德信诚OHSAS18000内审员培训教材.pptx

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1、OHSAS18001职业健康安全管理体系内审员培训教材课程介绍n课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核n会审核文件n会制定审核计划n会编制检查表n会收集客观证据n会编写不符合报告n会进行总体评价n会编写审核报告n会跟踪纠正措施n会主持首、末次会议主要内容主要内容-1nOHSAS18001标准回顾n审核概论 基本定义n审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 主 要 内 容-2n现场审核n 召开首次会议 n 现场审核n 确定不符合项和编写 不符合报告n审核结果综合分析n末次会议n纠正措施及跟踪学习要求n积极参与培训

2、全过程n上课时将手机、BP机关闭n上课时不随便离开座位n不迟到、不早退、不缺勤n不从事与培训无关的活动n课堂内禁止吸烟 第一部分OHSAS18001:2007 职业健康安全管理体系 规范标准回顾第二部分审审 核核 概概 论论基本定义（1）n审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；n委托方：委托进行审核的组织；n受审核方：受审核的组织；n主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息基本定义（2）n审核组：受委派承担审核的一组或一名

3、审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；n审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；nOHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；n技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员基本定义（3）n审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；n审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；n审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；n审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；基本定义（4）n职业健康安全管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个

4、组织的职业健康安全管理体系是否符合组织所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。n职业健康安全管理体系认证：由获得认可资格的职业健康安全管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。基本定义（5）n认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。n认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。n职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理体系标准和体系所要

5、求的其它辅助文件对组织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。职业健康安全管理体系审核n一种管理手段；n系统化、文件化n客观、公正性n规定的准则审核准则nOHSAS18001标准n职业健康安全管理手册、程序文件及其它相关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规）n适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺）审核的类型审核的类型 内审 第一方审核审核 第二方审核 外审 第三方审核 内审和外审的相同点 内审和外审的区别项目 内 审 外 审OHSMS审核要求n具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；n具备了开展审核活动所需的

6、充足资源;n能取得受审核方的充分合作；OHSMS内部审核程序-1n审核启动n审核准备n明确审核目的、范围n组成审核组n文件审核n制定审核计划n制定审核检查表n通知n现场审核n首次会议OHSMS内部审核程序-2n现场收集证据n审核组小结n与OHSMR沟通n末次会议n不符合跟踪验证n原因分析n纠正预防措施拟订及实施n评价和验证n结束 N Y N N Y N Y职业健康安全管理体系认证流程图职业健康安全管理体系认证流程图委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请申请受理、评审申请受理、评审不受理不受理委托方或受审核方书面申请委托方或受审核方书面申请任命审核组长、组建审核组任命审核组长、组建审核

7、组第一阶段审核第一阶段审核限期纠正限期纠正第二阶段审核第二阶段审核不推荐注册不推荐注册对纠正措施的跟踪验证对纠正措施的跟踪验证编制和提交审核报告编制和提交审核报告认证评定认证评定不予注册不予注册颁发认证证书颁发认证证书证后监督审核证后监督审核暂停、撤销或注销暂停、撤销或注销期满复评换证期满复评换证撤销或注销撤销或注销第三部分审审 核核 准准 备备审核准备明确审核目的审核准备明确审核目的典型的审核目的审核目的有：n确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性；n验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持；n识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域；n确定体系的充分性、适用性和有

8、效性；审核准备确定审核范围审核准备确定审核范围n内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围n确定审核范围时应考虑以下几个因素：组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域n不包括组织的产品和服务审核范围示例n位于位于广东省江门市育新大道广东省江门市育新大道15号号的的广东广东省长江集团新发材料有限公司省长江集团新发材料有限公司在生产在生产通通讯用电缆讯用电缆及相关活动方面及相关活动方面n中建一局（第四建筑公司）中建一局（第四建筑公司）位于位于北京市北京市朝阳区万花西里朝阳区万花西里17号号工业与工业与 民用建筑民用建筑及及相关活动相关活动审核准备组成审核组审核准备组成审核组n内审

9、内审n由最高管理者授权，赋予内审权威性；n内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力n应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组n人数与工作量相匹配审核准备文件审核审核准备文件审核（1）n文件审核的目的 了解受审核方的OHSMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。审核准备文件审核审核准备文件审核（2）n第三方审核时需提交的文件文件 手册、程序文件 背景资料：OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等。内审结

10、果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；文件审核文件体系审核文件审核文件体系审核nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协调统一；nOHSMS文件在组织

11、管理中是否具备权威性；nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）文件审核环境管理手册审核文件审核环境管理手册审核n手册是否简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；n在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；n是否阐明组织的OHS方针；n是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责；n是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相互关系；n是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；n是否

