国际经济学-国际贸易理论.ppt

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1、国际经济学国际经济学授课教师授课教师王明荣王明荣12/7/20221UIBE-王明荣参考书目参考书目n1、Dominick Salvatore 国际经济学国际经济学，清华大学出版社，第八版，清华大学出版社，第八版，2003年年n2、P.Krugman，M.Obstfeld，国际国际经济学经济学（5版），中国人民大学出版社，版），中国人民大学出版社，2000年年12/7/20222UIBE-王明荣绪论绪论n一、一、国际经济学的研究对象n二、二、国际经济学的研究内容n三、三、国际经济学的分析方法12/7/20223UIBE-王明荣一、国际经济学的研究对象一、国际经济学的研究对象n经济学的一个分支n

2、研究开放经济的一般经济规律n国与国之间的经济关系和经济交往n通过国际贸易、国际金融和国际投资等活动n展开国际范围内的合作和竞争n实现资源在全球范围的有效配置n增加各国福利12/7/20224UIBE-王明荣二、国际经济学的研究内容二、国际经济学的研究内容n国际贸易纯理论n国际贸易政策n要素国际间流动n经济一体化、全球化n跨国公司n经济增长与经济发展n国际经济秩序n国际收支调节n汇率决定n开放经济的宏观调控12/7/20225UIBE-王明荣三、国际经济学的分析方法三、国际经济学的分析方法n宏观和微观相结合n静态和动态相结合n定性和定量相结合n局部均衡和一般均衡相结合n理论和政策相结合n吸收和评

3、价相结合12/7/20226UIBE-王明荣第一部分第一部分国际贸易理论国际贸易理论12/7/20227UIBE-王明荣主要内容主要内容n第一讲 古典贸易理论n第二讲 贸易均衡价格的确定n第三讲 新古典贸易理论n第四讲 新贸易理论12/7/20228UIBE-王明荣 第一讲第一讲 古典贸易理论一、重商主义的贸易观点二、古典贸易理论 （一）基于绝对优势的贸易：亚当.斯密 （二）基于比较优势的贸易：大卫.李嘉图 （三）理论的扩展和验证（四）评价三、比较优势与机会成本四、基于不同偏好的贸易12/7/20229UIBE-王明荣导言导言 简单经济思想史12/7/202210UIBE-王明荣1、古典经济学

4、、古典经济学n古典经济学的中心是研究国民财富增长，他们强调了财富是物质产品，因此，增加财富的方法就是通过资本积累等途径来发展生产。n亚当.斯密第一次宣称任何一个生产部门的劳动都是国民财富的源泉。他一方面批判了重商主义所主张的只有对外贸易才是财富来源的错误观点，另一方面又克服了重农主义者所持有的只有农业劳动才创造财富的偏见。12/7/202211UIBE-王明荣n古典经济学家把经济学的研究从流通领域扩展到生产领域，从而使经济学开始成为一门有独立体系的科学，真正有意义的经济学是从古典经济学开始的。n古典经济学的最大成就之一就是劳动价值理论的建立。12/7/202212UIBE-王明荣2、约翰、约翰

5、.穆勒的综合穆勒的综合n现在认为经济史上的第一次综合是约翰.穆勒的综合。n约翰.穆勒在1848年出版的第一本有里程碑意义大的经济学教科书政治经济学原理中把斯密的生产费用学说、詹姆士.穆勒等人的工资基金说，西尼尔的节欲说、李嘉图的地租论等进行了综合12/7/202213UIBE-王明荣n由于他的经济理论全面系统地吸收和综合了前人成果，因此曾长期被看作李嘉图之后古典经济学的最大权威。12/7/202214UIBE-王明荣n劳动的报酬工资n（詹姆士.穆勒等人的工资基金说）n资本的报酬利润n（西尼尔的节欲说）n土地的报酬地租n（李嘉图的地租论）n从生产的不同方面说明了生产要素的价值的决定与价格的形成。

