霍布斯洛克卢梭的社会契约论的比较.doc

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1、 霍布斯、洛克、卢梭的社会契约论的比拟内容摘要：社会契约理论发端于古希腊的智者时代,到近代逐步开展成熟并形成体系。作为西方政治哲学的一种理论假设,社会契约论对于宪政制度的设计与完善发挥着重要作用。而作为近代西方社会契约论的代表人物,霍布斯主张订立社会契约的要义是维护秩序与平安,洛克主张构建社会契约的重心是保护人的自然权利,卢梭那么坚决信奉人民主权原那么。本文将通过对三位学者有关社会契约论的思想进展简单比拟，力求获得对近代西方社会契约理论的深入认识。关键词：霍布斯、洛克、卢梭、社会契约论 在政治思想上,人们最关心的问题莫过于“怎样才能协调人类争取自由的愿望与建立权威需要的关系。一方面,个体向往自

2、由,渴望不受外在力量的羁绊。另一方面,井然有序的生存方式与标准严整的社会秩序是极有必要的。上述关键问题在近代西方思想家那里引出了许多答案。作为代表人物,霍布斯、洛克以及卢梭运用不同的社会契约理论对之做出的解答那么显得尤为深刻。社会契约论作为一种政治哲学的理论假设,它主张国家并不是神权赋予,而是人们作出的理性选择。人为了到达自由与至善,相互订立契约,交出自己的个人权利,成认国家的公共权力,以求得与平与幸福。一、 霍布斯的社会契约论近代启蒙主义思想家都将一种人类生活的自然状态作为社会契约论的理论预设,英国的霍布斯也不例外。可以说,霍布斯开创了近代社会契约论开展黄金时代,他是对西方政治学说与实践具有

3、划时代意义的社会契约论的创始人之一,他的社会契约论思想主要表达在其名著?论公民?、?利维坦?等中间。霍布斯的出发点是“自然人的观念。如同自然界的动物与植物一样,人也因其自然本性而独立存在。自然人是一种自然物体,完全服从自然法规那么。具体到人的本性上,就是“趋利避害的自然本能。霍布斯深受马基雅维里的影响,坚信人的本性是恶的,都是自私自利与残暴好斗的。霍布斯认为，人类在进入社会之前，生活在自然状态，完全按照自然律行事。他总结出两条自然律：一是利用一切手段保存自己，二是最大限度的维护自己的利益，在必要时放弃别人也同意放弃的权利。人的最大利益是自我保存。根据第一条规律，人们为了维护各自的生命权，一开场

4、处于“人对人是狼的战争状态。用霍布斯的话来描述就是:“在没有一个公共权力使大家慑服的时候,人们便处在所谓的战争状态之下。1至于造成战争的心理原因,霍布斯认为,主要有三种,即竞争、猜疑与荣誉。但是，战争状态威胁到人的生命，违反了最大的利益，因此人们必然要求与平。根据第二条规律，人们需要订立一种与平协议：每个人都同意放弃与别人一样多的权利， 并因此而享受到与别人一样多的利益，这就是“契约的概念。这就要求每个人都把自己的权利转让给一个或一群人，由他或他们代理行使权力，以保全契约者的生命。“保全生命的意义不是苟且偷生，而是对生命不厌倦的条件下生活。国家是这一契约的产物，同意转让权利的契约者是被统治者，

5、承受契约的代理权利者是统治者。霍布斯提出社会契约论的初衷与特点是为绝对王权辩护。他规定的社会契约对于被统治者是极其苛刻的。被统治者除了自己的生命权之外，转让其他一切权利。为了保障他们的平安，统治者要强大到足以产生巨大威慑作用的地步。?圣经启示录?中有一个可畏的巨大海兽“利维坦，霍布斯认为，国家就是伟大的“利维坦，是“不朽的上帝，具有绝对的权力与至高无上的权威。国家元首的权力是不可分割、不可剥夺的。因为他不是契约的一方，不受契约人的制约，推翻他是毁约的不合法行为，是违反自然理性的叛乱。但是，霍布斯也成认，只有在一种情况下，即在国家元首不能保护契约人生命的情况下，才能替换他。这样一来，通过他的社会

