安硕信息：2018年年度报告（更新后）.PDF

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1、上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 上海安硕信息技术股份有限公司上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2019-025 2019 年年 04 月月 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责

2、任。 公司负责人高勇、主管会计工作负责人王和忠及会计机构负责人公司负责人高勇、主管会计工作负责人王和忠及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)王和忠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王和忠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、市场环境风险：中国经济正在经历供给侧改革、结构性调整与去产能的、市场环境风险：中国经济正在经历供给侧改革、结构性调整与去产能的各种影响，公司所服务的金融行业盈利增速下降，互联网金融业务对商业银行各种影响，公司所服务的金融行业盈利增速下降，互联网金融业务对

3、商业银行传统盈利模式的巨大冲击与挑战，使得商业银行面临着行业政策趋紧、利率市传统盈利模式的巨大冲击与挑战，使得商业银行面临着行业政策趋紧、利率市场化加速、盈利增速放缓、竞争更加激烈的局面，对银行的经营转型提出了更场化加速、盈利增速放缓、竞争更加激烈的局面，对银行的经营转型提出了更高要求。近两年银行业利润增速下滑，对高要求。近两年银行业利润增速下滑，对 IT 投入的增速可能会下降。公司服务投入的增速可能会下降。公司服务的非银行金融机构、新金融客户业务量报告期有所增长，但是行业监管也更为的非银行金融机构、新金融客户业务量报告期有所增长，但是行业监管也更为严格，存在非银行金融机构、新金融客户因无法满

4、足监管要求、盈利困难而退严格，存在非银行金融机构、新金融客户因无法满足监管要求、盈利困难而退出市场可能性。因此，公司业务量有不确定性风险。出市场可能性。因此，公司业务量有不确定性风险。2、市场竞争加剧的风险：、市场竞争加剧的风险：国内金融国内金融 IT 行业参与者众多，既有知名行业参与者众多，既有知名 IT 企业，也有新进入供应商。在宏观企业，也有新进入供应商。在宏观环境不景气和所服务的行业利润增速下滑， 监管加强的情况下， 竞争更加激烈，环境不景气和所服务的行业利润增速下滑， 监管加强的情况下， 竞争更加激烈，给未来的经营业绩带来了不确定性。给未来的经营业绩带来了不确定性。3、保持持续技术创

5、新能力的风险：信息化、保持持续技术创新能力的风险：信息化建设在银行业具有重要的地位，随着监管要求和银行管理水平的不断提高和建设在银行业具有重要的地位，随着监管要求和银行管理水平的不断提高和金金融创新的不断深化，银行对相关软件产品的需求也在快速变化和不断升级；非融创新的不断深化，银行对相关软件产品的需求也在快速变化和不断升级；非上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 银行金融机构对业务管理系统在解决方案和技术创新方面有一定要求，公司每银行金融机构对业务管理系统在解决方案和技术创新方面有一定要求，公司每年度都有较多的研发投入，研发成果有失败的风险，研发成果短期内能否快速年度都有

6、较多的研发投入，研发成果有失败的风险，研发成果短期内能否快速提高项目交付效率也有不确定风险，公司在保持持续技术创新能力方面存在风提高项目交付效率也有不确定风险，公司在保持持续技术创新能力方面存在风险。险。4、经营管理效率风险：随着公司合同量的增加，近年公司经营规模持续扩、经营管理效率风险：随着公司合同量的增加，近年公司经营规模持续扩大，公司在执行项目的数量在增多，人员数量已经增长到一定规模，公司管理大，公司在执行项目的数量在增多，人员数量已经增长到一定规模，公司管理宽度、深度和难度一直在增加，公司需加强管理以降低公司规模扩大引起的效宽度、深度和难度一直在增加，公司需加强管理以降低公司规模扩大引

