德信诚培训全套.ppt

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1、德信诚培训全套 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望IS014000:2004转版内训1 1、IAFIAF关于关于ISO14001ISO14001：20042004新标准新标准 转换的计划转换的计划 ISO14001ISO14001：20042004标准于标准于20042004年年1111月月2525日日正式发布，正式发布，根据根据IAFIAF转换计划，标准转换期为转换计划，标准转换期为1818个月，即自个月，即自20062006年年5 5月月1616日

2、日起，所有起，所有ISO14000ISO14000：19961996版证书将版证书将失效；同时失效；同时IAFIAF将标准转换期划分为二个阶段：将标准转换期划分为二个阶段：第一阶段第一阶段 自自20042004年年1111月月1515日起至日起至20052005年年5 5月月1515日为准备阶段，持续六日为准备阶段，持续六个月。在这期间所进行的审核可以按照个月。在这期间所进行的审核可以按照9696版或版或0404版标准进版标准进行行。第二阶段第二阶段自自20052005年年5 5月月1616日至日至20062006年年5 5月月1515日日，在此期间所有的审核，在此期间所有的审核，都必须将都必

3、须将IS014001-2004IS014001-2004新版标准纳入审核依据。新版标准纳入审核依据。WITWIT关于已获关于已获ISO14000ISO14000：19961996证书组织向证书组织向IS014001IS014001：20042004标准转换的安排标准转换的安排1 1、自即日起至、自即日起至20062006年年5 5月月1515日止，已获日止，已获ISOISO：1400114001：19961996论证证书的组织可以继续按论证证书的组织可以继续按ISO14001ISO14001：19961996标准标准接受年度监督审核或复评。自接受年度监督审核或复评。自20052005年年5 5

4、月月1616日至日至20062006年年5 5月月1616日日之间，之间，WITWIT在所有审核中都将以在所有审核中都将以ISO14001ISO14001：20042004标准作为审核准则之一，对于不满足标准作为审核准则之一，对于不满足ISO14001ISO14001：20042004标准的审核发现，将以标准的审核发现，将以观察项观察项的方式提出的方式提出。2 2、WITWIT自即日起，可受自即日起，可受ISO14001ISO14001：19961996证书向证书向ISO1004ISO1004：20042004新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合新标准证书的转换工作，转换的方式可以是结合

5、监监督审核督审核、或结合三年证书、或结合三年证书到期复评到期复评、或申请、或申请专项审核专项审核等等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方式的，新标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择复评审核标准证书有效期将延续原证书的有效期，选择复评审核的，新标准认证证书的有效期将从重机关报签发证书起的，新标准认证证书的有效期将从重机关报签发证书起3 3年年。转换审核的审核人天安排转换审核的审核人天安排a)a)结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复结合监督审核或复评转换，在正常监督审核或复评基础上增加评基础上增加0.5-10.5-1个人天个人天;b)b

6、)专项审核，安排文件审核专项审核，安排文件审核0.50.5人天人天,现场审核现场审核1-1-1.51.5人天人天.环境管理体系换版流程新标准的培训 体系文件的修订体系试运行 内审 管理评审申请换证 第三方审核ISO14000:2004新版标准ISO14001:2004ISO14001:2004标准特点标准特点1 1、对适用的环境法律要求及其它环境要求的符合性，新、对适用的环境法律要求及其它环境要求的符合性，新版标准非常关注守法，将其作为组织实施环境内外管理体版标准非常关注守法，将其作为组织实施环境内外管理体系的基础和评判组织体系运行善的基本条件之一。体现在系的基础和评判组织体系运行善的基本条件

7、之一。体现在标准标准4.24.2、4.3.24.3.2、4.3.34.3.3、4.5.24.5.2、4.64.6条款当中条款当中2 2、关注组织实施环境管理体系后所应产生的外部环境、关注组织实施环境管理体系后所应产生的外部环境效益和社会效益，也就是组织对相关方、分包方等的效益和社会效益，也就是组织对相关方、分包方等的管理和施加影响。体现在新标准管理和施加影响。体现在新标准4.3.14.3.1、4.2.24.2.2和和4.4.64.4.6条款当中条款当中3、强调污染预防和持续改进。体现在新标准4.2、4.3.3、4.4.7条款当中文件文件documentdocument 信息及其承载媒介。信息及

