陷陷陷v（一）产出受到（一）产出受到限制。限制。第一节、垄断(lngdun)问题。如图所示，某代表性垄断厂商的均衡产量为 qm；垄断价格(jig)为 Pm。该价格(jig)高于边际成本。以卡尔多补偿准则重新审视上述垄断均衡：垄断均衡条件下的资源配置并没有达到最有状态，仍然存在改进的余地。图示：垄断与低效率AC=MCqmPmMRq0abcPPdq附加卡尔多准则的帕累托最优状态在什么地方达到呢

2、附加卡尔多准则的帕累托最优状态在什么地方达到呢？最优的资源配置效率将在最优的资源配置效率将在 q q 的产量水平上达到。的产量水平上达到。现实的均衡产量为什么通常是在现实的均衡产量为什么通常是在qm，而并不是发生在，而并不是发生在 q q？垄断均衡最优的资源配置第2页/共41页第二页，共41页。vv （二）管理（二）管理（二）管理（二）管理(gunl)(gunl)(gunl)(gunl)松懈松懈松懈松懈n n任何企业无论选择何种产量水平，都想使生产成本任何企业无论选择何种产量水平，都想使生产成本任何企业无论选择何种产量水平，都想使生产成本任何企业无论选择何种产量水平，都想使生产成本最小化。最小

3、化。最小化。最小化。但在现实中，那些不通过激烈竞争就能但在现实中，那些不通过激烈竞争就能但在现实中，那些不通过激烈竞争就能但在现实中，那些不通过激烈竞争就能赚到很多钱的企业，往往缺乏使成本尽可能降低的赚到很多钱的企业，往往缺乏使成本尽可能降低的赚到很多钱的企业，往往缺乏使成本尽可能降低的赚到很多钱的企业，往往缺乏使成本尽可能降低的动力动力动力动力(dngl)(dngl)(dngl)(dngl)。这种由于企业缺乏竞争压力而导这种由于企业缺乏竞争压力而导这种由于企业缺乏竞争压力而导这种由于企业缺乏竞争压力而导致的低效率被称为管理松懈（致的低效率被称为管理松懈（致的低效率被称为管理松懈（致的低效率被

4、称为管理松懈（managerial slackmanagerial slackmanagerial slackmanagerial slack）。）。）。）。n n在缺乏竞争的情况下，要评判管理者的效率是十分在缺乏竞争的情况下，要评判管理者的效率是十分在缺乏竞争的情况下，要评判管理者的效率是十分在缺乏竞争的情况下，要评判管理者的效率是十分困难的。困难的。困难的。困难的。n n 比如，美国电报电话公司。比如，美国电报电话公司。比如，美国电报电话公司。比如，美国电报电话公司。n n竞争则会刺激每家公司尽可能有效地进行生产经营。竞争则会刺激每家公司尽可能有效地进行生产经营。竞争则会刺激每家公司尽可能

5、有效地进行生产经营。竞争则会刺激每家公司尽可能有效地进行生产经营。一、垄断(lngdun)的缺陷第3页/共41页第三页，共41页。v （三）研究（三）研究（三）研究（三）研究(ynji)(ynji)(ynji)(ynji)与开发的缩与开发的缩与开发的缩与开发的缩减减减减n n一般来说，竞争会推动企业开发新产品和研究成本更低一般来说，竞争会推动企业开发新产品和研究成本更低一般来说，竞争会推动企业开发新产品和研究成本更低一般来说，竞争会推动企业开发新产品和研究成本更低的生产方法；与此相反，垄断企业可能更愿意坐享现有的生产方法；与此相反，垄断企业可能更愿意坐享现有的生产方法；与此相反，垄断企业可能更

6、愿意坐享现有的生产方法；与此相反，垄断企业可能更愿意坐享现有的利润，而不是积极推动技术进步。的利润，而不是积极推动技术进步。的利润，而不是积极推动技术进步。的利润，而不是积极推动技术进步。n n美国的汽车美国的汽车美国的汽车美国的汽车(qch)(qch)(qch)(qch)工业和钢铁工业，在二战结束时已工业和钢铁工业，在二战结束时已工业和钢铁工业，在二战结束时已工业和钢铁工业，在二战结束时已经在世界上占据了主导地位。经在世界上占据了主导地位。经在世界上占据了主导地位。经在世界上占据了主导地位。然而，在持续多年享受然而，在持续多年享受然而，在持续多年享受然而，在持续多年享受高额利润之后，他们在高