7、起的效率损失。 但是公司存在管理水平与规率损失。 但是公司存在管理水平与规模不匹配带来削弱公司综合竞争力的风险。模不匹配带来削弱公司综合竞争力的风险。5、业务季节性波动的风险：目前公司的客户主要为银行类金融机构，银行信息、业务季节性波动的风险：目前公司的客户主要为银行类金融机构，银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征，并且银行客化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征，并且银行客户对软件产品的验收和价款支付有较长的审核周期；由于费用和支出在年度内户对软件产品的验收和价款支付有较长的审核周期；由于费用和支出在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第三季度和第

8、四季度实现，因此公司的经营资较为均衡地发生，而收入主要在第三季度和第四季度实现，因此公司的经营资金状况、营业收入和营业利润存在季节性波动。金状况、营业收入和营业利润存在季节性波动。6、人力资源不足及人力成本上、人力资源不足及人力成本上升的风险：公司所从事的业务具有很强的专业性，要求开发人员不但掌握复杂升的风险：公司所从事的业务具有很强的专业性，要求开发人员不但掌握复杂IT 环境下的软件开发技能，而且要对银行业务有较深入的了解；新业环境下的软件开发技能，而且要对银行业务有较深入的了解；新业务也需要务也需要专业性人才。公司及主要客户较多处于一线城市，并且受要素成本和宏观经济专业性人才。公司及主要客

9、户较多处于一线城市，并且受要素成本和宏观经济的影响，人力资源成本呈现刚性上升趋势。存在人力资源不足及毛利率下降的的影响，人力资源成本呈现刚性上升趋势。存在人力资源不足及毛利率下降的风险。风险。7、公司、公司 2019 年收到投资者诉讼被法院判决败诉的风险。行政处罚后被年收到投资者诉讼被法院判决败诉的风险。行政处罚后被投资者诉讼赔偿风险：投资者诉讼赔偿风险： 2016 年年 12 月公司收到行政处罚决定书月公司收到行政处罚决定书,中国证监会中国证监会认为公司接待投资者调研和信息披露中存在误导性陈述，并对安硕信息给予警认为公司接待投资者调研和信息披露中存在误导性陈述，并对安硕信息给予警告，同时处以

10、罚款。公司告，同时处以罚款。公司 2018 年收到的投资者诉讼已经全部处理结束。年收到的投资者诉讼已经全部处理结束。2019年度公司已经收到多份民事起诉状及应诉通知书，要求公司赔偿其投资损失。年度公司已经收到多份民事起诉状及应诉通知书，要求公司赔偿其投资损失。公司如果被公司如果被判赔偿损失会对公司资金及经营业绩产生不利影响。判赔偿损失会对公司资金及经营业绩产生不利影响。8、投资的公司、投资的公司上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 及业务未来盈利不确定性风险：公司收购及设立的子公司、参股公司和开展的及业务未来盈利不确定性风险：公司收购及设立的子公司、参股公司和开展的新业务

11、虽然已经有有收入增长，并且部分公司开始盈利，但是仍有部分公司处新业务虽然已经有有收入增长，并且部分公司开始盈利，但是仍有部分公司处于投入期，未达到预期收益效果。未来实现盈利方面存在不确定性风险。于投入期，未达到预期收益效果。未来实现盈利方面存在不确定性风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 137,440,000 为基数，向为基数，向全体股东每全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.00 元（含税） ，送红股元（含税） ，送红股 0 股（含税） ，以资本公股（含税） ，以资本公积金向全体股东每积金向全体股东每 10 股转增股

12、转增 0 股。股。 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 . 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 . 11 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 . 13 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 . 26 第五节第五节 重要事项重要事项 . 52 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 57 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 . 57 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 58 第九节第九节

13、 公司治理公司治理 . 68 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 . 73 第十一节第十一节 财务报告财务报告 . 75 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 . 174 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 释义释义 释义项 指 释义内容 安硕信息、公司、本公司 指 上海安硕信息技术股份有限公司 安硕发展 指 上海安硕科技发展有限公司 安硕计算机 指 上海安硕计算机系统集成有限公司 安硕数据 指 上海安硕数据科技有限公司（原名为上海安硕软件有限公司） 苏州安硕软科 指 苏州安硕软科软件有限公司 宏远贵德 指 北京宏远贵德科技有限公司 恺域信息 指 上海