12、阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围；文件审核的结论n一、合格n二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；审核计划内容n审核目的与范围；n审核准则；n受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称；n受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素；n受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序；n进行审核活动的预定起止日期；n审核组成员名单；n与受审核方管理者举行会议的日程表；审核计划举例（审核计划举例（1）审核时间：2008年3月17日18日 审核组长：刘 恒审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳审核依据：审核目的：审核范围：拟制：批准：编号：审核计划举例（2）审核准备

13、编制检查表审核准备编制检查表（1）n定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果如何进行审核的策划性成果n检查表的内容检查表的内容 A、列出审核项目和要点（、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖），确保审核覆盖面的完整，主要解决一个面的完整，主要解决一个“查什么查什么”的问题的问题 B、明确审核步骤和方法（、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的），进行抽样量的设计，主要解决一个设计，主要解决一个“怎么查怎么查”问题问题审核准备编制检查表审核准备编制检查表（2）n审核员保持明确的审核目标，思路清

14、晰n保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量n使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性n保持审核的节奏和连续性n树立审核员的职业形象n作为审核记录存档审核准备编制检查表审核准备编制检查表（3）n 使用检查表的注意事项：n检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；n检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；n按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；检查表的四要素检查表的四要素n查什么n找谁查n去哪查n怎么查编制检查表考虑要素编制检查表考虑要素n周密地编制检查表应考虑：n适用的法律法规和其他要求；nOHSMS文件要求；n

15、以前的审核结果；n已知的OHS危害危险；n该部门的要求和活动的主流；n审核员的经验检查表检查表示例一n：检查表示例一（续）第四部分现现 场场 审审 核核实施审核实施审核n召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。首次会议内容n向受审核方管理者介绍审核组成员；n确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；n简要介绍审核中所采用的方法和程序；n在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；n确认已具备审核组所需的资源与条件；n确认末次会议的日期和时间；n促进受审核方积极参与；首次会议的要求n由审核组长主持n时间控制在30分钟,内

16、审可适当缩短n要保持严肃、认真、高效的会议气氛n领导讲话应简明扼要实施审核现场审核方式n自上而下和自下而上的方式n正向审核和逆向审核n以危险因素为主线的审核方式n按部门和按要素审核自上而下审核消防设施管理各部门、车间灭火器材配置和定位情况部门消防器材定位图，抽样安全处部门车间查证灭火器是否定位正向审核 文件要求实施情况危害辨识4.3.14.3.34.3.4运行控制4.5.14.5.24.3.4危险因素为主线n重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的?n重大因素如何进行控制策划,是否全面?n目标指标有吗？n方案设定吗，适用吗？n管理职责落实吗，人员教育吗？n有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录

17、吗？n有否日常监控，符合吗？n内审提出意见吗？部门和要素审核部门和要素审核按要素审核n优点：目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性n缺点：效率较低，因此路线安排要合理按部门审核n优点：路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高n缺点：容易遗漏某些要素，目标不够集中实施审核审核方法n提问与交谈n查阅文件和记录n现场观察实施审核调查取证实施审核调查取证n读阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；n问提问有关作业要求和控制方法；n谈与特定人员座谈；n听注意倾听回答的要点；n看观看实际情况操作；安全标识；人员资格证书；操作规程；n查查对各项记录、报告和实物等；n记记录

18、已经得到证实的活动内容。审核技巧n善于提问n注意倾听n仔细观察n做好记录n善于追踪验证n时间管理n注意安全验证技巧 有没有？有没有？做没做？做没做？做得怎样？做得怎样？记录。记录。审核困境与对策：1)力图使审核员产生优秀的看法,对差的方面搪塞了事;2)不欢迎任何批评,轻视审核员的意见;3)少说话,少回答,使审核员无法了解真实情况;4)一问三不知5)对审核员高谈阔论;6)千方百计狡辩;7)主动暴露问题,推卸责任.合理的进行抽样n要做到随机抽样；n抽样要有一定的数量（212个）；n要分层抽样；n要合理策划，分布均匀；n要做到亲自抽样。审核活动的控制n合理地选择样本n要注意体系中存在的问题n注意相关

19、结果n控制审核气氛实施审核不符合实施审核不符合n不符合定义：不符合即“没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则 严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的工伤事故；一一般不符合：对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。审核结果控制-不符合项n必须以客观事实为基础；n必须以审核准则为依据；n对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；n审核小组内部讨论，形成统一意见；n与受审

20、核方共同确认不符合项不符合表现形式n职业健康安全管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求；n职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定；n体系运行结果未达到计划的目标、指标；n体系运行的环境表现未达到环境法律、法规和其他要求的规定不符合事实描述要求n事实的准确观察 （判断）n在哪里发现 （地点）n发现了什么 （事实）n为什么不合格 （原因）n谁在场 （职位）n采用专业术语 （正规）n利于的改进 （帮助）不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象 不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要求不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01