7、额利润之后，他们在高额利润之后，他们在高额利润之后，他们在20202020世纪世纪世纪世纪70707070年代和年代和年代和年代和80808080年代丧失了很年代丧失了很年代丧失了很年代丧失了很大一部分市场份额。大一部分市场份额。大一部分市场份额。大一部分市场份额。n n当然，并不是所有的垄断企业都固步自封。贝尔实验室当然，并不是所有的垄断企业都固步自封。贝尔实验室当然，并不是所有的垄断企业都固步自封。贝尔实验室当然，并不是所有的垄断企业都固步自封。贝尔实验室作为垄断厂商的研究机构，仍然是许多重要发明创造的作为垄断厂商的研究机构，仍然是许多重要发明创造的作为垄断厂商的研究机构，仍然是许多重要发

8、明创造的作为垄断厂商的研究机构，仍然是许多重要发明创造的发源地。发源地。发源地。发源地。不过，其在研究方面的贡献在很大程度上应不过，其在研究方面的贡献在很大程度上应不过，其在研究方面的贡献在很大程度上应不过，其在研究方面的贡献在很大程度上应当归功于政府的管制政策。当归功于政府的管制政策。当归功于政府的管制政策。当归功于政府的管制政策。一、垄断(lngdun)的缺陷第4页/共41页第四页，共41页。vv （四）寻（四）寻（四）寻（四）寻 租租租租n n垄断企业通常都要把资源花费在非生产性的活动上。垄断企业通常都要把资源花费在非生产性的活动上。垄断企业通常都要把资源花费在非生产性的活动上。垄断企业

9、通常都要把资源花费在非生产性的活动上。例如，例如，例如，例如，把资源用于遏制进口以获得或维持垄断地位。把资源用于遏制进口以获得或维持垄断地位。把资源用于遏制进口以获得或维持垄断地位。把资源用于遏制进口以获得或维持垄断地位。由于由于由于由于(yuy)(yuy)(yuy)(yuy)垄断企业获得的利润被称为垄断租金，（因此）通过寻求或垄断企业获得的利润被称为垄断租金，（因此）通过寻求或垄断企业获得的利润被称为垄断租金，（因此）通过寻求或垄断企业获得的利润被称为垄断租金，（因此）通过寻求或维持在行业内的垄断地位来寻求或维持业已存在的租金的活维持在行业内的垄断地位来寻求或维持业已存在的租金的活维持在行业

10、内的垄断地位来寻求或维持业已存在的租金的活维持在行业内的垄断地位来寻求或维持业已存在的租金的活动被称为寻租。动被称为寻租。动被称为寻租。动被称为寻租。案例：跑案例：跑案例：跑案例：跑“部部部部”进京。进京。进京。进京。n n有时，某些厂商的垄断地位至少在某种程度上是政府保护的有时，某些厂商的垄断地位至少在某种程度上是政府保护的有时，某些厂商的垄断地位至少在某种程度上是政府保护的有时，某些厂商的垄断地位至少在某种程度上是政府保护的结果。结果。结果。结果。n n对于寻租者来说，在其寻租的过程中，也存在成本与收益的对于寻租者来说，在其寻租的过程中，也存在成本与收益的对于寻租者来说，在其寻租的过程中，

11、也存在成本与收益的对于寻租者来说，在其寻租的过程中，也存在成本与收益的分析。分析。分析。分析。n n寻租活动所造成的浪费可能远远大于产量的减少所造成的损寻租活动所造成的浪费可能远远大于产量的减少所造成的损寻租活动所造成的浪费可能远远大于产量的减少所造成的损寻租活动所造成的浪费可能远远大于产量的减少所造成的损失（失（失（失（“纯损纯损纯损纯损”）。）。）。）。一、垄断(lngdun)的缺陷图 示第5页/共41页第五页，共41页。二、政府二、政府二、政府二、政府(zhngf)(zhngf)(zhngf)(zhngf)对垄断的管制对垄断的管制对垄断的管制对垄断的管制n n1 1 1 1、没有政府管制