14、恺域信息科技有限公司 助居信息 指 上海助居信息技术有限公司 北京安硕 指 北京安硕信息技术有限公司 张江汉世纪 指 张江汉世纪创业投资有限公司 君联睿智 指 北京君联睿智创业投资中心（有限合伙） 复之硕管理 指 上海复之硕投资管理合伙企业（有限合伙） 复之硕基金 指 上海复之硕股权投资合伙企业（有限合伙） 腾华软件 指 上海腾华软件技术有限公司 安硕益盛 指 上海安硕益盛商务咨询有限公司 安硕企业征信 指 上海安硕企业征信服务有限公司 安硕易民 指 西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司 苏州数科 指 苏州安硕数科数据技术有限公司 安徽征信 指 安徽省征信股份有限公司 审计机构、会计师事务所

15、、大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 易一代 指 上海易一代网络信息技术有限公司 易助融 指 上海易助融投资管理有限公司 重庆分公司 指 上海安硕信息技术股份有限公司重庆分公司 厦门分公司 指 上海安硕信息技术股份有限公司厦门分公司 深圳分公司 指 上海安硕信息技术股份有限公司深圳分公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 A 股 指 人民币普通股 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 企业所得税法 指 中华人民共和国企业所得税法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易

16、所 指 深圳证券交易所 公司章程 指 上海安硕信息技术股份有限公司章程 股东大会 指 上海安硕信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 上海安硕信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 上海安硕信息技术股份有限公司监事会 信贷资产 指 银行所发放的各种贷款所形成的资产业务。贷款是按一定利率和确定的期限贷出货币资金的信用活动，是商业银行资产业务中最重要的项目，在资产业务中所占比重最大 风险管理 指 在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程 数据仓库 指 决策支持系统和联机分析应用数据源的结构化数据环境 商业智能 指 又称商务智能，英文为 Business Intelligence，简写为

17、BI，是为将企业中现有的数据转化为知识，帮助企业做出明智的业务经营决策的工具 银行业金融机构 指 政策性银行及国家开发银行、大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、城市信用社、农村合作金融机构、邮政储蓄银行、金融资产管理公司、外资银行、非银行金融机构和新型农村金融机构（银保监会分类） 全国性股份制商业银行 指 中信银行、中国光大银行、华夏银行、广发银行、平安银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、中国民生银行、恒丰银行、浙商银行和渤海银行 城市银行类金融机构、城市银行、城商行 指 城市商业银行和城市信用社 农村银行类金融机构、农村银行 指 农村商业银行、农村合作银行和农村信用社 新型农

18、村金融机构 指 村镇银行、贷款公司和农村资金互助社 非银行金融机构 指 证券公司、基金公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、货币经纪公司、汽车金融公司、供应链金融和消费金融公司等 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 安硕信息 股票代码 300380 公司的中文名称 上海安硕信息技术股份有限公司 公司的中文简称 安硕信息 公司的外文名称（如有） Shanghai Amarsoft Information 高鸣;高勇;侯小东;姜蓬;刘毅;陆衍;聂虹;翟涛;张怀;祝若川

19、“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的公司股份不超过本人所直接持有公司股份总数的百分之二十五；在申报离任后六个月内，不转让其持有的该等股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。若本人在首次公2014 年 01 月28 日 9999-12-31 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之

20、日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。为更好的履行公司在上市时的承诺，公司实际控制人高勇、高鸣本次可解限数量不超过持股总量的 10%；翟涛、祝若川、侯小东本次可解限数量不超过持股总量的 20%。“ 股份减持承诺 上海安硕科技发展有限公司 “所持公司股票在原各自承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格(或复权价格)不低于发行价；公司上市后 6 2017 年 01 月28 日 2019-01-27 已履行完毕 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个