8、其承载媒介。注注1 1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。体，照片或标准样品，或它们的组合。不符合不符合non-conformitynon-conformity 未满足要求。未满足要求。GB/T 19000GB/T 1900020002000，3.6.2 3.6.2 注：此术语在注：此术语在GB/T 19000GB/T 1900020002000中为中为“不合格（不符合）不合格（不符合）程序程序procedureprocedure 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1

9、 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。记录记录recordrecord 阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件阐明已取得的结果或提供已从事活动的证据的文件 审核员审核员auditorauditor 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。持续改进持续改进continual improvementcontinual improvement 不断对环境管理体系不断对环境管理体系(3.8)(3.8)进行强化的过程，目的是根据进行强化的过程，目的是根据组织组织(3.16)(3.16)的环境方针的环境方针(3.11)(3.11)，实现对环境绩效，实现对

10、环境绩效(3.10)(3.10)的总体改进。的总体改进。纠正措施纠正措施corrective actioncorrective action 为消除已发现的不符合为消除已发现的不符合(3.15)(3.15)的原因所采取的措施。的原因所采取的措施。环境环境environmentenvironment 组织组织(3.16)(3.16)运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸

11、到全球系统。环境因素环境因素environmental aspectenvironmental aspect 一个组织一个组织(3.16)(3.16)的活动、产品或服务中能与环境的活动、产品或服务中能与环境(3.5)(3.5)发生相互作用的要素。发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。境因素。环境影响环境影响environmentalenvironmental impact 全部或部分地由组织全部或部分地由组织(3.16)(3.16)的环境因素（的环境因素（3.63.6）给环境）给环境(3.5)(3.5)造

12、成的任何有害或有益的变化。造成的任何有害或有益的变化。环境管理体系environmental management system（EMS）组织组织(3.16)(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针方针(3.11)(3.11)，并管理其环境因素，并管理其环境因素(3.6)(3.6)。注注1 1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。目标的一系列相互关联的要素的集合。注注2 2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、：管理体系包括组织结构、策划活动、职责

13、、惯例、程序（程序（3.193.19）、过程和资源）、过程和资源 环境目标environmental objective 与组织与组织(3.16)(3.16)所要实现的环境方针所要实现的环境方针(3.11)(3.11)相一致的总体相一致的总体环境目的。环境目的。环境绩效environmental performance 组织组织(3.16)(3.16)对其环境因素对其环境因素(3.6)(3.6)进行管理所取得的可测进行管理所取得的可测量结果。量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织注：在环境管理体系条件下，可对照组织(3.16)(3.16)的环境方的环境方针针(3.11)(3.11)、环境

14、目标、环境目标(3.9)(3.9)、环境指标、环境指标(3.12)(3.12)及其他环及其他环境表现要求对结果进行测量。境表现要求对结果进行测量。环境方针环境方针environmental policyenvironmental policy 由最高管理者就组织由最高管理者就组织(3.16)(3.16)的环境绩效的环境绩效(3.10)(3.10)所正式表所正式表述的总体意图和方向。述的总体意图和方向。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标(3.9)(3.9)和环和环境指标境指标(3.12)(3.12)提供了一个框架。提供了一个框架。相关方相关方inte

15、rested partyinterested party 关注组织关注组织(3.16)(3.16)的环境绩效的环境绩效(3.10)(3.10)或受其环境绩效影响或受其环境绩效影响的个人或团体。的个人或团体。内部审核内部审核internal auditinternal audit 客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织(3.16)(3.16)对对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。的、形成文件的过程。组织组织organizationorganization 具有自身职能和

