市场失灵与微观政策.pptx

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1、市场失灵与微观政策市场失灵与微观政策2 2市市市市场场场场失失失失灵灵灵灵：市市市市场场场场机机机机制制制制不不不不能能能能够够够够实实实实现现现现资资资资源源源源的的的的最最最最优优优优配配配配置置置置（或或或或者者者者：利利利利用用用用市市市市场场场场机机机机制制制制导导导导致致致致阻阻阻阻碍碍碍碍市市市市场场场场经经经经济济济济发发发发展的结果）展的结果）展的结果）展的结果）（1 1）垄断垄断垄断垄断（2 2）外部影响外部影响外部影响外部影响（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（外部性或外部效应）（3 3）公共物品公共物品公共物品公共物品（4 4）不完全信息不完全

2、信息不完全信息不完全信息市市市市场场场场机机机机制制制制不不不不能能能能实实实实现现现现资资资资源源源源的的的的有有有有效效效效配配配配置置置置时时时时，需需需需要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决要相应的微观经济政策来解决市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵第1页/共113页3 3垄垄断断与与低低效率效率QQP PAC=MCAC=MCOOQ*Q*GGMRMRa aDDP PmmP*P*b bQQmm11-1 垄断垄断问问问问题题题题：a a、b b 两两两两点点点点当当当当中中中中，哪哪哪哪一一一一点点点点满满满满足足足足帕帕帕帕雷托最优条件雷托最优条件

3、雷托最优条件雷托最优条件?11-2 外部影响外部影响第2页/共113页4 4凡凡是是在在带带有有垄垄断断因因素素的的不不完完全全竞竞争争市市场场中中，或或者者说说，只只要要厂厂商商面面临临的的需需求求曲曲线线是是向向右右下下方方倾倾斜斜的的，则则厂厂商商的的利利润润最最大大化化原原则则就就是是边边际际收收益益等等于于边边际际成成本本，而而不是不是价格等于边际成本价格等于边际成本。当当价价格格大大于于边边际际成成本本时时，就就出现了低效率的资源配置状态。出现了低效率的资源配置状态。分析分析分析分析第3页/共113页5 5政府对垄断的干预政策政府对垄断的干预政策政策干预的理论基础：政策干预的理论基

4、础：政策干预的理论基础：政策干预的理论基础：市场结构市场结构市场结构市场结构 市场行为市场行为市场行为市场行为 市场效果市场效果市场效果市场效果n n对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：对市场结构的干预政策：阻止一个企业在某一市场中占有过大的市阻止一个企业在某一市场中占有过大的市阻止一个企业在某一市场中占有过大的市阻止一个企业在某一市场中占有过大的市场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；场份额或者对潜在竞争对手给予扶持；n n对市场行为的干预政策：对市场行为的干预政策：对市场行为的干预政策：对市场行为

5、的干预政策：惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄惩罚不正当竞争行为；限制有可能导致垄断的行为；断的行为；断的行为；断的行为；第4页/共113页6 6对自然垄断的管制对自然垄断的管制什么是自然垄断？什么是自然垄断？当一个行业存在显著的规模经济，而市场容当一个行业存在显著的规模经济，而市场容当一个行业存在显著的规模经济，而市场容当一个行业存在显著的规模经济，而市场容量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就量只允许一家以经济规模生产的企业存在，这就量只允许一家以经济规模生产的企业存在，

6、这就形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）形成了自然垄断。（地铁）竞争与规模经济竞争与规模经济“鱼和熊掌鱼和熊掌不可兼得不可兼得”对自然垄断的一般处理方法：对自然垄断的一般处理方法：允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。允许垄断，但对垄断企业的价格进行管制。第5页/共113页7 7价格管制价格管制价格管制价格管制l l边际成本定价法边际成本定价法边际成本定价法边际成本定价法：P=MC P=MC l l平均成本定价法平均成本定价法平均成本定价法平均成本定价法：P=ACP=ACl l双重定

7、价法双重定价法双重定价法双重定价法资本回报率管制资本回报率管制资本回报率管制资本回报率管制：确定一个公正确定一个公正确定一个公正确定一个公正的，竞争的资本回报率。的，竞争的资本回报率。的，竞争的资本回报率。的，竞争的资本回报率。垄断与公共管制垄断与公共管制第6页/共113页8 8边际成本定价：边际成本定价：边际成本定价：边际成本定价：即政即政即政即政府把价格定在边际成府把价格定在边际成府把价格定在边际成府把价格定在边际成本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲线相交的水平上；线相交的水平上；线相交的水平上；线相交的水平上；平均成本定价平均成本定价平均成本定价平均