12、的后果。、没有政府管制的后果。、没有政府管制的后果。、没有政府管制的后果。n n 无管制的垄断均衡，一无管制的垄断均衡，一无管制的垄断均衡，一无管制的垄断均衡，一是缺乏是缺乏是缺乏是缺乏(quf)(quf)(quf)(quf)效率（效率（效率（效率（P P P PMCMCMCMC）；二是缺乏）；二是缺乏）；二是缺乏）；二是缺乏(quf)“(quf)“(quf)“(quf)“公平公平公平公平”（有超额垄断利润）。（有超额垄断利润）。（有超额垄断利润）。（有超额垄断利润）。n n2 2 2 2、不同目标的政府管制。、不同目标的政府管制。、不同目标的政府管制。、不同目标的政府管制。n n1 1 1

13、1）提高效率；）提高效率；）提高效率；）提高效率；n n2 2 2 2）实现）实现）实现）实现“公平价格公平价格公平价格公平价格”。n n v（一）递增（一）递增(dzng)(dzng)成本下的管制。成本下的管制。第一节、垄断问题图示：对垄断的管制-成本递增ACqmPmMRq0PPz提高效率实现“公平价格”MCD=AR一个新问题：在一个新问题：在“公平价格公平价格”水平上，附加卡尔多准则的帕累托最优条件水平上，附加卡尔多准则的帕累托最优条件被违反了。被违反了。因此，按照效率准则而言，在原垄断情况下，产量太低，价格因此，按照效率准则而言，在原垄断情况下，产量太低，价格太高；而在政府所希望的价格上

14、，正好相反：产量太高，价格太低。太高；而在政府所希望的价格上，正好相反：产量太高，价格太低。PcqzqcAC第6页/共41页第六页，共41页。vv（二）递减（二）递减（二）递减（二）递减(djin)(djin)(djin)(djin)成本下的管制成本下的管制成本下的管制成本下的管制n n在没有管制时，垄断厂商在没有管制时，垄断厂商在没有管制时，垄断厂商在没有管制时，垄断厂商实现利润最大化的产量为实现利润最大化的产量为实现利润最大化的产量为实现利润最大化的产量为qm qm qm qm，垄断价格为，垄断价格为，垄断价格为，垄断价格为 Pm Pm Pm Pm。n n政府应当制定一个什么样政府应当制定

15、一个什么样政府应当制定一个什么样政府应当制定一个什么样的管制价格呢？的管制价格呢？的管制价格呢？的管制价格呢？n n 为了实现不同为了实现不同为了实现不同为了实现不同(b(b(b(b tn)tn)tn)tn)的目标，政府也可选的目标，政府也可选的目标，政府也可选的目标，政府也可选择不同择不同择不同择不同(b tn)(b tn)(b tn)(b tn)的定价法的定价法的定价法的定价法,它们各有利弊：它们各有利弊：它们各有利弊：它们各有利弊：n n1 1 1 1）平均成本定价法；）平均成本定价法；）平均成本定价法；）平均成本定价法；n n2 2 2 2）边际成本定价法；）边际成本定价法；）边际成本

16、定价法；）边际成本定价法；n n3 3 3 3）折中定价法。）折中定价法。）折中定价法。）折中定价法。二、政府(zhngf)对垄断的管制图示：对垄断的管制-成本递减ACqmPmMRq0PPz最优效率“公平价格”MCD=ARPcqzqcDCABPDqD折中定价仍未走出效率与公平的两难困境！第7页/共41页第七页，共41页。三、反三、反三、反三、反 垄垄垄垄 断断断断 法法法法n n西方很多国家都不同程度地制定了反垄断法。西方很多国家都不同程度地制定了反垄断法。西方很多国家都不同程度地制定了反垄断法。西方很多国家都不同程度地制定了反垄断法。其中，最为其中，最为其中，最为其中，最为突出的是美国。从突