16、行政管理的公司、集团公司、商行、企事具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否有法人资格，公营或私营。无论其是否有法人资格，公营或私营。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织单位视为一个组织。环境管理体系要求环境管理体系运行过程图持续改进环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审50PDCA循环 环境方针环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案管理评审组织结构和职责能力、培训、意识与信息交流文件文

17、件控制运行控制应急准备和响应监测和测量守法性评价纠正与预防措施记录环境管理体系审核PLANACTDOCHECK514.1 4.1 总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，形成文件，实施、保持和实施、保持和持续改进持续改进环境管理体系，并确定它将如何实环境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。现这些要求。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。4.2 4.2 环境方针环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖

18、范围内：体系的覆盖范围内：a)a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；响；b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c)c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求的承诺；其他要求的承诺；d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；f)f)传达到所有为组织工作或传达到所有为组织工作或代表它工作的人员代表它工作的人员；g)g)可为公众所获取。

19、可为公众所获取。环境方针由最高管理者制定适合于性质、规模、活动的影响、产品、服务对持续改进和污染预防的承诺遵守环境法律、法规和其它要求的承诺目标和指标框架形成文件，付诸实施、予以保持，传达到全体员工可为公众所获取53环境方针的内容两个不可缺少的承诺遵守有关法律、法规和其他应遵守的要求。持续改进和污染预防544.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)a)识别其识别其环境管理体系覆盖范围内环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务的活动、产品和服务中它能够控制或中它能够控制或能够能够施加影响的环境因素，施加影响

20、的环境因素，此时应考虑到此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；务等因素；b)b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。要环境因素）。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。环境因素加以考虑。环境因素的分类水、气、声、渣等污染物排放或处置能源、资源、原材料消耗相关方的环境问题及要求其他64环境因素识

21、别考虑的方面三种状态：正常、异常和紧急状态三种时态：过去、现在和将来七种类型：大气排放：水体排放：废物管理；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题65识别环境因素的方法物料衡算产品生命周期问卷调查现场观察（查看和面谈）查阅文件和记录专家咨询工艺流程分析68重大环境因素评价依据环境环境影响的规模环境影响的严重程度发生的概率环境影响的持续时间环境法律法规734.3.2 4.3.2 法律法规和其他要求法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a)a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法识别适用于其活

22、动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道;b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。法律与其他要求组织应设立并保持一个程序建立一个获取相关法律法规及其它要求的渠道定期跟踪法律、法规和其它要求的变化向员工传达有关法律法规及其它要求方面的信息建立适合组织特点的法律法规和其它要求的清单834

23、.3.3 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持组织应对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规要求及其他要求的承诺。用的法律法规要求及其他要求的承诺。组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还和其他要求

24、，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括：标和指标的方案，其中应包括：a)a)规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；的职责；b)b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。目目标和指标1根据其环境方针，考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的。2要体现出环境因素识别与评价重大环境因素的

25、连续性。3目标要具体，能量化的要量化，指标应是明确并可测量4目标、指标是有层次的，涉及组织内部各有关部门和岗位，是一个逐渐细化、分解的过程。5组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。84环环境管理方案11规定各项管理部门职责并明确指标的要求2制定详定的行动计划、时间表及方法3明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制4明确项目的文件记录方法5方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况86杭州相良塑料有限公司2004年12月29日20052005年公司环境目标、指标及管理方案年公司环境目标、指标及管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标

26、完成指标现状及问题现状及问题点点管管 理理 方方 案案实施步骤与预计资金实施步骤与预计资金完成时间完成时间责任部门责任部门检检查查人人监监督督人人1完成ISO14001：2004版的换版工作顺利通过ISO14001:2004认证运行ISO14001:1996标准1.高层领导决策与准备2005年2月高层领导环境推进委员会环境管理者代表2.组织相应人员进行新标准的培圳2005年4月体系推进3.完成体系策划、设计、文件编制、体系试运行等换版工作2005年10月体系推进及各部门4.第三方审核2005年11月审核机构预计资金：人民币2.5万元2确保废弃物正确处理,避免环境污染废弃物处理准确率100%各部