8、成本定价：即政：即政：即政：即政府把价格定在平均成府把价格定在平均成府把价格定在平均成府把价格定在平均成本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲本曲线与市场需求曲线相交的水平线相交的水平线相交的水平线相交的水平目的是消除超额利润，目的是消除超额利润，目的是消除超额利润，目的是消除超额利润，但效率不高，相当于但效率不高，相当于但效率不高，相当于但效率不高，相当于存在最高限价。如果存在最高限价。如果存在最高限价。如果存在最高限价。如果企业有自主权，将会企业有自主权，将会企业有自主权，将会企业有自主权，将会减少产量到政府价格减少产量到政府价格减少产量到政府价格减少产量到政府价格等于边际

9、成本的水平，等于边际成本的水平，等于边际成本的水平，等于边际成本的水平，低于边际成本定价时低于边际成本定价时低于边际成本定价时低于边际成本定价时的产量。的产量。的产量。的产量。垄断的管垄断的管制制PLACLMCPMRQ*P*P#P#Q#Q#Q#第7页/共113页9 9成成成成本本本本递递递递减减减减行行行行业业业业与与与与两两两两次次次次收收收收费费费费：在在在在成成成成本本本本递递递递减减减减行行行行业业业业，固固固固定定定定成成成成本本本本在在在在总总总总成成成成本本本本中中中中的的的的比比比比例例例例很很很很高高高高，边边边边际际际际成成成成本本本本很很很很低低低低且且且且位位位位于于于

10、于平平平平均均均均成成成成本本本本下下下下方方方方，使使使使平平平平均均均均成成成成本本本本不不不不断断断断下下下下降降降降。此此此此时时时时，垄垄垄垄断断断断厂厂厂厂商商商商的的的的均均均均衡衡衡衡价价价价格格格格过过过过高高高高，产产产产量量量量太太太太低；低；低；低；平平平平均均均均成成成成本本本本定定定定价价价价也也也也不不不不能能能能充充充充分分分分发发发发挥挥挥挥企企企企业业业业生生生生产产产产能能能能力力力力；边边边边际际际际成成成成本本本本定定定定价价价价则则则则使使使使企企企企业业业业陷陷陷陷入入入入亏亏亏亏损；损；损；损；PPMRACMCP*Q*P#Q#P#Q#为解决这个问

11、题，可以按为解决这个问题，可以按边际成本计量收费，以便扩边际成本计量收费，以便扩大产量；同时企业亏损总额大产量；同时企业亏损总额（即（即AC与与MC之间的差额乘之间的差额乘以总产量）平均分摊给消费以总产量）平均分摊给消费者，征收者，征收“注册费注册费”。如电。如电话初装费和通话费。话初装费和通话费。第8页/共113页1010投资回报率管制投资回报率管制投资回报率管制投资回报率管制政政政政府府府府管管管管理理理理部部部部门门门门根根根根据据据据一一一一个个个个合合合合理理理理的的的的资资资资本本本本回回回回报报报报率率率率决决决决定定定定垄断厂商的价格。垄断厂商的价格。垄断厂商的价格。垄断厂商的

12、价格。可可可可以以以以避避避避免免免免估估估估计计计计需需需需求求求求曲曲曲曲线线线线和和和和成成成成本本本本曲曲曲曲线线线线的的的的困困困困难难难难，但但但但确确确确定定定定成成成成本本本本基基基基数数数数和和和和回回回回报报报报率率率率却却却却有有有有困困困困难难难难，企企企企业业业业降降降降低低低低成成成成本的积极性降低，如电力公司、地铁。本的积极性降低，如电力公司、地铁。本的积极性降低，如电力公司、地铁。本的积极性降低，如电力公司、地铁。价格听证制度价格听证制度价格听证制度价格听证制度。其中：其中：其中：其中：K K为存量资本、为存量资本、为存量资本、为存量资本、r r为资本购买价格，