21、-11机械设备安全管理程序的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：2007 4.4.5的要求实施审核不符合报告实施审核不符合报告 n1、在一个化工厂进行审核时，发现厂内有一台大型的发电设备，审核时正在使用，噪音非常大，管理者代表说：“我们已经注意到这个问题了，也制定了相应的职业健康安全管理方案进行降噪；”审核员提出想看一看职业健康安全管理方案，管理者代表拿了过来，审核员发现职业健康安全管理方案上并没有注明职业健康安全管理方案的完成时间。n2、涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大

22、，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。3、黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。4、某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。5、在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。6、你到重油储存区进行审核时发

23、现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。7、MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。8.审核员在电子厂管理科进行审核时,发现一辆外来货车在装运废料过程中长时间未熄火，”明显地发出噪音。审核员刚看过的文件过程中，看到过一份关于汽车噪音防治管理的作业指导书，规定厂内(含外来)车辆超过1分钟就要熄火，问外来司机是否了解厂方对车辆的管理要求，他说不清楚。实施审核审核结果综合分析实施审核审核结果综合分析n OHSMS文件的完整性和可操作性

24、；OHSMS体系的实施的符合性 OHSMS体系运行的有效性 OHS方针是否得到贯彻；OHS目标、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体OHS行为是否得到持续改善；员工的安全意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何；OHSMS发展的历史和趋势实施审核末次会议实施审核末次会议n 主要内容：n再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；n报告审核发现；n宣布审核结论；n提出不符合项的纠正措施要求；n注册程序说明和介绍监督要求；n保密承诺；n感谢。审核报告n受审核方和委托方的名称；受审核方和委托方的名称；n商定的审核目的和范围；商定的审核目的和范围；n商定的审核准则；商定的审核

25、准则；n进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；n审核组成员名单；审核组成员名单；n参与审核的受审核方代表名单；参与审核的受审核方代表名单；n审核报告分发单位名单；审核报告分发单位名单；n关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；n审核结论审核结论典型的审核结论n职业健康安全管理体系符合职业健康安全管理体系审核准则情况；n体系是否得到了正确的实施和保持；n内部管理评审过程是否能确保职业健康安全管理体系的持续适用性与有效性；第五部分纠正措施及跟踪实施审核纠正措施及跟踪实施审核纠正措施及跟踪n纠正措施的跟踪程序n审核

26、期间审核人员确认不合格项；审核期间审核人员确认不合格项；n审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求；n受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划；n审核人员评价认可；审核人员评价认可；n受审核方实施和完成纠正措施；受审核方实施和完成纠正措施；n审核人员对纠正措施完成情况进行验证；审核人员对纠正措施完成情况进行验证；n审核人员对纠正措施结果作出判断；审核人员对纠正措施结果作出判断；n全过程作好记录。全过程作好记录。n1 1、促促使使受受审审核核方方认认真真分分析析原原因因，找找出出不不符符合合的

27、的根根源源，防防止止类类似似事事件件再再次次发发生生，进进一一步步完完善善环环境境管管理理，创创造造良好的体系运行条件。良好的体系运行条件。n2 2、使使受受审审核核方方按按照照纠纠正正措措施施计计划划进进行行有有效效的的纠纠正正，为为过过去去出出现现的的问问题题划划上上问问号号，为为审审核核组组的的审审核核结结论论提提供依据。供依据。n3 3、通通过过纠纠正正措措施施实实施施情情况况跟跟踪踪，促促使使受受审审核核方方职职业业健康安全管理体系完善内部运行机制健康安全管理体系完善内部运行机制。纠正措施跟踪的目的n1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。n2

28、、可采用的纠正措施跟踪验证方式n现场验证严重不符合n资料验证一般不符合n下次内审复查短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项纠正措施跟踪的原则纠正措施跟踪的原则（续）n3、纠正措施完成期限n严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。n一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。n程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。n审核员的责任n确定不符合项；n提出纠正措施要求和实施完成期限；n为纠正预防措施提出改进的建议；n进行纠正措施的跟踪验证；n受审核方的责任n确认不符合项；n分析不符合项的原因

29、；n制定和实施纠正措施；n检查完成纠正措施情况，作好记录；n及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。审核双方在纠正措施跟踪上的责任n1、原因分析方面n受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面；n2、措施制定方面n纠正措施是否具备可行性及合理有效性；n采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应；n纠正措施是否可以防患于未然；n纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；纠正措施的验证纠正措施的验证（续）n实施及效果方面n计划是否按规定日期完成；n计划中的各项措施是否全部完成；n效果如何，是否有效控制了类似不符合的再次发生；n实施情况是否有记录可查，纠正措施和实施情况记录是否是不符合的发生部门完成；n如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并予以记录，该程序是否已被执行。你了解以下内容了吗？nOHSMS内部审核的程序！n审核的目的、范围及准则！n审核计划的内容及制定！n审核检查表的制定！n首、末次会议！n现场取证的方式、方法！n不符合报告形成！n审核报告的编写！n不符合的跟踪验证！