21、月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本公司意在长期持有公司股票，除承诺自公司股票上市后 3 年内不减持公司股票外，在锁定期满后两年内累计减持公司股票不超过上市时持有公司股票数量的 10%，减持方式包括竞价交易和大宗交易，减持价格（复权后）不低于发行价。本公司减持时，将提前三个交易日予以公告。如本公司未履行上述承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚；同时上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 公司董事会将发布声明予以谴责。“ 股份减持承诺 高鸣;高勇 “除承诺自公司股票上市后 3 年内不减持公司股票外，在锁定期满

22、后两年内累计减持公司股票不超过上市时持有公司股票数量的10%，减持方式包括竞价交易和大宗交易，减持价格（复权后）不低于发行价。本人减持时，将提前三个交易日予以公告。如未履行上述承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚；同时公司董事会将发布声明予以谴责。“ 2017 年 01 月28 日 2019-01-27 已履行完毕 股份减持承诺 侯小东;翟涛;祝若川 持股 5%以上的股东翟涛、祝若川、侯小东的持股意向和减持意向为：本人意在长期持有公司股票，除承诺自公司2017 年 01 月28 日 2019-01-27 已履行完毕 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年

23、度报告全文 33 股票上市后 3年内不减持外，在锁定期满后两年内累计减持量不超过上市时持有公司股票数量的20%，本人减持价格（复权后）不低于发行价，减持方式包括竞价交易和大宗交易。本人减持时，将提前三个交易日予以公告。如本人未履行上述承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚；同时公司董事会将发布声明予以谴责。 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 北京君联睿智创业投资中心（有限合伙）;高鸣;高勇;侯小东;上海安硕科技发展有限公司;翟涛;张江汉世纪创业投资有限公司;祝若川 “一、 避免同业竞争的承诺（一）控股股东作出的避免同业竞争的承诺 1、承诺主体：上海安硕

24、科技发展有限公司。2、承诺内容：为避免与公司发生同业竞争，控股股东上海安硕2011 年 06 月26 日 9999-12-31 截止报告期末北京君联、张江汉世纪不再持有公司股份，已不须履行本项承诺 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 科技发展有限公司（以下简称“安硕发展“）出具了放弃竞争与利益冲突承诺函 ，确认与公司不存在同业竞争；该承诺函承诺： “在作为公司控股股东期间和不担任公司控股股东后六个月内，将采取有效措施，保证安硕发展及附属公司不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营）直接或者间接从事与公司的生产经营活动构成或可

25、能构成竞争的业务或活动。凡安硕发展及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，安硕发展会安排将上述上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 商业机会让予公司“、“保证不利用对公司的控制关系，从事或参与从事有损公司及公司股东利益的行为。安硕发展愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出“。3、承诺期限：在作为公司控股股东期间和不作为公司控股股东后六个月内。4、承诺履行情况：正常履行中。 （二）实际控制人作出的避免同业竞争的承诺 1、承诺主体：高鸣和高勇。2、承诺内容：为避免与公司发生同业竞争，实际控

26、制人高鸣、高勇分别出具了放弃竞争与利益冲突承诺函 ，确认与公司不存在同业竞争；实上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 际控制人承诺： “本人在作为公司主要股东及实际控制人期间和不担任公司主要股东及实际控制人后六个月内，本人将采取有效措施，保证本人及附属公司不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营）直接或者间接从事与公司的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本人会安排将上述商业机会让予公司“、“本人保证不利用对公司的控制关系，从事或参

27、与从事有损公司上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 及公司股东利益的行为。本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出“。3、承诺期限：在作为公司主要股东及实际控制人期间和不作为公司主要股东及实际控制人后六个月内。4、承诺履行情况：正常履行中。 （三） 、直接持股 5%以上的股东作出的避免同业竞争的承诺 1、承诺主体：张江汉世纪创业投资有限公司和北京君联睿智创业投资中心（有限合伙） 。2、承诺内容：直接持股 5%以上的股东张江汉世纪创业投资有限公司（以下简称“张江汉世纪“） 、北京君联睿智创业投资中心（有限上海安硕信息技术股份有