17、出的是美国。从突出的是美国。从突出的是美国。从1890189018901890年到年到年到年到1950195019501950年，美国国会通过了一系年，美国国会通过了一系年，美国国会通过了一系年，美国国会通过了一系列法案以反对垄断。列法案以反对垄断。列法案以反对垄断。列法案以反对垄断。其中包括其中包括其中包括其中包括(boku)(boku)(boku)(boku)：n n 谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法、谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法、谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法、谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸易委员会法、n n 罗宾逊罗宾逊罗宾逊罗宾逊帕特曼法、惠特帕特曼法、惠特帕特曼法、惠

18、特帕特曼法、惠特-李法、塞勒李法、塞勒李法、塞勒李法、塞勒-凯弗维尔法。凯弗维尔法。凯弗维尔法。凯弗维尔法。n n这些反垄断法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图这些反垄断法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图这些反垄断法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图这些反垄断法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。或欺诈行为等，都是非法的。或欺诈行为等，都是非法的。或欺诈行

19、为等，都是非法的。n n美国反垄断法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反垄美国反垄断法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反垄美国反垄断法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反垄美国反垄断法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部反垄断局。断局。断局。断局。第一节、垄断(lngdun)问题第8页/共41页第八页，共41页。我国的第一部反垄断法我国的第一部反垄断法我国的第一部反垄断法我国的第一部反垄断法n n2007200720072007年年年年8 8 8 8月月月月30303030日，十届全国人大常委会第日，十届全国人大常委会第日，十届全国人大常委会第日，十届全国人大常委会第29292929次会议经表

20、决通次会议经表决通次会议经表决通次会议经表决通过了我国的第一部反垄断法，该法将于过了我国的第一部反垄断法，该法将于过了我国的第一部反垄断法，该法将于过了我国的第一部反垄断法，该法将于2008200820082008年年年年8 8 8 8月起实施。月起实施。月起实施。月起实施。n n该部反垄断法界定了三种垄断行为：该部反垄断法界定了三种垄断行为：该部反垄断法界定了三种垄断行为：该部反垄断法界定了三种垄断行为：n n1 1 1 1、经营者达成垄断协议；、经营者达成垄断协议；、经营者达成垄断协议；、经营者达成垄断协议；n n2 2 2 2、经营者滥用市场支配地位；、经营者滥用市场支配地位；、经营者滥

21、用市场支配地位；、经营者滥用市场支配地位；n n3 3 3 3、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经n n 营者集中。营者集中。营者集中。营者集中。n n反垄断法还规定了七种情况允许反垄断法还规定了七种情况允许反垄断法还规定了七种情况允许反垄断法还规定了七种情况允许(ynx)(ynx)(ynx)(ynx)反垄断豁免。反垄断豁免。反垄断豁免。反垄断豁免。n n国务院设立的国务院设立的国务院设立的国务院设立的“反垄断委员会反垄断委员会反垄断委员会反垄断委员会”是反垄断的协调机构

22、。是反垄断的协调机构。是反垄断的协调机构。是反垄断的协调机构。该委员会负责组织、协调、指导反垄断工作，该委员会负责组织、协调、指导反垄断工作，该委员会负责组织、协调、指导反垄断工作，该委员会负责组织、协调、指导反垄断工作，但它并不行但它并不行但它并不行但它并不行使行政权力、作出行政决定。使行政权力、作出行政决定。使行政权力、作出行政决定。使行政权力、作出行政决定。三、反垄断法。资料资料(zlio)：第9页/共41页第九页，共41页。四、管制的弱化四、管制的弱化四、管制的弱化四、管制的弱化(ru hu)(ru hu)(ru hu)(ru hu)趋势趋势趋势趋势第一节、垄断(lngdun)问题。n

23、 n经济学家早就开始了对管制的影响的研究，以便权衡管经济学家早就开始了对管制的影响的研究，以便权衡管经济学家早就开始了对管制的影响的研究，以便权衡管经济学家早就开始了对管制的影响的研究，以便权衡管制的成本与效益。制的成本与效益。制的成本与效益。制的成本与效益。大多数研究表明，经济管制的主要大多数研究表明，经济管制的主要大多数研究表明，经济管制的主要大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损失和大量的收入再分配。后果是效率的损失和大量的收入再分配。后果是效率的损失和大量的收入再分配。后果是效率的损失和大量的收入再分配。管制的记录管制的记录管制的记录管制的记录资料是混合的，有些案例有明显的收益，