13、为资本购买价格，为资本购买价格，为资本购买价格，为资本使用价格为资本使用价格为资本使用价格为资本使用价格 第9页/共113页1111美美美美国国国国是是是是最最最最早早早早制制制制订订订订反反反反垄垄垄垄断断断断法法法法的的的的国国国国家家家家。美美美美国国国国的的的的第第第第一一一一部部部部反反反反垄垄垄垄断断断断法法法法是是是是18901890年年年年颁颁颁颁布布布布的的的的谢谢谢谢尔尔尔尔曼曼曼曼法法法法，其其其其全全全全称称称称是是是是保保保保护护护护贸贸贸贸易易易易及及及及商商商商业业业业不不不不受受受受非非非非法法法法限限限限制制制制与与与与垄垄垄垄断断断断危危危危害害害害的的的的

14、法法法法案案案案，主主主主要要要要内内内内容容容容包包包包括括括括：禁禁禁禁止止止止竞竞竞竞争争争争对对对对手手手手串串串串通通通通起起起起来来来来控控控控制制制制市市市市场场场场和和和和企企企企业业业业的的的的垄垄垄垄断断断断行行行行为为为为，禁禁禁禁止止止止一一一一切切切切限限限限制制制制贸贸贸贸易易易易的的的的托托托托拉拉拉拉斯斯斯斯和和和和其其其其他他他他形式的合作，禁止一切垄断行为。形式的合作，禁止一切垄断行为。形式的合作，禁止一切垄断行为。形式的合作，禁止一切垄断行为。谢谢谢谢尔尔尔尔曼曼曼曼法法法法的的的的颁颁颁颁布布布布标标标标志志志志着着着着现现现现代代代代反反反反垄垄垄垄断

15、法的产生。断法的产生。断法的产生。断法的产生。反垄断法反垄断法第10页/共113页121219141914年年年年颁颁颁颁布布布布的的的的联联联联邦邦邦邦贸贸贸贸易易易易委委委委员员员员会会会会法法法法、同同同同年年年年颁颁颁颁布布布布的的的的克克克克雷雷雷雷顿顿顿顿法法法法、19361936年年年年颁颁颁颁布布布布的的的的罗罗罗罗宾宾宾宾逊逊逊逊帕帕帕帕特特特特曼曼曼曼法法法法、19501950年年年年颁颁颁颁布布布布的的的的塞塞塞塞勒勒勒勒凯弗维尔法凯弗维尔法凯弗维尔法凯弗维尔法都是有关反垄断的法律。都是有关反垄断的法律。都是有关反垄断的法律。都是有关反垄断的法律。今今今今天天天天，美美美

16、美国国国国在在在在联联联联邦邦邦邦和和和和各各各各州州州州一一一一级级级级都都都都有有有有反反反反托托托托拉拉拉拉斯斯斯斯法法法法，并并并并由由由由刑刑刑刑事事事事诉诉诉诉讼讼讼讼和和和和民民民民事事事事诉诉诉诉讼讼讼讼法法法法庭庭庭庭来来来来保证其贯彻执行。保证其贯彻执行。保证其贯彻执行。保证其贯彻执行。反垄断法反垄断法第11页/共113页1313发发发发达达达达资资资资本本本本主主主主义义义义国国国国家家家家普普普普遍遍遍遍制制制制定定定定了了了了反反反反垄垄垄垄断断断断的的的的有有有有关关关关法法法法律律律律。德德德德国国国国分分分分别别别别于于于于18961896年年年年和和和和195

17、71957年年年年制制制制定定定定了了了了反反反反不不不不正正正正当当当当竞竞竞竞争争争争法法法法和和和和反反反反限限限限制制制制竞竞竞竞争争争争法法法法，日日日日本本本本仿仿仿仿照照照照美美美美国国国国的的的的反反反反托托托托拉拉拉拉斯斯斯斯法法法法于于于于19471947年年年年4 4月月月月颁颁颁颁布布布布了了了了关关关关于于于于禁禁禁禁止止止止私私私私人人人人垄垄垄垄断断断断和和和和确确确确保保保保公公公公平平平平法法法法，并并并并在以后多次对该法律进行了修改。在以后多次对该法律进行了修改。在以后多次对该法律进行了修改。在以后多次对该法律进行了修改。6060、7070年年年年代代代代，