27、门环保意识差,废弃物处理未严格按规定执行1.各部门设专人负责本部门废弃物处理工作，并在部门内建立教育、沟通和监督机制2005年2月各部门环境推进委员会环境管理者代表2.对公司各部门人员集中进行一次有关废弃物分类处理及相关意识的教育培圳2005年3月总务3.环委会每月度对各部门废弃物处理情况进行监督每月环委会3降低电力消耗1.提高能源利用率,单位 产值达到16.0元/度电;2.2004年预计用电量 为4400000kwh电力消耗尚有节约空间1.在A区大机器上增设变频器，减少电力消耗2005年12月设备环境推进委员会环境管理者代表2.各部门用电尽量避开高峰和尖峰期;每月各部门3.各部门员工节电意识

28、培训、教育2005年5月总务预计资金:人民币5万元4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、组织的基础设施、以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论

29、他组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：用、职责和权限，以便：a)a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；体系；b)b)向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效向最高管理者报告环境管理体系的运行表现（绩效情况）以供评审，并提出改进建议。情况）以供评审，并提出改进建议。1关于环境管理的组织结构图2最高管理者应任命环境管理者代表和提供必备资源3应明确管理者代表的职责和权限4应明确与环境有关的管理、执行工作的人员的职责

30、和义务5明确的汇报途径和步骤87职责划分可能出现的问题对职责规定不清或理解不清培训和资源不充足权限不明确或太小某些员工职责过多或某些却没有不一致的职责划分环境管理者代表权限太小或被孤立各部门、各经理间缺乏协调894.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组织应确保所有为它、组织应确保所有为它、或代表它从事组织或代表它从事组织所确定的可能具所确定的可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记力基于必要的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。录。组织应确定和它的环境因

31、素和环境管理体系有关的培训需组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或或代表它工作的人员都意识到代表它工作的人员都意识到：a)a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；要性；b)b)他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；影响，以

32、及个人工作的改进所能带来的环境效益；c)c)他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d)d)偏离规定的运行程序的潜在后果偏离规定的运行程序的潜在后果。1组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序2确定员工培训的需求，制定不同层次的培训计划3评审培训方案与法规或组织要求和符合性4针对岗位的不同需要，组织专门的培训5对培训活动和效果进行跟踪检查和记录6明确合同方是否需要进行相应培训90培训计划培训的要求员工现有的知识和技能状况企业现有的内部条件和外部要求培训的时间和方式预期的效果914.4.3 4.4.3 信息交流信息

33、交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的境因素和环境管理体系的 a)a)组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；b)b)与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决组织应决定是否与外界交流它的重要环境因素，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。并予以实施。1内部交流体现在各部门、各层次之间的协作上2外部交流体现在组

34、织与相关方之间的交流，包含了对所有环境事件的处理及反馈。3信息交流是双向的4要有相应的记录反应交流的效果95相关方的交流政府法规消费者公众意见公司员工供方投资者97信息交流的内容组织外部组织简介法律法规及其他要求环境方针、目标和指标客户的要求环境管理过程市场环境需求的变化环境表现评价相关方的意见需要改进和地方废弃物处理处置的信息独立验证的情况984.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：a)a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；b)b)对环境管理体系的覆盖范围的描述对环境管理体系的覆盖范围的描述；c)c)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述

35、；相关对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；文件的查询途径；d)d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；e)e)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。运行和控制所需的文件，包括记录。环 境 管 理 体 系 文 件（4.4.4）按标准描述环境管理体系描述各部门有关活动详细作业文件A 手册B 程序C 作业指导书，表格100环境管理体系文件可以是书面或电子形式环境管理体系文件可以是书面或电子形式应充分描述应充分描述EMSEMS体系核心要求及其相互作用体系核心要求及其相

36、互作用给出查询文件的途径给出查询文件的途径标准未要求单独编写环境管理手册标准未要求单独编写环境管理手册,也不主张采用复杂也不主张采用复杂繁琐的文件系统繁琐的文件系统要求描述体系覆盖范围要求描述体系覆盖范围4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照是一种特殊的文件，应按照4.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便：a)a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性在文件发布前进行审批，