6、契约论就论证了专制制度的合理性。社会契约论第一次用人的自然属性与自然理性说明国家的起源与本质，它取代了中世纪流行的“君权神授的信仰。后来的自由主义理论家洛克、卢梭等抛弃了其中包含的绝对王权的内容， 把它改造成民主国家的理论根底。霍布斯主张建立专制政体的思想， 本质上是煽动掌握政权的少数大贵族、大资产阶级成员对广阔不满现状的中下层人民进展镇压，因其思想具有反人民性。但同时也应看到，在英国当时特定的历史条件下，即不建立强有力的中央集权制政权，就不能有效地镇压王党分子复辟活动方面来看，霍布斯的社会政治思想的提出，在当时也是具有一定积极意义的。 如同先前的哲学家一样,霍布斯的社会契约论也承袭了传统自然

7、法的许多观念,譬如认为,“自然法是永恒不变的,但霍布斯无疑没有拘泥于传统自然法思想,而是进展了大胆的改造与创新。列奥斯特劳斯就曾认为,作为近代政治哲学开创者的霍布斯,其“学说比任何人的学说都更清晰地表达了近代自然法的精华及其所有的本质涵义。因为“霍布斯显然不象传统学说那样,从自然法那么出发,即从某种客观秩序出发,而是从自然权利出发,即从某种绝对无可非议的主观诉求出发;这种主观诉求完全不依赖于任何先在的法律、秩序或义务,相反它本身就是全部的法律、秩序或义务的源泉。霍布斯的政治哲学,就是通过把这个作为道德原那么与政治原那么的权利观念,而最明确无误地显示它的首创性的 2可以说,霍布斯社会契约论思想的

8、主要概念不再是“自然法,而是“自然权利。自然法传统从霍布斯这里开场出现断裂。对个人权利的大力伸张,使霍布斯成为个人主义的代表。麦克弗森明确指出,霍布斯是一个个人主义者,认为他从个人利益与意志出发,推导出政治权利与义务。有学者认为,“霍布斯意义上的人,由其本性而定,是个一意孤行的、反社会的生物,他进入社会关系纯粹是为了自私的目的。3霍布斯始终如一的个人主义倾向,使得很多学者都将他看作是自由主义理论的奠基人。二、 洛克的社会契约论洛克是西方自由主义与民主政治理论的创始人。作为英国辉格党的主要理论家，他是一个新兴的统治阶级的代表， 他的政治思想与社会的需要与开展趋势相契合，因而一经出现，就在他的祖国

9、得到实施，并在国外广泛传播。仅就哲学与政治的关系而言，洛克是时代的幸运儿。洛克在政治思想领域的奉献奠定了民主政治的理论根底，这个根底就是社会契约论。在他以前，霍布斯已经提出这一理论， 但霍布斯的理论带有绝对王权的烙印，洛克除去这些烙印，把它改造成适应民主政治的理论。洛克不是根据政治需要而随意修改霍氏学说，他的修改有着充分的理性根据。洛克批判霍布斯说，如果社会契约产生的国家是一个使社会成员畏惧的“利维坦，“那不啻说，人们愚蠢到如此地步：他们为了防止野猫或狐狸可能给他们带来的困扰而甘愿被狮子所吞噬，甚至还把这看作平安。4洛克指出，霍布斯的理论是不合逻辑的，因为自然状态对人的伤害是偶然的，但如果社会

10、契约所建立的政府是专制的， 那么对人的伤害那么大得多；人的理性何至于愚蠢到舍小害而取大害、避重利而趋轻利的地步呢？人的理性的选择只能是得到更大的利益，而不是为了失去自由权；如果人的自然本性是互不信任， 那么他们更不会相信一个专制的统治者会保护他们的利益。按照理性的标准，洛克建立了一种更加合理、更有逻辑说服力的社会契约学说。洛克修改了霍布斯关于自然状态的看法。自然状态不再是战争状态，而是与平的、自由的状态，人们在自然状态中平等地享有自然权利。自然权利指生命、自由、追求幸福、拥有财产等“天赋人权。既然人的自然状态如此惬意， 他们为何要舍弃自然状态而进入国家呢？洛克的答复是，国家是为了解决人们的财产

11、权纷争而建立的。为了理解洛克的社会契约学说，首先需要了解他关于财产权的一套说法。洛克认为，在人们享有的各项自然权利中，财产权最为重要。财产权起源于劳动，是物化劳动铭刻在自然物上的标志，谁改动了自然事物，就拥有了占有它的权力。自然状态里的人没有限制，两个人如果对统一事物采取行动，他们都会声称对这一事物拥有财产权，因而产生财产权的冲突。当冲突发生时，每一个人都同时是原告与法官，又是自我裁决的执行人，这种状况会导致混乱与争夺，人们的财产权得不到保护，甚至生命权也会受到威胁。按照洛克对自然状态的解释，人类的自然本性不是自私与自保，而是与平与合作；冲突起源于人们享有自由与平等的自然权利， 但却没有公共权