18、各各各各市市市市场场场场经经经经济济济济国国国国家家家家相相相相继继继继制制制制定定定定和和和和实实实实施施施施了了了了本本本本国国国国的的的的反反反反垄垄垄垄断断断断法法法法，主主主主要要要要有有有有澳澳澳澳大大大大利利利利亚亚亚亚、加拿大、法国、西班牙等。加拿大、法国、西班牙等。加拿大、法国、西班牙等。加拿大、法国、西班牙等。反垄断法反垄断法第12页/共113页1414在在在在市市市市场场场场经经经经济济济济发发发发达达达达国国国国家家家家的的的的影影影影响响响响和和和和带带带带动动动动下下下下，一一一一大大大大批批批批发发发发展展展展中中中中国国国国家家家家在在在在向向向向市市市市场场场

19、场经经经经济济济济转转转转轨轨轨轨过过过过程程程程中中中中，也也也也相相相相继继继继制制制制定定定定了了了了本本本本国国国国的的的的反反反反垄垄垄垄断断断断法法法法，主主主主要要要要有有有有韩韩韩韩国国国国、俄罗斯、匈牙利、印度等。俄罗斯、匈牙利、印度等。俄罗斯、匈牙利、印度等。俄罗斯、匈牙利、印度等。到到到到目目目目前前前前为为为为止止止止，全全全全世世世世界界界界已已已已经经经经有有有有一一一一百百百百多多多多个个个个国国国国家制定了反垄断法。家制定了反垄断法。家制定了反垄断法。家制定了反垄断法。反垄断法反垄断法第13页/共113页1515前文论述的潜在假定前文论述的潜在假定前文论述的潜在

20、假定前文论述的潜在假定：当事人的经济行：当事人的经济行：当事人的经济行：当事人的经济行为为为为不对不对不对不对其他人的福利造成影响其他人的福利造成影响其他人的福利造成影响其他人的福利造成影响外部影响外部影响外部影响外部影响是指一项经济活动是指一项经济活动是指一项经济活动是指一项经济活动对对对对其他人的其他人的其他人的其他人的福利造成影响。福利造成影响。福利造成影响。福利造成影响。外部影响又称外部性、外部效应外部影响又称外部性、外部效应外部影响又称外部性、外部效应外部影响又称外部性、外部效应当一项经济活动中存在外部影响时，经当一项经济活动中存在外部影响时，经当一项经济活动中存在外部影响时，经当一

21、项经济活动中存在外部影响时，经济活动主体将不会承担全部成本或不能济活动主体将不会承担全部成本或不能济活动主体将不会承担全部成本或不能济活动主体将不会承担全部成本或不能拥有全部收益，导致拥有全部收益，导致拥有全部收益，导致拥有全部收益，导致资源配置失当资源配置失当资源配置失当资源配置失当。11-2 外部影响外部影响第14页/共113页1616外部影响普遍存在外部影响普遍存在n n生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：生产过程中产生的外部效应：A.A.机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾；机器的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾；B.B.一个企业扩大生产规模，造

22、成供过于求，其他一个企业扩大生产规模，造成供过于求，其他厂商的产品价格随之下降；厂商的产品价格随之下降；C.C.渔民过度捕捞渔民过度捕捞;D.;D.生产过程中的环境污染生产过程中的环境污染;n n消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应消费过程中的外部效应:A.A.旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨旅游者蜂拥至，旅游区物价上涨;B.B.你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍你的邻居使用高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑；感压抑；C C、吸烟；、吸烟；D D、教育；、教育；E E、环境卫生、环境卫生 走过窗前的隔壁走过窗前的隔壁第15页/共113页1717外部经济与外部不经济外部

23、经济与外部不经济外部经济与外部不经济外部经济与外部不经济外外部部经经济济：某某一一经经济济主主体体（厂厂商商，消消费费者者）的的经经济济活活动动对对他他人人产产生生了了有有利利影影响响，但但他他却却不不能能因因此此得得到到报报酬酬（社社会会利利益益 私私人人利益）。利益）。外外部部不不经经济济：某某一一经经济济主主体体的的经经济济活活动动对对他他人人产产生生了了不不利利影影响响，但但他他却却未未给给他他人人以以补补偿偿(社社会会成本成本 私人成本私人成本)。搭便车（搭便车（free riding）。）。第16页/共113页1818外部影响与资源配置失当外部影响与资源配置失当n n外部经济外部经