6、12/7/202215UIBE-王明荣3、边际革命、边际革命n19世纪70年代，奥国经济学家门格尔、英国经济学家杰文斯、瑞士洛桑学派的法国经济学家瓦尔拉斯边际三杰。12/7/202216UIBE-王明荣n反对劳动价值论，认为商品的价值不是取决于商品中所包含的客观的劳动量，而是取决于人们对商品效用的主观评价，这是一种与古典经济学家截然对立的主观价值论。12/7/202217UIBE-王明荣经济思想史参考书经济思想史参考书n斯坦利斯坦利L.布鲁（布鲁（Stanley L.Brue）,经济思经济思想史，机械工业出版社想史，机械工业出版社12/7/202218UIBE-王明荣一、重商主义的贸易观点一、

7、重商主义的贸易观点n1.代表人物：托马斯.曼 n2.代表作品：贸易带给英格兰的财富n3.主要思想早期，重金主义晚期：贸易差额论认为国家财富的衡量标准是稀有金属政策上，强调政府的干涉，鼓励出口，限制进口国家利益在根本上是冲突的贸易保护主义12/7/202219UIBE-王明荣二、古典贸易理论二、古典贸易理论n主要假设两个国家，两种产品劳动是唯一的要素，劳动是同质的（核心）完全竞争的市场结构自由贸易劳动在一国国内是自由流动的，在国家之间无劳动力的流动，要素充分利用生产成本固定没有运输成本没有技术进步（静态分析法）12/7/202220UIBE-王明荣（一）（一）基于绝对优势的贸易：亚当基于绝对优势

8、的贸易：亚当.斯密斯密n1.主要观点n生产本国具有绝对优势的产品，通过贸易交换本国具有绝对劣势的产品，有效利用资源，使世界产出最大化。n2.分析表2.2.1 绝对优势 产品美国英国小麦（蒲式耳/H）61布（码/H）45交换 ：6W=6C获利2C24C12/7/202221UIBE-王明荣绝对利益的评价n第一次从生产领域解释贸易产生的原因，劳动价值论为基础，说明国家之间劳动生产率的绝对差异是国际贸易产生的原因n未解释在产品生产中都居于有利或不利地位国家是否可以参与国际贸易的问题12/7/202222UIBE-王明荣（二）（二）基于比较优势的贸易：大卫基于比较优势的贸易：大卫.李嘉图李嘉图n1.主

9、要内容主要内容:两优取其重，两劣取其轻两优取其重，两劣取其轻n2.分析分析表表2.2.2-1 比较优势比较优势产品美国英国小麦（蒲式耳/H）61布（码/H）42交换：6W=6C贸易所得2C6C互惠贸易范围：4C6W（TK/TL）A，B国是资本丰裕国n要素价格比（w/r）B(w/r)A ，B国是资本丰裕国n两种定义法之间的关系在两国需求偏好一致的情况下，它们之间等价12/7/202270UIBE-王明荣3.2 要素丰裕度和生产可能性曲线的形状要素丰裕度和生产可能性曲线的形状说明说明n A国是劳动丰裕的国国是劳动丰裕的国家，其生产可能性曲家，其生产可能性曲线偏向劳动密集型的线偏向劳动密集型的X产品

10、产品nB国是资本丰裕的国国是资本丰裕的国家，其生产可能性曲家，其生产可能性曲线偏向资本密集型的线偏向资本密集型的Y 产品产品n YB 国A国X12/7/202271UIBE-王明荣三、理论内容三、理论内容n YB 国A国XEB B PA PA AA n1.H-O定理定理n说明了要素禀赋和说明了要素禀赋和贸易模式之间的关贸易模式之间的关系系n在不存在要素密集在不存在要素密集度逆转的情况下，度逆转的情况下，一国应当出口其丰一国应当出口其丰裕要素密集型的产裕要素密集型的产品，进口其稀缺要品，进口其稀缺要素密集型的产品。素密集型的产品。12/7/202272UIBE-王明荣2、要素禀赋论的数学推导如果