24、而其他一些却资料是混合的，有些案例有明显的收益，而其他一些却资料是混合的，有些案例有明显的收益，而其他一些却资料是混合的，有些案例有明显的收益，而其他一些却有巨额损失，只伴随着很小的收益。有巨额损失，只伴随着很小的收益。有巨额损失，只伴随着很小的收益。有巨额损失，只伴随着很小的收益。n n航空业提供航空业提供航空业提供航空业提供(tgng)(tgng)(tgng)(tgng)了一个取消管制的戏剧性的例证。了一个取消管制的戏剧性的例证。了一个取消管制的戏剧性的例证。了一个取消管制的戏剧性的例证。n n建立于建立于建立于建立于20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代的民航管理局始终以限

25、制竞争为己年代的民航管理局始终以限制竞争为己年代的民航管理局始终以限制竞争为己年代的民航管理局始终以限制竞争为己任，自任，自任，自任，自38383838年到年到年到年到78787878年，没有允许一家新的大航空公司进入年，没有允许一家新的大航空公司进入年，没有允许一家新的大航空公司进入年，没有允许一家新的大航空公司进入州际市场。州际市场。州际市场。州际市场。n n1977197719771977年，卡特总统任命艾尔费雷德年，卡特总统任命艾尔费雷德年，卡特总统任命艾尔费雷德年，卡特总统任命艾尔费雷德卡恩为民航管理局卡恩为民航管理局卡恩为民航管理局卡恩为民航管理局局长。局长。局长。局长。n n航空

26、业成功地解除了管制，这使得全世界的经济学家相航空业成功地解除了管制，这使得全世界的经济学家相航空业成功地解除了管制，这使得全世界的经济学家相航空业成功地解除了管制，这使得全世界的经济学家相信：一个没有管制的市场，甚至在那些拥有巨大潜在市信：一个没有管制的市场，甚至在那些拥有巨大潜在市信：一个没有管制的市场，甚至在那些拥有巨大潜在市信：一个没有管制的市场，甚至在那些拥有巨大潜在市场力量的产业，也能完成资源配置的任务。场力量的产业，也能完成资源配置的任务。场力量的产业，也能完成资源配置的任务。场力量的产业，也能完成资源配置的任务。第10页/共41页第十页，共41页。2007-09-11第二节、外部

27、影响第二节、外部影响(yngxing)(yngxing)问题问题qq 一、外部一、外部一、外部一、外部(wib)(wib)(wib)(wib)影响及其分类影响及其分类影响及其分类影响及其分类qq 二、外部二、外部二、外部二、外部(wib)(wib)(wib)(wib)影响的后果影响的后果影响的后果影响的后果qq 三、针对外部三、针对外部三、针对外部三、针对外部(wib)(wib)(wib)(wib)影响的政策影响的政策影响的政策影响的政策qq 四、科斯定理四、科斯定理四、科斯定理四、科斯定理1234第八章、微观经济(wi un jn j)政策 案案 例例：到目前为止，我们讨论的微观经济理论，要

28、依赖于一个隐含的假定：单个消费者或生产者的经济行为不存在“外部影响”。但在实际经济活动中，由于外部影响的广泛存在，这个假定往往并不能成立。因此，有必要对外部性问题加以研究，并在此基础上对资源配置问题加以新的思考。第11页/共41页第十一页，共41页。【案例】：当火车【案例】：当火车【案例】：当火车【案例】：当火车(huch)(huch)(huch)(huch)驶过农田的时候驶过农田的时候驶过农田的时候驶过农田的时候 20202020世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地

29、上飞驰。车上坐着英国经世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：机车在田间经过，机车喷出的济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：机车在田间经过，机车喷出的济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：机车在田间经过，机车喷出的济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：机车在田间经过，机车喷出的火花飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。火花飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。火花飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。火花飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经

30、济的无能为力之处，称为这正是市场经济的无能为力之处，称为这正是市场经济的无能为力之处，称为这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵”。1971197119711971年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治年，美国经济学家乔治斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的车上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的车上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问

