客户身份识别要求2.doc

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课后测试测试成绩：100.0分。 恭喜您顺利通过考试！1、以开立账户等方式与客户建立业务关系时，执行的客户身份识别流程为（ ）（20分）A了解、核对、登记、留存B了解、核对、登记C核对、登记D核对、登记、留存正确答案:A1、金融机构在履行客户身份识别义务时，办理不同业务的客户身份识别履职要求是相同的。（20分）A正确B错误正确答案:错误2、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务时，应当核对客户的有效身份证件。（20分）A正确B错误正确答案:正确3、变更职业、联系方式、住所地或单位地址等身份基本信息时，如其他身份其本信息未发生变化，可仅登记更新后的信息。（20分）A正确B错误正确答案:正确4、代理识别的规定仅适用于金融机构知道或应当知道代理关系存在的情形。（20分）A正确B错误正确答案:正确第 2 页