11、国家1为劳动丰裕国，国家2为资本丰裕国，X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，那么国家1的X产品相对价格与国家2差额为负值，国家1会出口丰裕要素密集型产品X，类似的，国家2会出口其丰裕要素密集型产品Y。S代表产品的K/L比率，Q代表国家的要素丰裕度。12/7/202273UIBE-王明荣3.要素收入：要素收入：FPE定理（要素价格均等化定理）定理（要素价格均等化定理）n说明长期中贸易对要素价格的影响。说明长期中贸易对要素价格的影响。n内容内容n非完全专业化生产、不存在要素密集度逆转的情况下，国际贸易会使各国同质要非完全专业化生产、不存在要素密集度逆转的情况下，国际贸易会使各国同质要素获得相同

12、的名义（实际）和相对收入。素获得相同的名义（实际）和相对收入。国家国家A（劳动丰裕国）（劳动丰裕国）分工生产分工生产X对丰裕要素劳动对丰裕要素劳动的相对需求上升的相对需求上升减少减少Y 的产量的产量工资率上升工资率上升对稀缺要素资本对稀缺要素资本的相对需求下降的相对需求下降利率下降利率下降国家国家B分工生产分工生产Y对丰裕要素资本对丰裕要素资本的相对需求上升的相对需求上升减少减少X 的产量的产量对稀缺要素劳动对稀缺要素劳动的相对需求下降的相对需求下降工资率下降工资率下降利率上升利率上升（资本丰裕国）（资本丰裕国）均均等等化化实实现现12/7/202274UIBE-王明荣斯托尔普斯托尔普-萨缪尔

13、森定理（萨缪尔森定理（SS定理）定理）n反映长期中贸易与收入分配之间的关系反映长期中贸易与收入分配之间的关系n内容内容n在非完全专业化生产和不存在要素密集度逆转的条在非完全专业化生产和不存在要素密集度逆转的条件下，一种商品的相对价格的上升将会导致在这种件下，一种商品的相对价格的上升将会导致在这种商品生产中所密集使用的要素的名义和真实收入的商品生产中所密集使用的要素的名义和真实收入的上升，并且导致在另一种商品生产中所密集使用的上升，并且导致在另一种商品生产中所密集使用的要素的名义和真实收入的下降。要素的名义和真实收入的下降。n含义含义n在长期中，贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的在长期中，贸易会

14、提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。格。12/7/202275UIBE-王明荣4.要素密集度逆转与要素禀赋理论要素密集度逆转与要素禀赋理论结论：结论：n要素密集度逆转一旦发生，要素密集度逆转一旦发生，H-O定理和要素价格均等化定理将不成立。定理和要素价格均等化定理将不成立。说明：说明：n 不能预测贸易模式不能预测贸易模式n 要素价格均等化定理不成立（要使贸易发生）要素价格均等化定理不成立（要使贸易发生）国家国家A分工生产分工生产X（X是劳动密是劳动密集型产品）集型产品）对丰裕要素劳动对丰裕要素劳动的相对需求上升

15、的相对需求上升减少减少Y 的产量的产量工资率上升工资率上升对稀缺要素资本对稀缺要素资本的相对需求下降的相对需求下降利率下降利率下降国家国家B分工生产分工生产Y（Y 是劳动密集是劳动密集型产品）型产品）对丰裕要素资本对丰裕要素资本的相对需求下降的相对需求下降减少减少X 的产量的产量对稀缺要素劳动对稀缺要素劳动的相对需求上升的相对需求上升工资率上升工资率上升利率下降利率下降均均等等化化定定理理失失效效（劳动丰裕国）（劳动丰裕国）（资本丰裕国）（资本丰裕国）12/7/202276UIBE-王明荣四、对四、对H-O模型的经验检验模型的经验检验1.经验检验的结果经验检验的结果里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜n资