24、济收益外溢，收益外溢，导致私人活导致私人活动的水平低动的水平低于社会最优于社会最优水平水平n nVpVsn nVpCpVs VpCpVs 停停停停n nCpVpVs CpVpVs 产产产产n n案例：案例：基础基础科学研究、科学研究、国民教育国民教育n n措施：措施：补贴补贴MCMR私私MR社社QQ私私Q社社社会最优社会最优水平水平私人最优私人最优水平水平第17页/共113页1919外部不经济外部不经济成本外溢，成本外溢，导致导致私人活动的水平高于社会最优私人活动的水平高于社会最优水平水平MRMC私私MC社社Q私私Q社社QP社会最优水社会最优水平平n nCpCpCsCsnnVpCpCs VpC

25、pCs 停停停停nnCpVpCs CpVpCs 产产产产n n案例：案例：案例：案例：nn环境污染环境污染环境污染环境污染n n后果后果后果后果nn过度生产过度生产过度生产过度生产nn资源浪费资源浪费资源浪费资源浪费n n措施：措施：措施：措施：税、费税、费税、费税、费等等等等第18页/共113页2020讨论：讨论：讨论：讨论：既然外部影响普遍存在，而且外部影既然外部影响普遍存在，而且外部影既然外部影响普遍存在，而且外部影既然外部影响普遍存在，而且外部影响导致资源配置失当，是否意味着市场机制响导致资源配置失当，是否意味着市场机制响导致资源配置失当，是否意味着市场机制响导致资源配置失当，是否意味

26、着市场机制（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现（看不见的手）存在天然的缺陷，无法实现资源的有效配置？资源的有效配置？资源的有效配置？资源的有效配置？如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，如何克服外部效应，发挥市场机制的优势，实现资源的优化配置？实现资源的优化配置？实现资源的优化配置？实现资源的优化配置？扩展：扩展：扩展：扩展：计划经济失败于不能反映市场的真理，计划经济失败于不能反映市场的真理，计划经济失败于不能反映市场的真理，计划经济失败于不

27、能反映市场的真理，而市场经济则失败于不能反映生态学的真理而市场经济则失败于不能反映生态学的真理而市场经济则失败于不能反映生态学的真理而市场经济则失败于不能反映生态学的真理莱斯特莱斯特莱斯特莱斯特 布朗布朗布朗布朗还包括自然规律、社会规律、精神文化规律还包括自然规律、社会规律、精神文化规律还包括自然规律、社会规律、精神文化规律还包括自然规律、社会规律、精神文化规律等等等等第19页/共113页2121纠正外部影响、实现资源有效配置的途径纠正外部影响、实现资源有效配置的途径纠正外部影响、实现资源有效配置的途径纠正外部影响、实现资源有效配置的途径对于具有对于具有对于具有对于具有正的外部影响正的外部影响

28、正的外部影响正的外部影响的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益鼓励（补贴等），使私人收益=社会社会。社会社会。社会社会。社会社会。l l义务教育，新技术开发、基础研究等义务教育，新技术开发、基础研究等对于具有对于具有对于具有对于具有负的外部影响负的外部影响负的外部影响负的外部影响的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该的经济活动，政府应该惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本惩罚（税、费等），使私人成本=社会成

29、本。社会成本。社会成本。社会成本。l l公益诉讼（集体诉讼）制度公益诉讼（集体诉讼）制度公益诉讼（集体诉讼）制度公益诉讼（集体诉讼）制度、辩方举证辩方举证辩方举证辩方举证等等l l政府给贫困的人以帮助，克服贫困的负外部性政府给贫困的人以帮助，克服贫困的负外部性l l对污染环境的企业征收排污费等对污染环境的企业征收排污费等企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）企业合并（外部影响的内部化）明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）明确产权（科斯定理）第20页/共113页2222例例 题题垄断厂商的反需求曲线为垄断厂商的反需求曲线为垄断

30、厂商的反需求曲线为垄断厂商的反需求曲线为 P=600-2QP=600-2Ql lCp=3QCp=3Q2 2-400Q+40000 -400Q+40000 (私人成本函数私人成本函数)l lCs=4.25QCs=4.25Q2 2-400Q+40000 -400Q+40000 (社会成本函数社会成本函数)求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量求：使厂商能够保持社会最优产出的庇古税税率（数量税，每单位商品征收固定税额）税，每单位商品征收固定税额）税，每单位商品征收固定税额）税，每单位商品征收固定