31、列车员，铁路附近的车上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。农田是否受到列车的损害而减产。农田是否受到列车的损害而减产。农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然，铁路公司也不能向农当然，铁路公司也不能向农当然，铁路公司也不能向农当然，铁路公司也不能向农民收民收民收民收“赶鸟

32、费赶鸟费赶鸟费赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为这同样是市场经济无能为力的，也称为这同样是市场经济无能为力的，也称为这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵”。同样一件事情同样一件事情同样一件事情同样一件事情(sh qing)(sh qing)(sh qing)(sh qing)，在不同的时代与地点结果不同，两代经济学家，在不同的时代与地点结果不同，两代经济学家，在不同的时代与地点结果不同，两代经济学家，在不同的时代与地点结果不同，两代经济学家的感慨也不同。的感慨也不同。的感慨也不同。的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其但从经济学

33、的角度看，火车通过农田无论结果如何，其但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。正是外部性正是外部性正是外部性正是外部性的存在，导致了市场失灵。的存在，导致了市场失灵。的存在，导致了市场失灵。的存在，导致了市场失灵。第二节、外部(wib)影响问题第12页/共41页第十二页，共41页。一、外部一、外部(wib)(wib)影响及其分类影响及

34、其分类v（一）什么是外部（一）什么是外部(wib)(wib)影响？影响？第二节、外部(wib)影响问题 经济活动的经济活动的 “外部影响外部影响”或或 “外部性外部性”，是指某个经济活动主体（消费者或企业）的经，是指某个经济活动主体（消费者或企业）的经济行为对社会上其他经济主体的福利所产生的影济行为对社会上其他经济主体的福利所产生的影响。响。n 当存在外部影响时，单个经济主体因其经当存在外部影响时，单个经济主体因其经济行为所产生的私人成本便与社会成本不一致，济行为所产生的私人成本便与社会成本不一致，其私人利益与社会利益也不一致。其私人利益与社会利益也不一致。第13页/共41页第十三页，共41页

35、。vv（二）外部（二）外部（二）外部（二）外部(wib)(wib)(wib)(wib)影响的分类影响的分类影响的分类影响的分类 外部外部(wib(wib)影影响响二、外部影响(yngxing)及其分类外部经济外部经济外部不经济外部不经济 生产的生产的外部经济外部经济生产的生产的外外部不经济部不经济 消费的消费的外部经济外部经济消费的消费的外外部不经济部不经济第14页/共41页第十四页，共41页。1 1 1 1、外部、外部、外部、外部(wib)(wib)(wib)(wib)经济经济经济经济 在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）的一项经在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）的一项经在很多

36、时候，某个经济主体（生产者或消费者）的一项经在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但它自己却不能由此济活动会给社会上其他成员带来好处，但它自己却不能由此济活动会给社会上其他成员带来好处，但它自己却不能由此济活动会给社会上其他成员带来好处，但它自己却不能由此而得到补偿。此时，该经济主体从其活动中得到的私人利益而得到补偿。此时，该经济主体从其活动中得到的私人利益而得到补偿。此时，该经济主体从其活动中得到的私人利益而得到补偿。此时，该经济主体从其活动中得到的私人利益就小于该活动所带来的社会利益。就小于该活动所带来的社会利益。就小于该活动所带来的社会利益。

37、就小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部这种性质的外部这种性质的外部这种性质的外部(wib)(wib)(wib)(wib)影响被称为影响被称为影响被称为影响被称为“外部外部外部外部(wib)(wib)(wib)(wib)经济经济经济经济”。根据经济主体是生产者还是消费者，外部根据经济主体是生产者还是消费者，外部根据经济主体是生产者还是消费者，外部根据经济主体是生产者还是消费者，外部(wib)(wib)(wib)(wib)经济可以经济可以经济可以经济可以分为分为分为分为“生产的外部生产的外部生产的外部生产的外部(wib)(wib)(wib)(wib)经济经济经济经济”和和和和“消费的外部消费