16、本要素丰裕的美国，其进口替代品的资本密集资本要素丰裕的美国，其进口替代品的资本密集度比出口品的资本密集度高度比出口品的资本密集度高30%，这与，这与H-O模型模型预测的相反。预测的相反。2.对里昂惕夫之谜的解释。对里昂惕夫之谜的解释。n美国对自然资源的高进口依赖性美国对自然资源的高进口依赖性n忽视了人力资本（主要）忽视了人力资本（主要）n美国对劳动密集型产品的高关税美国对劳动密集型产品的高关税n忽视了科研和技术密集型出口品忽视了科研和技术密集型出口品12/7/202277UIBE-王明荣五五、关于要素密集度逆转发生的经验检验、关于要素密集度逆转发生的经验检验nCES生产函数（1961）：每个产

17、业的固定替代弹性生产函数中的劳动对资本的替代弹性是常数，但是不同的产业的生产函数具有不同的替代弹性。n方法一：通过比较一国各个产业中劳动对资本的替代弹性的差异大，则发生FIRS的可能性大 （明哈斯33%，里昂惕夫1%）n方法二：比较同一产业在要素丰裕度不同的国家的中资本/劳动比的相关性越大，则发生FIRS的可能性小 （明哈斯0.34，鲍尔0.77）12/7/202278UIBE-王明荣六、要素禀赋论的评价六、要素禀赋论的评价优点n说明国家之间的资源禀赋的差异是国际贸易产生的原因缺点n只能解释产业间的贸易，而对产业内贸易无法解释n忽略了需求偏好的差异和技术差异12/7/202279UIBE-王明

18、荣第四讲第四讲新贸易理论新贸易理论12/7/202280UIBE-王明荣主要内容n一、规模经济和国际贸易n二、不完全竞争和国际贸易n三、需求偏好相似理论n四、技术差距说和产品生命周期理论n五、运输成本和国际贸易 12/7/202281UIBE-王明荣一、完全竞争，规模经济和国际贸易一、完全竞争，规模经济和国际贸易1.规模经济n 内部规模经济：指单个厂商的产量的增加带来的平均成本的下降的现象。n 外部规模经济：指整个产业产量增加时，每个厂商的平均生产成本下降的现象产业集聚效应在规模经济情况下n比较优势的确定具有随机性n贸易模式不确定12/7/202282UIBE-王明荣2.基于内部规模经济的贸易

19、基于内部规模经济的贸易说明n两个同样的国家n内部经济导致生产可能性曲线向内弯曲nA点：封闭均衡点，不稳定均衡n贸易后，B、B点为两国的专业化生产点nE点最终的开放经济均衡点n通过贸易福利水平提高n YXA404060600BB E12/7/202283UIBE-王明荣3.基于外部经济的贸易基于外部经济的贸易说明n外部经济导致AC曲线向右下方倾斜n国家1首先实现了外部经济，那么其优势会随时间积累n虽然国家2在以后能以较低的成本生产，但由于较高的初始成本，它将不能生产n结论：n在明显的外部经济的影响下，无法在较低的真实或潜在的平均成本基础上确定贸易模式n对后实现外部规模经济的国家而言，参加国际贸易

20、是不利的n 123410234AC1 AC2E1E2DWP Q/t12/7/202284UIBE-王明荣二、产业内贸易理论n产业内贸易的测度n巴拉萨指数：与产业内贸易成反向关系n产业内贸易指数：格鲁贝尔劳埃德指数12/7/202285UIBE-王明荣1、垂直差别产品的产业内贸易n新赫克歇尔俄林理论n假设条件n垂直差异产品nK不同质，L同质n规模报酬不变的相同技术n产品质量a与资本投入有关n完全竞争垂直差别与国际贸易12/7/202286UIBE-王明荣2、水平差别产品的产业内贸易、水平差别产品的产业内贸易垄断竞争，规模经济与产业内贸易垄断竞争，规模经济与产业内贸易1.结论:差别产品生产中的规模

