附件2：改进、纠正和预防措施实施情况一览表.docx

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1、1附件 2 QS 编号：ZKZ8.80201-2013 改进、纠正和预防措施实施情况一览表序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注1查双参数线式温敏报警传感器的 设计开发输入材料，不能提 供确定与产品有关要求适用的法 律法规要求的证据。7.3.2 b）针对双参数线式温敏报警传感器项目编制了 适用文件清单 。组织对项目负责人及主 要参加人员进行设计开发过程控制及项目资 料撰写要求的培训。2012.1.82012.2.18工程仪表公司已完成军友2查新型奥氏体不锈钢的设计和开 发策划，不能提供确定了适用于 每个设计开发阶段的评审、验证 和确认等活动的证据。7.3.1 b）

2、在该项目的设计开发策划中补充了对设计开 发过程中各阶段评审、验证、确认等活动的 策划。组织对项目负责人及主要参加人员进 行设计开发过程控制及项目资料撰写要求的 培训。2012.1.82012.2.18功能材料 研究所已完成军友3查特种合金公司识别熔炼、热处 理为关键过程，但未在技术文件、 生产现场对关键过程进行标识。 7.5.6 a）在熔炼和热处理工序的工艺规程卡、生产操 作记录本上加盖了“关键工序”的印章，并 在工艺现场加挂了关键工序的标识；结合 6S 管理的要求，后续对其他的关键过程也进行 相应标识。2012.1.82012.2.18特种合金公司已完成军友4未能提供对型号为 JSB09D

3、的铠 装加热器技术协议评审的记录， 不能证实已对该产品设计和开发 输入要求的充分性和适宜性进行 了评审。7.3.2加强对协议的评审。2012.1.242012.2.20工程仪表公司已完成2215在铠装电缆车间装配二区，工作 台上摆放有 9 种不同规格和生产 批号的加热器产品，有二种状态 标识牌摆放位置不能对应地标识 其 9 种产品的实际状态。7.5.3加强现场管理，确保产品与标识的一致性。2012.1.242012.2.20工程仪表公司已完成2212序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注62012 年 3 月 27 日填制的JSB09D“投料加工记录卡”和 201

4、2 年 6 月 14 门填制的JSB09D“电阻测试记录”只记录 了实测值，没有记录规定值，且 未记录合格与否的结论。没有检 验入员签字或盖.章，不能清楚地 证明产品满足规定要求的程度。 4.2.4修改记录格式，使其更加完善。2012.1.242013.3.1功能材料研究所已完成2217现状只对军工和核电客户的文件 资料做文件发放管理，普通客户 在营销部没有收发记录。一般合同的技术协议或图纸等会作为附件输 入销售系统；部分合同不便公开的要求各销 售部建立外来文件分发记录。2013.3.132013.4.15稀贵金属公司已完成横河8在材料仓库中化学品没有单独区 分摆放，包括惰性气体钢瓶等。在一期

5、工程验收后，建立专门的危化品仓库； 目前采用少量存放的办法。2013.3.132013.4.15生产供应部二期工程 建设横河9切割后的棒材原材料没有色别标 识，材质容易搞错。材料切割后，对剩余材料更加及时地做好标 识，如有必要，也可采用涂色的方式。2013.3.132013.4.15生产供应部已完成横河103627 个发现项。具体见整改报告。2013.4.242013.7.20特种合金公司已完成哈里伯顿373T 真空炉现场张贴的“启动前检 查事项”文件无编制、审核、批 准签字，无实施日期。该文件为临时文件，已被操作规程替代，从 现场撤离。2013.6.252013.7.20特种合金公司已完成内

6、审38“压力传感器用恒弹性合金”项 目 2012 年 8 月 1 日的设计开 发验证报告所附的 3YC5TJK 测试记录无测试人、批准人签字。及时完善项目研制过程的相关记录，确保其 有效性。2013.6.252013.7.20特种合金公司已完成内审339现场标识为“盐酸”的区域中放 置了标签为“水合肼”的瓶子。规定由提纯人员对化学试剂进行管理，非提 纯人员未经许可不能使用。2013.6.252013.7.19稀贵金属公司已完成内审序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注40查航空专用铠装热电偶材料记录 时发现，工艺中规定的烘烤工艺 为“100150，12 天” ，而