12、力对财产权的判决。引起人们之间冲突的原因是轻微的、偶然的，但造成的后果却是严重的。订立社会契约是他们为防止这一严重后果的手段。为此目的而订立社会契约要求人们放弃对财产权的判决与执行的权力， 大家都把这一权利转让给代理人。这个公共代理人的主要任务是保护委托人的财产权，不让他们对财产权的要求引起混乱与不平安。洛克说：“人们联合成为国家与置身于政府之下的重大的、主要的目的是保护他们的财产。5洛克不同意霍布斯所说的社会契约要求人们转让除了生命权以外的一切权力，他认为，除了对财产权的判决与执行以外的一切权利，包括生命权、财产权与自由权都是不可转让、不可剥夺的自然权利。洛克与霍布斯的另一分歧点在于， 他把

13、统治者作为订立契约的一方，是从订约人中间推选出来的。统治者也要受契约的限制，如果他不履行契约，人民有权对抗、推翻他的统治。社会契约明确地规定了人民有推翻暴君的权利。在社会契约论的根底上，洛克提出了“三权分立、“宗教宽容的思想，目的是为了防止专制，保障人民的自由权。美国独立战争中发表的?独立宣言?、法国大革命中发表的?人权宣言?，都受到洛克政治思想的影响。如马克思恩格斯所说，法国大革命的“自由思想正是从美国输入法国的，洛克是这种自由思想的始祖。6三、卢梭的社会契约论法国的卢梭是在启蒙运动精神的浸淫下成长起来的思想家,也被誉为浪漫主义运动之父。他的社会契约论思想集中表达在1762 年出版的名著?社

14、会契约论?中。如同任何社会政治学说都是现实与理想的结合一样，卢梭的学说也是如此。?论人类不平等的起源与根底?的主题是探讨不平等的现实，?社会契约论?那么提出了自由与平等的理想。前者的终点是后者的起点：专制被暴力推翻之后， 人们面临的问题是如何在社会中到达新的平等？ 如何摆脱不平等的桎梏？卢梭认为，可能的选择有三种：一是回到自然状态，二是通过暴力革命废除一切不平等的根源， 三是用社会契约来保障社会平等。第一条道路是不可行的，人们不可能再返归自然状态，私有制也不可能废除。第二条道路不可取，因为暴力不能产生合法的权利，在暴力面前，即无义务，也无权利可言。卢梭说：“既然任何人都没有一种自然的权威驾驭它

15、的同类，既然暴力不能产生任何权利，那么剩下就只能用契约作为人间一切合法权利的根底。7卢梭提出了与霍布斯与洛克不同的另一种类型的社会契约论。他的观点的新颖之处有以下几点：一社会契约不是在进入社会之前的自然状态中制定的，而是在社会中制定的。人们两次制定契约：第一次是在不平等的情况下制定的， 目的是为了建立国家政权，其结果是加深了社会的不平等；第二次是在平等的条件下制定的， 目的是建立一个能够保障人们自由与平等的国家政权。只有第二次制定的契约才是真正意义上的社会契约，即，社会的全体成员在平等的条件下的自由选择。二社会契约的核心是权利的转让。在转让什么，转让给谁等关键问题上， 卢梭的答复与他们的前辈都

16、不一样。霍布斯要求把除生命权以外的全部权利都转让给代理人，洛克要求只把财产仲裁权转让给代理人，卢梭的要求却是：一切人把一切权利都转让给一切人。卢梭认为， 只有这种转让对所有人才都是平等的，“每一个人既然把自己交给所有人， 也就不是交给任何一个人；而人们既然把支配自己的权利交了出来，也获得了同样的支配所有参加联合的人的权利，那么，也就得到了与自己所失去的一切等价的东西， 而又获得了更大的力量保持自己的所有物。就是说，每一人都没把自己奉献给任何个人，反而从所有订约者那里获得了与自己转让给他们的同样的权利， 既没有失去自由的权利，却得到了更多的东西，即自由权不会被任何人剥夺。三社会契约所产生的结果既