31、税额）解：解：解：解：MR=600-4Q MCs=6Q-400 MCp=MR=600-4Q MCs=6Q-400 MCp=8.5Q-400 8.5Q-400 l l根据根据MCs=MRMCs=MR求出社会最优产出求出社会最优产出 Qs=80Qs=80l l征税前征税前MCp1=6Q-400MCp1=6Q-400l l征税后征税后MCp2=6Q-400+t (tMCp2=6Q-400+t (t为定额税率为定额税率)l l征税后厂商均衡：征税后厂商均衡：MR=MCp2MR=MCp2，600-4Q=6Q-400+t 600-4Q=6Q-400+t l l最优产出为最优产出为Qs=80Qs=80，t=

32、200t=200第21页/共113页2323排放标准与排放费的比较排放标准与排放费的比较排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超排放标准是用法律的形式规定最大排放量，超过这一标准将会受到严厉惩罚；过这一标准将会受到严厉惩罚；排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须排放费是规定每排放单位废水（汽、渣）必须向政府交纳的费用；向政府交纳的费用；哪种方式更好？哪种方式更好？哪种方式更好？哪种方式更好？如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。标准更好。第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本更低；现的成本更

33、低；第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；度；第22页/共113页2424山东造纸行业纸产量、利税与山东造纸行业纸产量、利税与COD排放量示意图排放量示意图（张凯，（张凯，2006）第23页/共113页2525排污许可证交易排污许可证交易两厂商治理第两厂商治理第两厂商治理第两厂商治理第1 1、2 2、3 3吨污染物吨污染物吨污染物吨污染物MCMC分别是分别是分别是分别是l lA 3000A 3000；40004000；50005000l lB 5000B 5000；60006000；70007000如果政府允许两厂商各免费排放如果政府允许两厂商各免

34、费排放如果政府允许两厂商各免费排放如果政府允许两厂商各免费排放2 2吨污染物，各吨污染物，各吨污染物，各吨污染物，各自需要治理自需要治理自需要治理自需要治理1 1吨污染物，吨污染物，吨污染物，吨污染物，MCa=3000MCa=3000；MCb=5000MCb=5000如果允许排污许可证市场交易的话，如果允许排污许可证市场交易的话，如果允许排污许可证市场交易的话，如果允许排污许可证市场交易的话，A A厂商就可厂商就可厂商就可厂商就可以以以以以以以以4000500040005000元的价格卖出一张排污许可证，元的价格卖出一张排污许可证，元的价格卖出一张排污许可证，元的价格卖出一张排污许可证，再用再

35、用再用再用40004000成本处理第成本处理第成本处理第成本处理第2 2吨污染物。吨污染物。吨污染物。吨污染物。比如成交价格比如成交价格比如成交价格比如成交价格45004500，则同样治污，社会总成本，则同样治污，社会总成本，则同样治污，社会总成本，则同样治污，社会总成本减少了减少了减少了减少了10001000元（双方各得元（双方各得元（双方各得元（双方各得500500元）。元）。元）。元）。第24页/共113页2626科科科科斯斯斯斯（Coase Coase R R HH），美美美美国国国国经经经经济济济济学学学学家家家家，1991 1991 年年年年因因因因研研研研究究究究厂厂厂厂商商商商

36、性性性性质质质质和和和和社社社社会会会会成成成成本本本本问问问问题题题题的的的的成成成成果而获得诺贝尔经济学奖。果而获得诺贝尔经济学奖。果而获得诺贝尔经济学奖。果而获得诺贝尔经济学奖。只只只只要要要要产产产产权权权权明明明明晰晰晰晰，并并并并且且且且交交交交易易易易成成成成本本本本为为为为零零零零或或或或者者者者很很很很小小小小，则则则则无无无无论论论论在在在在开开开开始始始始时时时时将将将将财财财财产产产产权权权权赋赋赋赋予予予予谁谁谁谁，市市市市场场场场均衡的最终结果都是有效率的。均衡的最终结果都是有效率的。均衡的最终结果都是有效率的。均衡的最终结果都是有效率的。结论结论结论结论：外部影响

37、不一定导致资源配置不当外部影响不一定导致资源配置不当外部影响不一定导致资源配置不当外部影响不一定导致资源配置不当。科斯定理科斯定理第25页/共113页2727案例：被动吸烟的经济学案例：被动吸烟的经济学 被动吸烟或被动吸烟或被动吸烟或被动吸烟或“吸二手烟吸二手烟吸二手烟吸二手烟”是一种典型的外部效是一种典型的外部效是一种典型的外部效是一种典型的外部效应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人应问题，吸烟者不但自我污染，而且也增加了别人的负担。的负担。的负担。的负担。这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种