28、限公司 2018 年年度报告全文 38 合伙） （以下简称“君联睿智“） 分别出具了放弃竞争与利益冲突承诺函 ，确认与公司不存在同业竞争；并承诺“在作为公司持股 5%以上股东期间和不担任公司持股 5%以上股东后六个月内，将采取有效措施，保证本企业及附属公司不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营）直接或者间接从事与公司的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本企业及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本企业会安排将上述商业机上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 会让予公司“、

29、“保证不利用持股 5%以上的身份，从事或参与从事有损公司及公司股东利益的行为。本企业愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出“。3、承诺期限：作为公司持股 5%以上股东期间和不作为公司持股 5%以上股东后六个月内。4、承诺履行情况：正常履行中。 （四） 、直接和间接持股合计达到5%以上股东作出的避免同业竞争的承诺 1、承诺主体：翟涛、祝若川和侯小东。2、承诺内容：公司直接和间接合计持股 5%以上股东翟涛、祝若川及侯小东分别出具了放弃竞争与利益上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 冲突承诺函 ，确认与公司不存在同业竞争；并承诺“在

30、作为公司主要股东期间和不担任公司股东后六个月内，本人将采取有效措施，保证本人及附属公司不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营）直接或者间接从事与公司的生产经营活动构成或可能构成竞争的业务或活动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务，本人会安排将上述商业机会让予公司“、“本人保证不利用对公司的主要股东关系，从事或参与从事有损上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 公司及公司股东利益的行为。本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出“。3

31、、承诺期限：作为公司主要股东期间和不担任公司股东后六个月内。4、承诺履行情况：正常履行中。“ 其他承诺 高鸣;高勇;上海安硕科技发展有限公司 “控股股东、 实际控制人关于承担社保、公积金补缴责任的承诺承诺人：安硕发展，实际控制人高鸣、高勇承诺内容：针对 2008 年后公司及其子公司存在社会保险和住房公积金缴纳不规范的情形，2011 年 11 月公司控股股东安硕发展以及实际控制人高鸣、高勇出具了关于承担社保、公积金补缴责任2011 年 11 月01 日 9999-12-31 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 的承诺函 ，承诺： （1）对于以前年度缴纳的社会保险，如果公

32、司所在地社保主管机关依照相关规定核定的金额与公司实际缴纳金额存在差异而要求公司进行补缴，安硕发展和高鸣、高勇承诺将按主管部门核定的金额无偿代公司补缴； （2）对于以前年度缴纳的员工住房公积金，如果公司所在地住房公积金主管部门要求公司进行补缴，安硕发展和高鸣、高勇将按主管部门核定的金额无偿代公司补缴； （3）如果因上述原因而给公司带来任何其他费用支出或经济损失，安硕发展和高鸣、高勇将无偿代公司予以承担。“ 其他承诺 曹丰;陈浩;戴 “有关披露的2014 年 01 月9999-12-31 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 根有;高鸣;高勇;侯小东;姜蓬;李家庆;刘毅;陆

33、衍;聂虹;王蔚松;王晓晖;吴皓;姚长辉;翟涛;张怀;郑坚敏;祝若川 未经审计报表承诺 1、承诺人：一届董事会及成员，一届监事会及成员，不担任董事的高级管理人员侯小东、陆衍和曹丰；公司负责人高鸣、主管会计工作负责人曹丰和会计机构负责人王晓晖 2、承诺内容：公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证经公司会计师审阅但未经审计的财务报表所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证该经公司会计师审阅但未经审计的财务报表的真09 日 上海安硕信息技术股份有限公司 2018

34、年年度报告全文 44 实、准确、完整。“ 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明其原因做出说明 适用 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期四、董事会对最近一期“非标准审计报告非标准审计报告”相关

35、情况的说明相关情况的说明 适用 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 适用 不适用 上海安硕信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 4 月 17 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了关于会计政策变更的议案 ， 本次变更后， 公司将按照财政部颁布的 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置

36、组和终止经营（财会201713 号）、关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号）中的规定执行。 上海安硕信息技术股份有限公司已于2019年4月23日召开第三届董事会第十一次会议， 审议通过了 关于会计政策变更的议案。根据财政部于2018年6月15日发布的关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知(财会201815号），本公司对财务报表列报项目进行了调整。1、“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；2、“应收利息”和“应收股利”项目归并至“其他应收款”项目；3、“固定资产清理”项目归并至“固定资产”项目；4、“工程物资”项目归并至“在建