38、的外部消费的外部消费的外部(wib)(wib)(wib)(wib)经济经济经济经济”。（二）外部影响(yngxing)的分类第15页/共41页第十五页，共41页。外部外部外部外部(wib)(wib)(wib)(wib)经经经经济（续）济（续）济（续）济（续）1 1）生产的外部经济。）生产的外部经济。当一个生产者采取当一个生产者采取(ciq)(ciq)的的经济行为对他人产生了有利的影响，经济行为对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。产生了生产的外部经济。例：例：2 2）消费的外部经济。）消费的外部经济。当一个消费者采取当一个消费

39、者采取(ciq)(ciq)的的经济行为对他人产生了有利的影响，经济行为对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便而自己却不能从中得到报酬时，便产生了消费的外部经济。产生了消费的外部经济。例：例：（二）外部影响(yngxing)的分类第16页/共41页第十六页，共41页。2 2 2 2、外部、外部、外部、外部(wib)(wib)(wib)(wib)不经济不经济不经济不经济 另一方面，在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）另一方面，在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）另一方面，在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）另一方面，在很多时候，某个经济主体（生产者或消费者）的一项

40、经济活动会给社会上其他成员带来危害，但它自己却的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但它自己却的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但它自己却的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但它自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，该经济此时，该经济此时，该经济此时，该经济主体为其活动所付出的私人成本就小于该活动所在成的社会主体为其活动所付出的私人成本就小于该活动所在成的社会主体为其活动所付出的私人成本就小于该活动所在成的社会主体为其活动所付出的私人成本就小于该活动所

41、在成的社会成本。成本。成本。成本。这种性质的外部影响这种性质的外部影响这种性质的外部影响这种性质的外部影响(yngxing)(yngxing)(yngxing)(yngxing)被称为被称为被称为被称为“外部不外部不外部不外部不经济经济经济经济”。外部经济也可以分为外部经济也可以分为外部经济也可以分为外部经济也可以分为“生产的外部不经济生产的外部不经济生产的外部不经济生产的外部不经济”和和和和“消费消费消费消费的外部不经济的外部不经济的外部不经济的外部不经济”。（二）外部(wib)影响的分类第17页/共41页第十七页，共41页。外部外部外部外部(wib)(wib)(wib)(wib)不经济（续

42、）不经济（续）不经济（续）不经济（续）1 1）生产的外部不经济。）生产的外部不经济。当一个生产者采取的行动使他当一个生产者采取的行动使他人付出人付出(fch)(fch)了代价而又未给他了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。不经济。例：例：2 2）消费的外部不经济。）消费的外部不经济。当一个消费者采取的行动使他当一个消费者采取的行动使他人付出人付出(fch)(fch)了代价而又未给他了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。不经济。例：例：（二）外部(wib)影响的分类第18页/共41页第十八页，共41页。二

43、、外部影响二、外部影响二、外部影响二、外部影响(yngxing)(yngxing)(yngxing)(yngxing)的后果的后果的后果的后果第二节、外部(wib)影响问题。v（一）外部经济（一）外部经济(jngj)(jngj)与资源配置失当。与资源配置失当。n n假定某经济主体采取某项行动的私人利益为假定某经济主体采取某项行动的私人利益为假定某经济主体采取某项行动的私人利益为假定某经济主体采取某项行动的私人利益为 Vp Vp，所产生的社会（总）利益为所产生的社会（总）利益为所产生的社会（总）利益为所产生的社会（总）利益为VsVs。由于存在外部由于存在外部由于存在外部由于存在外部经济，所以有：

44、经济，所以有：经济，所以有：经济，所以有：VpVp VsVs 。n n再假定：再假定：再假定：再假定：VpVp Cp Cp VsVs 。n n则：该项则：该项则：该项则：该项有益有益有益有益于社会的于社会的于社会的于社会的活动并不会得到实施。活动并不会得到实施。活动并不会得到实施。活动并不会得到实施。n n但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡尔多准则的帕雷托改进的余地。尔多准则的帕雷托改进的余地。尔多准则的帕雷托改进的余地。尔多准则的帕雷托改进的余地。n n因此，存在外部