38、这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种这个问题如何解决？政府颁布禁烟法规是一种解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。解决办法，而用明晰产权的办法似乎更加合理。如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就如果不吸烟者被赋予权利，那么受到污染后就可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一可以索赔，这样吸烟者就必须将外部效应看作是一可以索赔，这样吸烟者

39、就必须将外部效应看作是一项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这项成本。他们也可以花钱将这一权利买下来，但这同样地增加了成本。同样地增加了成本。同样地增加了成本。同样地增加了成本。与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给与政府颁布法令相比，明晰产权后决策权交给了决策者个人。了决策者个人。了决策者个人。了决策者个人。第26页/共113页2828“科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理”包含三个定理包含三个定理包含三个定理包含三个定理

40、定理定理1：如果交易成本为如果交易成本为0，不管权利如何进行初始配置，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。些财富最大化的安排。案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染（p383p383）工厂安装除尘器成本工厂安装除尘器成本150元；元；最有效率最有效率 五户居民买烘干机五户居民买烘干机250元（元（550=250）居民不买烘干机损失居民不买烘干机损失375元（元（575=375）如果交易成本为零或很小如果交易成本为零或很小（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动），（工厂与居民谈判、居民之间采取联合行动），且污染产

41、权赋予厂家，则居民共同出资且污染产权赋予厂家，则居民共同出资150元为工厂安装除尘器元为工厂安装除尘器如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器。第27页/共113页2929定理定理定理定理2 2：交易成本不可能为交易成本不可能为交易成本不可能为交易成本不可能为0 0，所以不同，所以不同，所以不同，所以不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。的权利界定会带来不同效率的资源配置。的权利界定会带来不同效率的资源配置。的权利界定会带来不同效率的资源配置。案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染案例：烟尘污染（p383p383）如果

42、交易成本不为零如果交易成本不为零，而且污染产权赋予厂家而且污染产权赋予厂家，居民联合行动为工厂安装除尘器的交易成本为，居民联合行动为工厂安装除尘器的交易成本为125元，总支出为元，总支出为275元（元（125+150=275），则居民会各自购买烘干机，总成本），则居民会各自购买烘干机，总成本250元。元。如果把免予污染的产权赋予居民如果把免予污染的产权赋予居民，则工厂自行购买安装除尘器，成本，则工厂自行购买安装除尘器，成本150元。元。第28页/共113页3030定理定理定理定理3 3：产权制度的供给是人们进行交产权制度的供给是人们进行交产权制度的供给是人们进行交产权制度的供给是人们进行交易、

43、优化资源配置的基础。易、优化资源配置的基础。易、优化资源配置的基础。易、优化资源配置的基础。不同的产权配置导不同的产权配置导不同的产权配置导不同的产权配置导 致不同的经济效致不同的经济效致不同的经济效致不同的经济效果果果果 在不改变产权安排的情况下，如果能够在不改变产权安排的情况下，如果能够在不改变产权安排的情况下，如果能够在不改变产权安排的情况下，如果能够降低交易成本，同样也可以促进资源的优化降低交易成本，同样也可以促进资源的优化降低交易成本，同样也可以促进资源的优化降低交易成本，同样也可以促进资源的优化配置。如：配置。如：配置。如：配置。如：集体诉讼制度，信息披露制度等集体诉讼制度，信息披

44、露制度等集体诉讼制度，信息披露制度等集体诉讼制度，信息披露制度等第29页/共113页3131案例：案例：案例：案例：中日土地改革成效大不相同中日土地改革成效大不相同中日土地改革成效大不相同中日土地改革成效大不相同同时起步：同时起步：20世纪世纪40年代后期，年代后期，中国日本几乎同时开展了土地中国日本几乎同时开展了土地改革，都是将地主的土地分给改革，都是将地主的土地分给农民。农民。历史分岔：历史分岔：不久中国就将分给不久中国就将分给农民的土地收归集体所有，办农民的土地收归集体所有，办起了合作社和人民公社，农业起了合作社和人民公社，农业生产长期徘徊不前。生产长期徘徊不前。l l尽管全国有尽管全国