7、 实际操作记录为“300，1h” 。用户要求提供的铠装热电偶材料由圈料改为 1.5m2m 直料，无法用烘箱进行烘烤，改为 用地坑炉进行烘烤，修改原烘烤工艺。2013.6.252013.7.18工程仪表公司已完成内审412013 仪 0010C 合同工艺记录中批 号为“KK130110” ，而入库记录 中批号为“KK130108” 。且记录 中看不到每批产品的数量，无法 追溯。重新设计“航空专用铠装热电偶电缆”工艺 记录卡，增加“数量” 、 “偶丝编号”等内容， 便于追溯。2013.6.252013.7.18工程仪表公司已完成内审42设备维修虽填写了设备仪器维 修派工单 ，但未在现场设备 维修记

8、录中记录。要求维修人员维修时同时填写设备仪器维 修派工单和设备维修记录 。2013.6.252013.7.20条件保障部已完成内审43查生产设备管理时发现，存在 设备管理条例中无设备分类 的明确规定，2013 年度设备新增、 大修及改造计划中未对实施时间 作出安排，2013 年度设备维护保 养计划中计划在 5 月进行二级保 养的 2 项设备尚未实施等问题。对设备管理条例进行了修订，已于 8 月 1 日下发实施；修订了2013 年度设备新增、 大修及改造计划 ，对实施时间进行了安排； 对 2 项设备的二级保养已分别于 7 月 8 日和 18 日实施。2013.6.282013.8.6条件保障部已

9、完成资格审查44查公司质量管理体系文件时发现， 存在质量手册中职能分配不 适宜， 质量信息控制程序中 质量信息没有向顾客传递的规定， 不合格品控制程序中规定军 品不合格品处理必要时经军方认调整了质量手册中的相关职能， 质量 信息控制程序中增加了质量信息向顾客传 递的规定， 不合格品控制程序中明确规 定了军品不合格品处理须经军方认可的要求， 生产和服务提供控制程序中规定了关键 过程标识的具体形式和方法。文件已于 7 月2013.6.282013.8.6质量管理部已完成资格审查4可要求不明确， 生产和服务提 供控制程序未规定关键过程标 识的具体形式和方法等问题。29 日实施。序号不符合项改进、纠正

10、和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注45查员工培训时发现，2013 年 5 月 30 日组织的“质量管理相关法规 标准培训”未按2013 年度职工 培训计划的考核规定对培训人 员实施考核。编制了质量管理法规及标准知识答卷 ， 于 7 月底对参加培训的相关人员进行了考核。 2013.6.282013.8.6人力资源部已完成资格审查46查编号为 ZYJ7.30313-2012 的磁 流变后坐缓冲装置设计评审时发 现，该项目已经转入试样阶段， 但不能提供方案评审的记录，不 符合 GJB9001B-2009 标准 7.3.4 “评审结果及任何必要措施的记 录应予保持（见 4.2.4）”的要

11、求。该项目为 497 厂“串联发射舰炮后坐缓冲技 术”项目的子项目，该项目已由海装重庆局 在 2012 年 8 月和 11 月两次组织对总体技术 方案（包括磁流变后坐缓冲装置的技术方案） 进行了评审，因此，项目组内部没有另外进 行评审。将“串联发射舰炮后坐缓冲技术设 计方案评审意见”纳入项目资料进行管理。2013.6.282013.8.6功能材料 研究所已完成资格审查47查供方控制时发现， 采购控制 程序中规定“提供 A 类物资的 供方，应提供充分的质量证明文 件，包括生产经营资质、质量管 理体系证明等” ，但中钢集团上 海新型石墨材料有限公司为 A 类 供方，不能提供该公司的质量管 理体系证

12、明。该供方已和我们合作多年，在本公司建立质 量管理体系之初就进入了合格供方名单。该 公司以前建立有质量管理体系，但后来没有 持续保持，其所供产品质量非常稳定，所以 一直保留。在制定程序文件时未考虑到这种 特殊情况，造成了实际执行与文件规定不相 符。对采购控制程序中供方评审时要求 供方提供的资料进行了修订，使之既满足公 司的采购质量要求，又具有较强的可操作性。 文件已于 7 月 29 日实施。2013.6.282013.8.6生产经营部已完成资格审查548查生产和服务过程控制时发现， 型号为 KX-1-S-FPFR 的两盘电缆， 无状态标识。对库管人员进行了程序文件中相关要求的宣 贯；制定了原材