37、工程”项目； 5、 “应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付账款”项目； 6、 “应付利息”和“应付股利”项目归并至“其他应付款”项目；7、“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目； 8、新增“研发费用”项目；9、在“财务费用”项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明细项目；10、“权益法下被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”简化为“权益法下不能转损益的其他综合收益”；11、所有者权益变动表中新增“设定收益计划变动额结转留存收益”项目；12、现金流量表中将实际收到的与资产相关的政府补助的列报由“收到其他与投资活动有关的现金”调整为“收到其他其他与经营活动有

38、关的现金”。该会计政策变更对2018年财务报告具体影响金额见“2018年年度报告第十一节 财务报告重要会计政策及会计估计33、重要会计政策和会计估计变更” 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 除上述项目变动影响外，上述会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。 本次会计政策的变更不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生任何影响。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解

39、聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 80 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 郭义喜 毕文涛 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3 是否改聘会计师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十、破产重整相关事项十、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项十一、重大诉讼

40、、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 公司于 2018 年度累计收到134名投资者诉讼， 原告认为， 公司的信息披露违法行为致使原告在证券交易中遭受经济损失，3,541.3 否 一审完毕 原告撤诉对应诉讼请求金额1874.00 万元；公司胜诉对应诉讼请求金额1534.22万元；公司败诉对应诉讼请求金公司对于败诉案件已经提请二审， 截止年报披露日， 二审仍在审理过程中，公司尚未支付2018 年 12 月13 日 2018-004；2018-007；2018-

41、009；2018-010；2018-035；2018-036；2018-040；上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 46 故公司及相关责任人应予以赔偿。【公司于 2016 年收到中国证券监督管理委员会做出的 行政处罚决定书(2016)138号， 由于中国证监会认为公司行为存在误导性陈述，被中国证监会予以行政处罚】 额 133.08 万元。上述审理结果，公司需赔偿投资损失合计 123.45万元。 赔偿款 2018-044；2018-057；2018-060；2018-062； 2018-065；2018-068. 十二、处罚及整改情况十二、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报

42、告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 1、2017年1月26日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会召开会议审议通过了关于及其摘要的议案、关于的议案。 2、2017年2月27日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了关于及其摘要的议案、关于的议案以及关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案，独立董事对公司的股票期权激励计划发表独立意见，同意公司实行股

43、票期权激励计划。（公告编号：2017-007） 3、2017年2月27日，公司第二届监事会第十八次会议审议通过了关于及其摘要的议案、关于核实的议案以及关于的议案，监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权的激励对象合法、有效。（公告编号：2017-008） 4、2017年3月17日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了关于及其摘要的议案、关于的议案以及关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。董事会被授权确定股票期权激励计划的授权日及在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权

44、所必须的全部事宜等。 本激励计划拟授予激励对象 1370 万份股票期权，每份股票期权拥有在可行权日以预先确定的行权价格和行权条件购买 1 股本公司人民币普通股的权利，涉及标的股票数量为 1370 万股。 其中预留 227 万份期权，对应标的股票数量为227 万股，预留部分占本次拟授予期权总数的 16.5693%， 预留期权在股权激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留权益的授予对象；超过 上海安硕信息技术股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。（公告编号：2017-017） 5、2017年4月25日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了

45、关于向2017年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案 ， 同意确定2017年4月25日为授予日， 向符合条件的565名激励对象授予1083.7万份股票期权。（公告编号： 2017-027） 6、2017年4月25日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了关于向2017年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案。（公告编号：2017-028） 7、2017年5月17日，公司完成2017年股权激励计划股票期权登记。（公告编号：2017-043） 8、 截止2018年3月17日， 上海安硕信息技术股份有限公司2017年股票期权激励计划 （草案） 中预留 227 万份期权，对应标的股票数量为227 万股，因超过12个月未明确激励对象，预留权