45、经济的情况下，私人经济活因此，存在外部经济的情况下，私人经济活因此，存在外部经济的情况下，私人经济活因此，存在外部经济的情况下，私人经济活动的水平通常都低于社会所希望的最优水平。动的水平通常都低于社会所希望的最优水平。动的水平通常都低于社会所希望的最优水平。动的水平通常都低于社会所希望的最优水平。Vp VsVp Cp Vs CpVsVpCp社社会会利利益益（外外部部经经济济）社社会会净净利利益益个个人人总总损损失失（Cs）第19页/共41页第十九页，共41页。vv（二）外部不经济与资源配置（二）外部不经济与资源配置（二）外部不经济与资源配置（二）外部不经济与资源配置(z yun(z yun(z

46、 yun(z yun pi zh)pi zh)pi zh)pi zh)失当失当失当失当二、外部影响的后果(hugu)：资源配置失当n假定某经济主体采取某项行动的私人假定某经济主体采取某项行动的私人(srn)(srn)成本为成本为 Cp Cp，所产生的社会（总）成本为，所产生的社会（总）成本为 CsCs。由于存在外部不经济，所以有：由于存在外部不经济，所以有：Cp Cp Cs Cs。n再假定：再假定：Cp Cp Vp Vp Cs Cs。n则：该项有害于社会的活动会得到实施。则：该项有害于社会的活动会得到实施。n但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡尔多准则的帕雷托改进的余地：取消该活动可使每个

47、人的状况都变好但显而易见，在上述情况下，还存在着附加卡尔多准则的帕雷托改进的余地：取消该活动可使每个人的状况都变好-减少损失。减少损失。（或至少不会使行动者的状况变坏）（或至少不会使行动者的状况变坏）n因此，外部不经济的情况下，私人因此，外部不经济的情况下，私人(srn)(srn)经济活动的水平通常都高于社会所希望的最优水平。经济活动的水平通常都高于社会所希望的最优水平。Cp CsVp Cp Cs CpCsVpCp社社会会损损失失（外外部部不不经经济济）社社会会净净损损失失个个人人总总利利益益（Vs）第20页/共41页第二十页，共41页。【图示】：生产的外部【图示】：生产的外部【图示】：生产的

48、外部【图示】：生产的外部(wib)(wib)(wib)(wib)不经济与资源配置失当不经济与资源配置失当不经济与资源配置失当不经济与资源配置失当由于存在由于存在由于存在由于存在(cnzi)(cnzi)(cnzi)(cnzi)生产的外部生产的外部生产的外部生产的外部不经济，所以社会的边际成本不经济，所以社会的边际成本不经济，所以社会的边际成本不经济，所以社会的边际成本高于私人的边际成本，从而社高于私人的边际成本，从而社高于私人的边际成本，从而社高于私人的边际成本，从而社会边际成本曲线位于（私人）会边际成本曲线位于（私人）会边际成本曲线位于（私人）会边际成本曲线位于（私人）边际成本曲线的上方。边际

49、成本曲线的上方。边际成本曲线的上方。边际成本曲线的上方。竞争厂商的均衡产量必将定在竞争厂商的均衡产量必将定在竞争厂商的均衡产量必将定在竞争厂商的均衡产量必将定在处处处处 Xp Xp Xp Xp 点点点点 ；但真正能使得社会；但真正能使得社会；但真正能使得社会；但真正能使得社会利益达到最大的产量应在利益达到最大的产量应在利益达到最大的产量应在利益达到最大的产量应在 Xs Xs Xs Xs 点。点。点。点。因此，生产的外部不经济会造因此，生产的外部不经济会造因此，生产的外部不经济会造因此，生产的外部不经济会造成产品生产过多，超过最优效成产品生产过多，超过最优效成产品生产过多，超过最优效成产品生产过

50、多，超过最优效率所要求的水平率所要求的水平率所要求的水平率所要求的水平 Xs Xs Xs Xs。（二）外部(wib)不经济与资源配置失当边际外部不经济边际外部不经济（ME），即由于厂商增加一单位生产所引起的社会上的其他人所增加的成本。v 为什么潜在的效率改进机会通常不能得以实现呢？为什么潜在的效率改进机会通常不能得以实现呢？P0PxD=MRMCpMCp+MEMEXpXsXME=F（X）第21页/共41页第二十一页，共41页。三、针对外部影响三、针对外部影响三、针对外部影响三、针对外部影响(yngxing)(yngxing)(yngxing)(yngxing)的政策的政策的政策的政策1 1、使用