13、料管理补充规定 ，于 7 月 10 日下发实施，并在库房设置了专门的 待检区，待检物资原则要求存放在待检区， 等检验结果后分转。2013.6.282013.8.6生产经营部已完成资格审查序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注49查 4J32B 超低膨胀合金固熔热处 理时发现，工艺卡片上规定的保 温温度及时间为 8001095 分钟，与工艺规程规定的热处理 制度为 800 85012 小时要 求不一致。该产品生产过程中对工艺参数进行了调整， 但只修订了工艺卡片，未及时修订工艺规程。已于 7 月 19 日对工艺规程中的相关参数进 行了修订。2013.6.282013.

14、8.6特种合金公司已完成资格审查50查 4J32B 超低膨胀合金固熔热处 理时发现，不能提供工艺文件要 求的对冷却（水冷，出炉到落水 时间0.5min）进行控制的生产 操作记录。之前的固溶热处理生产操作记录表格中未设 计记录材料入水时间的位置，因此操作者未 作该项记录。重新设计了热处理生产操作记 录表格，增加了记录材料入水时间的位置。2013.6.282013.8.6特种合金公司已完成资格审查51查型铂电阻温度计焊接过程确 认时发现，没有确认的焊件编号 和测试记录。重新设计了特殊过程确认表 ，增加了对 过程参数监控记录和样品试验结果报告的要 求；对核级热电偶焊接过程进行了确认。2013.6.2

15、82013.8.6质量管理部已完成资格审查52查堆出口温度测量结构法兰盘工 艺文件时发现，工艺规程中未对 5 项重要特性进行重要件和关键 过程标识。修订了生产和服务提供控制程序 ，补充 了对关键过程标识的方法；修订了工艺规 程制定及管理办法 ，在工艺规程中增加了 “关键过程明细表” 。文件于 8 月 1 日开始 实施。2013.6.282013.8.6质量管理部已完成资格审查653查测量设备计量时发现，编号为 0000505 的游标卡尺 2013 年 3 月 送检，计量为不合格，但未提供 对该游标卡尺使用期内测量产品 的有效性评价。修改了监视和测量设备控制程序 ，增加 了“失效计量器具评价追溯

16、表” ，对编号为 0000505 的游标卡尺进行了追溯。2013.6.282013.8.6行业中心已完成资格审查序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注54查 PtIr25 合金板材制造工艺跟踪 卡时发现，不能提供工艺规程对 中频熔炼工序“全熔后稍降低功 率，并保持熔化状态5-10 分钟， 使其充分搅拌”等进行控制的记 录。在“PtIr25 合金板材制造工艺跟踪卡”上补 充了时间的内容，使工艺规程中所要求控制 的参数在工艺跟踪卡上能有所体现。2013.6.282013.8.6稀贵金属公司已完成资格审查55查产品实现策划时发现，编号为 JGY7.10109.01-20

17、12 的铠装热电 偶质量计划无风险分析的内 容，不符合 GJB9001B-2009 标准 7.1“组织应策划和开发产品实现 所需的过程。j）风险管理的要求” 的要求。该产品为成熟产品，本合同产品为新增订货， 在制定质量计划时，相关人员对标准中风险 管理的要求不清楚，未进行风险分析。该产 品已于 2013 年 2 月完成产品验收，交付用 户使用，至今未出现质量问题。组织相关人 员进行了国军标风险管理相应要求的学习， 进一步明确相关要求。2013.6.282013.8.6工程仪表公司已完成资格审查756查监视和测量设备控制时发现， 编号为 176 的磅秤检定有效期至 2013 年 5 月 4 日，

18、不符合 GJB9001B-2009 标准 7.6a） “对照 能溯源到国际或国家标准的测量 标准，按照规定的时间间隔或在 使用前进行校准和（或）检定 （验证） ”的要求。该磅秤已于 2013 年 5 月 30 日进行过检定， 有效期至 2015 年 5 月 29 日，由于不干胶标 签未粘贴牢固导致现场没看到标签；设备巡 检时也未发现此问题。已张贴了该设备的检 定标识；组织对所有现场设备进行了巡检， 未发现类似情况。2013.6.282013.8.6工程仪表公司已完成资格审查57下料工序未能提供 9 月 12 日至 23 日期间设备巡检、运行、保养 记录。制定设备维护、保养考核制度，对员工进行

