2022年吉林省证券投资顾问提升题型.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A5. 【问题】 张先生每月的生活支出为5 000元，每月还贷支出为2 000元，则张先生的紧急预备金最少应该

2、达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】 C6. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D7. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（

3、）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】 C13. 【问题】 下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D14. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】

4、 D15. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B16. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A18. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线

5、C.字形D.十字形【答案】 C20. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C22. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有

6、（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B25. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级

7、报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C30. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所

8、【答案】 A31. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B32. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合

9、，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B36. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B