37、以确保其适宜性；b)b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；d)d)确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考（参考ISO 9000ISO 9000）e)e)确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确；f)f)确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制；g)g)防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保

38、留，防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。要做出适当的标识。文件管理（4.4.5）内部文件外部文件方针、目标法律法规手册行业规范管理方案客户要求程序供应商的文件作业指导书记录表格102文件管理要求查找方便控制更改定期评审报废标识授权批准回收及时发放适当处置有限使用1034.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：定的条件下进行：a)a)对于缺乏成文程序可能导

39、致偏离环境方针、目标和指对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制；以控制；b)b)在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则；c)c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。方及合同方。1组织应对选下的重大环境因素有关的运行和活动建立相应的程序2组织应对运行程序进行有效有控制3程序中应对运行标准予以规定4应对环境处理设

40、备进行正常、有效的维护保养5组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方104可能的程序文件固体废弃物管理程序化学危险品管理程序环境相关设备管理程序能源管理程序资源管理程序对相关方施加影响控制程序清洁绿化管理程序污染控制程序1064.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。施。组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有

41、害环境影响。减少伴随的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。应 急 准 备 和 响 应（4.4.7）组织应制定保持处理环境意外事件和潜在紧急情况的程序要知道会有什么样的紧急状态以及发生紧急状态后如何处理为保证程序运作的有效性要进行定期的验证对采取的收政措施及程序的更改要予以记录有关人员都应进行紧急事故响应的训练，以确何人员的意识和能力107环境因素及其控制重大环境因素 一般环境

42、因素目标和指标环境管理方案运行控制应急响应1094.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和检验，并予以妥善维护。应保存相关的记录。予以妥善维护。应保存相关的记录。对组织

43、从事的活动的过程进监测对活动的结果进行测量具有重大环境影响的运行和活动组强制的环境表现有关的运行控制目标、指标实现程度对法规的遵循情况进行评价110监测程序的内容监测方法监测频次监测内容监测标准1114.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其

44、他要求的遵循情况。为此，组织可以组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和把它和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。外制定程序，分别进行评价。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应

45、规定以下方面的要求：a)a)识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b)b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免重复发生；c)c)评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；避免不符合的发生；d)d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；e)e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影

46、响的严重性相适配。所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适配。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。不符合、纠正与预防措施纠正措施和预防措施的区别查清不符合或潜在不符合的原因采取相应的纠正或预防措施跟踪验证修改原有的程序记录预防措施信息提交管理评审1144.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实符合其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。其环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标组织应

47、建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。记录建立和保持记录管理的文件化的程序记录的种类规范化规定相应的存放年限证实、可追溯性、预防和纠政措施116记录的种类有关法律于其他要求的信息相关的供方于承包方的信息投诉记录事故报告培训记录应急准备于响应信息过程信息重要环境因素信息产品信息审核结果检查、维护于校准记录1174.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核。组织应确保按照计划的间隔对环境

48、管理体系进行内部审核。目的是：目的是：a)a)判定环境管理体系判定环境管理体系 1)1)是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求；2)2)是否得到了妥善的实施和保持。是否得到了妥善的实施和保持。b)b)向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果。核的结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施

49、审核及报告审核结果、保存相关记录策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。性和公正性。EMS内审过程准备审核确定审核目的和范围文件预审审核计划组成审核组准备工作文件121EMS内审过程：实施审核首次会议收集证据审核发现审核组沟通会议末次会议122EMS内审过程：审核报告及跟踪报告的准备报告的内容报告的分发文件留存跟踪1234.6 4.6 管理评审管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系最高

50、管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价对环境管理体系，审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境目标包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。和指标进行改进的机会和修改的需求。应保存管理评审记应保存管理评审记录。录。管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：a)a)内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；b)b)和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；c)c)组织的环境绩效；组织的环境绩效；d)d)目标和指标的实现程度；