17、不是霍布斯所说的有绝对权力的“利维坦，也不是洛克所说的只是拥有有限权力的政府， 而是集强制的权力与自由的权利于一身的“公意。所谓公意是指全体订约人的公共人格，是他们的人身与意志的“道义共同体，它是“每一个成员作为整体的不可分的一局部。8我们要知道，“公意是一个抽象概念，而不是一个集合概念；公意不等于众意，不等于所有的个别意志的总与。公意是没有相互矛盾的个人利益， 它是在扣除众意中相异局部后所剩下的一样局部。公意永远以公共利益为出发点与归宿，因此永远是公正的，不会犯错误。“公意又是一个辩证的概念，它到达了后来黑格尔所说的矛盾性质的统一。首先，公意既是抽象的，也是具体的； 它的化身是保障人人平等的

18、法律与使得每一个人都能享受他们的自由权的政体。其次，公意既是一般的，也是个别的；它的个体形式是每一个人的合法权利， 人人都既是自由的主体， 又是他人自由的承受者。再次，公意既是自由的，也是服从的。卢梭说：“惟有服从自己制订的法律，才是自由。9自由并不以服从矛盾，服从一己私利为不自由，服从公意为自由。一个人如不服从公意， 也就是不愿自由， 法律可强迫他自由。总之，卢梭的公意学说把自由的普遍性与意志的绝对性结合在一起，对康德的自由观与“善良意志说也产生了影响。公意学说的实践影响更为重大。在现实生活中，公意的抽象概念不止一次地转化为“主权在民、“人民的政权等政治口号与民选政府的实践。公意的第一次实践

19、就是法国大革命。这场革命的领袖虽有左中右派之分，但都是卢梭的信徒，都以“公意相标榜，以“公民相称呼，1871 年的巴黎公社是表达“公意的又一次实践。至于罗素所说，“俄国与德国尤其后者的专制统治一局部也是卢梭学说的结果10，那是不可信的，明眼人不难看出，现代专制主义标榜的“人民政权、“公众意志只有权力意志的绝对性，而无自由权利的普遍性，是不符合卢梭关于公意的论述的。四、小结西方社会契约论思想从古希腊发端,经过近代启蒙思想家的完善,逐步走向成熟。与其他思想理论面临的境遇一样,社会契约论也遭受过诸如黑格尔等人的猛烈批判。20世纪70年代后,伴随着?正义论?的出版,罗尔斯的“新契约论在全世界范围内广泛

20、流行。较之于传统契约论者而言,罗尔斯并不想从他悬设的“原初状态中证明什么,而是要由此引出对一切社会均普遍适用的道德原那么。因而,可以说,罗尔斯在批判地继承西方传统社会契约论的根底上,把社会契约理论作为一种发现正义的方法来演绎其正义理念,实现了西方传统社会契约论思想在现代的复兴。参考文献：注： 1 霍布斯. 利维坦M . 黎思复,黎廷弼,译. 北京:商务印书馆,1985.2 列奥施特劳斯. 霍布斯的政治哲学M . 申彤,译.北京:译林出版社,2001.3 列奥施特劳斯,约瑟夫克罗波西. 政治哲学史:上M . 李天然,译. 石家庄:河北人民出版社,19934英洛克著，叶启芳，瞿菊农泽政府论下篇M商

21、务印书馆，198157585英洛克著，叶启芳，瞿菊农译政府论下篇M商务印书馆，1981776 马克思恩格斯全集第7 卷M人民出版社，19652497 北京大学西方哲学史教研室编译西方哲学原著选读下卷M商务印书馆，1982698 北京大学西方哲学史教研室编译西方哲学原著选读下卷M商务印书馆，1982729 北京大学外国哲学史教研室编译十八世纪法国哲学M商务印书馆，197917510英罗素著，马元德译西方哲学史下卷M商务印书馆，199724311 肖丹,?从霍布斯到卢梭_近代西方社会契约论思想析理?，武汉科技大学学报( 社会科学版)， 第1卷 第5期 2021 年10月12 荣之君、曹琪，?霍布斯、洛克、卢梭社会契约学说的浅析与比拟?，宿州教育学院学报，第14卷第4期2021 年8 月13 王平，?社会契约论三种对霍布斯、洛克与卢梭政治哲学思想的比拟?，安徽教育学院学报，第25卷第5期 2007年9月第 8 页