45、有80%80%的人从事农业生的人从事农业生产，但粮食依然不足，被迫于产，但粮食依然不足，被迫于19791979年开始进行家庭联产承包年开始进行家庭联产承包责任制改革，农业合作组织随即责任制改革，农业合作组织随即解散。解散。第30页/共113页3232日本日本l l日本的土地产权没有改变日本的土地产权没有改变日本的土地产权没有改变日本的土地产权没有改变，分给农民，分给农民，分给农民，分给农民的土地还归农民所有，只是在这基础的土地还归农民所有，只是在这基础的土地还归农民所有，只是在这基础的土地还归农民所有，只是在这基础上办起了农业协同组织（简称农协），上办起了农业协同组织（简称农协），上办起了农业

46、协同组织（简称农协），上办起了农业协同组织（简称农协），使得农业生产保持了持续稳定的发展使得农业生产保持了持续稳定的发展使得农业生产保持了持续稳定的发展使得农业生产保持了持续稳定的发展势头，只有占全国人口势头，只有占全国人口势头，只有占全国人口势头，只有占全国人口3%3%的农民就的农民就的农民就的农民就养活了全国人口。养活了全国人口。养活了全国人口。养活了全国人口。l l农协在农民生产和生活领域到现在依农协在农民生产和生活领域到现在依农协在农民生产和生活领域到现在依农协在农民生产和生活领域到现在依然起着重要的作用。然起着重要的作用。然起着重要的作用。然起着重要的作用。第31页/共113页333

47、311-3 公共物品与公共资源公共物品与公共资源竞争性竞争性是指消费者之间具有竞是指消费者之间具有竞争性。争性。+私人物品都具有竞争性，你用了，我就不能私人物品都具有竞争性，你用了，我就不能私人物品都具有竞争性，你用了，我就不能私人物品都具有竞争性，你用了，我就不能用；你多用了我就只能少用。用；你多用了我就只能少用。用；你多用了我就只能少用。用；你多用了我就只能少用。+公共物品不具有竞争性，共享性。公共物品不具有竞争性，共享性。公共物品不具有竞争性，共享性。公共物品不具有竞争性，共享性。非竞争性：非竞争性：增加消费者的消费，增加消费者的消费，不影响其他消费者的消费水平。不影响其他消费者的消费水

48、平。+厂商：厂商：产品一旦产出，边际产品一旦产出，边际成本为零成本为零+消费者：消费者：边际消费效用不变边际消费效用不变第32页/共113页3434排他性：排他性：只有对商品支付价格的只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。人才能够使用该商品。+厂商通过收取价格获得收益，厂商通过收取价格获得收益，有生产的积极性有生产的积极性非排他性：非排他性：是指一个产品的消费是指一个产品的消费过程中无法排除不支付价格人过程中无法排除不支付价格人的消费。如航标灯、路灯，国的消费。如航标灯、路灯，国防、广播等。防、广播等。+技术上无法排他技术上无法排他 +经济上排他的成本大于收益经济上排他的成本大于收益 +厂商

49、无法通过收取价格获得厂商无法通过收取价格获得收益，无生产积极性收益，无生产积极性第33页/共113页3535公共物品的识别图公共物品的识别图有竞争性？有竞争性？有排他性吗？有排他性吗？私人物品私人物品（既有竞争性又有排他性）有有有有公共资源公共资源（仅有竞争性但无排他性）海鱼、公共牧场等有排他吗有排他吗？准公共物品准公共物品（仅有排他性但无竞争性）有线电视、医疗、收费交通、非义务教育无无是是无无纯公共物品纯公共物品（既无竞争性又无排他性）国防、警察、环保、广播等无无那些物品的生那些物品的生产可能盈利？产可能盈利？第34页/共113页3636私人物品私人物品（private goods）具有具有

50、排他性排他性和和竞争性竞争性的物品的物品。公共资源：公共资源：仅有竞争性但无排仅有竞争性但无排他性的物品他性的物品l l公共牧地、海鱼等公共牧地、海鱼等公共牧地、海鱼等公共牧地、海鱼等准公共物品：准公共物品：不具有竞争性，不具有竞争性，但具有排他性的物品但具有排他性的物品l l有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等有线电视，收费公路等公共物品公共物品（public goods）：既不具有竞争性，也不具有排既不具有竞争性，也不具有排他性的物品他性的物品l l国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等国防、治安、环保、广播等第35页/共113页3