19、培训，提高对设备运行保养的重视程度，加 强每日巡检，及时发现漏记的情况。2013.9.232013.10.11特种合金公司已完成694 厂序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注58准备回炉的料头放在不合格区域 且没有状态标识；在热处理区域 用来试验的不合格材料和合格品 混放在一起且没有状态标识。严格检查不合格品区域，确保不合格品隔 离到指定的不合格区域。 将料头放入回炉料区域，与不合格品区分开。料头分类管理，做到材料牌号区分，并做 好相应标识。 对已作出处理的不合格品按处置意见处理。 加强巡检并对巡检人员进行培训，及时发 现问题并解决问题。2013.9.25201

20、3.10.16特种合金公司已完成鸿达福59流程卡没有按规定的工艺步骤进 行记录，如热处理状态，探伤状 态，硬度测试等试验状态没有记 录，不能充分识别其合格状态如已制定与流程卡相对应的过程控制质量检 验卡随流程卡一同流转。 将标识方式由高温粉笔改为油漆笔，必要 时用钢号机打标识信息，防止标识信息丢失；2013.9.252013.10.16特种合金公司已完成鸿达福8何且产品也没有标识。目前正在调研自动钢号标识机；在采购完成 前要求各工序员工严格记录标识，本工序造 成的标识模糊的 本工序负责全部还原。 严格检查执行情况。60热处理炉热电偶，记录仪，温度 指示调节校准周期为 1 年，不符 合 API

21、6A 对热处理仪表校检 3 个月的要求。目前正按照 SAE AMS 2750E-2012 标准清理 检查相关设备清单，并重新分类，确定校验 周期。2013.9.252013.10.16特种合金公司已完成鸿达福61特种合金公司的关于不合格品 处置程序的规定与公司的程序 文件 Q/YCSC8.5-2013不合格 品控制程序的要求不一致。制定生产过程质量控制文件，对不合格 品的处置严格按照不合格品控制程序 Q/YCSC8.5-2013 的要求执行。2013.11.1 52013.12.6特种合金公司已完成东汽62生产现场使用的工艺卡“设备信 息”栏未填写信息，工艺卡上有 手写生产安排信息，较为随意。

22、工序对设备有要求的必须严格填写设备信息， 严格检查执行情况。2013.11.1 52013.12.6特种合金公司已完成东汽序号不符合项改进、纠正和预防措施发出时间完成时间责任部门验证结果备注63车间正在工作的热处理炉现场无 人看管。加强巡检并对工作人员进行培训，并对车间 班组进行考核。2013.11.1 52013.12.6特种合金公司已完成东汽64生产现场使用的流转卡及工序质 量控制卡无检验人员的工序放行 签章，质量人员对实物质量控制 力度有待加强。整改流程卡及其相对应的过程控制质量检 验卡，见附页二；需质量人员确认的工序 严格按照要求进行放行签章；严格检查执 行情况。2013.11.1 5

23、2013.12.6特种合金公司已完成东汽65“磁致伸缩棒位探测器”项目 2013 年 10 月已完成初样设计评 审及验收，但其初样的图纸等技 术文件未完成审签，技术状态未 确定。及时完善项目研制过程的技术文件。已完成 审签。2013.11.2 92013.12.9功能材料 研究所已完成内审966部门编制的生产工作流程 、 检测报告编号方法 、 产品检 验抽样方案等三层文件未进行 编、审、批签字，未列入部门受 控文件清单管理。规范部门编制的作业指导书，及时完善签字， 并列入部门文件清单管理。2013.11.2 92013.12.9工程仪表公司已完成内审67钨铼合金细丝工艺卡片要求最终 尺寸为 0.090.11，而实际操作记 录中最终尺寸在 0.0820.095，产 品实际尺寸及记录与工艺要求不 符，也未进行说明。修改钨铼合金丝工艺规程，调整相关参数。2013.11.2 92013.12.10稀贵金属公司已完成内审68热处理工艺规程卡温度要求为“980 2h+1020 2h，到温装炉，水冷” ，温 度允差未注明，实际达不到。对技术人员进行培训，学习下达工艺规程参 数的注意事项，审核人员严格检查。2013.11.2 92013.12.12特种合金公司已完成内审