21、经济导致产业内贸易 2.产业内贸易 n同一产业内或同一类商品组中差别产品的交易12/7/202287UIBE-王明荣3.产业内贸易模型产业内贸易模型说明n垄断市场的特点：替代性强的差别产品；竞争激烈；厂商可以自由进入，长期竞争均衡点P=AC。n厂商面临的向右下方倾斜的需求曲线nPMRnAC曲线向右下方倾斜体现了规模经济的存在。n 643ACMC PQ0垄断竞争下的生产和定价垄断竞争下的生产和定价DMR12/7/202288UIBE-王明荣垄断竞争与产业内贸易n 垄断竞争市场：MR=MC，P=AC设：设：PMR=Q/(Sb)AC=nF/S+MC解解:则则:MR=MC假定行业内的所有厂商是一样的假

22、定行业内的所有厂商是一样的S=nQ P=MC+1/(nb)S是整个市场容量，Q是单个厂商的销售量n是行业内厂商的数目；b：是衡量各个厂商的市场份额对其定价的敏感性参数P是某个厂商的定价；P-：是竞争者的平均价格（1）（2）P=AC（3）联立（1）、（2）（3）得到12/7/202289UIBE-王明荣基本的克鲁格曼模型基本的克鲁格曼模型 说明nP曲线显示了产业中的公司数和产品价格之间的负相关关系。nAC曲线显示了产业中的公司数和平均成本之间的正相关关系nP与AC交点为均衡点n贸易导致市场规模的扩大，会增加公司数量和降低市场价格。n消费者的福利水平提高贸易利益n P、ACN0PAC1AC2EE1

23、2/7/202290UIBE-王明荣4.产业间贸易和产业内贸易产业间贸易和产业内贸易n产业间贸易反映了自然形成的比较优势；产业内贸易反映了后天获得性的比较优势产品差异以及规模经济。n贸易前商品的相对价格对预测贸易模式的作用不同。n贸易对收入分配的作用不同n两国间要素禀赋差异越大，越易于实现产业间贸易；反之，则是产业内贸易。12/7/202291UIBE-王明荣三、需求偏好相似理论（重叠需求理论）三、需求偏好相似理论（重叠需求理论）n林德（1961）n一国应当出口代表性的需求产品，进口少数人所需求要的商品n人均收入水平越相似，需求结构越相似，重叠需求部分越大，从而产业贸易发生的可能性也越大重叠需

24、重叠需求部分求部分人均收入人均收入产产品品质质量量12/7/202292UIBE-王明荣四、技术差距说和产品生命周期理论四、技术差距说和产品生命周期理论n1.技术差距说n波斯那（1961）n厂商生产出的新产品使创新国家享有垄断地位，成为出口国n当其他国家学会制造这些新产品时，他们就会成为这种产品的进口国n由于技术模仿过程中的时滞性的存在，在这些时间会产生一个创新的流量，从而贸易永远也不会消失。A国的生产-消费B国的生产-消费T0T2T1T3T时间B国进口B国出口12/7/202293UIBE-王明荣2、产品生命周期理论、产品生命周期理论n弗农（1966）n前身是技术差距说n产品一般由创新期、成长期和成熟期、标准化时期以及衰退阶段组成。n动态国际贸易理论，也是对外直接投资理论时间产量产量消费消费生产生产生产生产消费消费创新国创新国模仿国模仿国t1t2t3t412/7/202294UIBE-王明荣五、运输成本和国际贸易五、运输成本和国际贸易n 运输成本降低了生产的分工程度、贸易额和两国的贸易所得。n此时两国面对不同的商品价格，所以要素价格均等化不会实现n运输成本的承担：需求与供给曲线的弹性越大（越平缓），承担的运输成本越小n 5 E01011A国B国出口出口进口进口8 967EXXSXSXDXDXX1 X2 X3 X4 X1 X2 X3 X4 12/7/202295UIBE-王明荣