2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试试卷2609.pdf

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1、*2021 年期货从业资格考试期货法律法规课程试卷（含答案）_学年第_学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90分钟年级专业_学号_姓名_1 1、判断题（、判断题（2828 分，每题分，每题 1 1 分）分）1.期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，必要时还应当以电子形式予以保存。（）2016 年 3 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，

2、并以书面和电子形式保存客户相关信息。2.证券期货经营机构评估相关产品或者服务的风险等级参考行业协会制定的风险等级名录，评估的风险等级不得高于名录规定的风险等级。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十六条规定，行业协会应当制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。3.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，证券期货经营机构任何情况下都不可以向其销售。（）正确错误答案：错误答案：错误解

3、析：证券期货投资者适当性管理办法第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。4.期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）2014 年 9 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个

4、人名义为客户提供期货投资咨询服务。5.期货公司不得任用最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（）2015 年 5 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见期货从业人员管理办法第十条第一款第五项规定。6.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。（）2015 年 7 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十条规定。7.证券期货经营机

5、构不得以其自有资金参与集合资产管理计划。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三十四条规定，证券期货经营机构以自有资金参与集合资产管理计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照中华人民共和国公司法和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。8.公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。（）2014 年 3 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：期货交易所管理办

6、法第九十七条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。9.集合资产管理计划的成立要求投资者人数不少于3 人。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三十条规定，集合资产管理计划成立应当具备下列条件：（一）募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（二）募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；（三）投资者人数不少于二人；（四）符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。10.根据刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证

7、券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（）2015 年 3 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见刑法修正案（六）第十一条第一款第三项规定。11.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高期货公司注册资本最低限额。（）2014 年 3 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见期货交易管理条例第十六条第二款规定。12.普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配时，C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务。（）正确错误答案：正确答案：正

8、确解析：期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十四条规定，普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1 风险等级的产品或服务；（二）C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务；（三）C3 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四）C4 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五）C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1 风险等级的产品或服务。

9、专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。13.非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。（）2014 年 9 月真题正确错误答案：正确解析：刑法修正案第四条第一款规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法

10、所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。14.期货公司应当在季度、年度报告中报送接受境外交易者和境外经纪机构委托进行境内特定品种期货交易的情况。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第二十二条第一款规定，期货公司应当在月度、年度报告中报送接受境外交易者和境外经纪机构委托进行境内特定品种期货交易的情况。15.公民、法人或者其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或者其他组织的商业秘密及个人隐私的，中国证监会及其派出机构可以不予答复。（）正确错误答案：错误答案：

11、错误解析：证券期货市场诚信监督管理办法第二十条规定，公民、法人或者其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或者其他组织的商业秘密及个人隐私的，中国证监会及其派出机构不予查询，但应当在答复中说明。16.专业投资者和普通投资者中的 C5 类投资者都可购买或接受所有风险等级的产品或服务。（）正确错误答案：正确答案：正确解析：根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引第二十四条第五款规定，普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，C5 类投资者可购买或接受 R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。17.根据证券公司为期

12、货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）2016 年 9 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三条规定。18.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（）2019 年 7 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第三十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5

13、个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并每季度报告相关交易情况。19.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（）2016 年 3 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。20.客户可以以他人的名义向期货公司提出开户申请。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：期货公司监督管理办法第六十二条第一款规定，客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料

14、，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。21.某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）2014 年 3 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。22.首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务

15、。（）2014 年 9 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。23.中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）2015 年3 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第四十七条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息，记入证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案）。24.中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）正确错误答案：

16、错误答案：错误解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第四条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。25.公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）2016 年 7 月真题正确错误答案：错误答案：错误解析：刑法修正案（六）第七条第一款规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒

17、刑，可以并处没收财产。26.首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（）2014 年 7 月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：参见期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条规定。27.根据期货市场客户开户管理规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（）2018 年 3月真题正确错误答案：正确答案：正确解析：期货市场客户开户管理规

18、定第二十二条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。28.封闭式资产管理计划的期限不得低于 60 天。（）正确错误答案：错误答案：错误解析：证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第二十条第二款规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90 天。2 2、单项选择题（、单项选择题（3939 分，每题分，每题 1 1 分）分）1.甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A 6 个月 B 1 年 C 2 年 D 3 年答案：答案

19、：C C解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。2.对于新设立的期货公司，应当自（）纳入保障基金缴纳范围。A 取得中国证监会批准后 B 取得金融期货经纪业务资格后 C 产生经纪业务收入后 D 公司成立之日答案：答案：C C解析：期货投资者保障基金管理办法第十条规定，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。3.协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、

20、审议决定等文书，以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过（）即视为送达。A 30 个工作日 B 30 个自然日 C 60 个工作日 D 60 个自然日答案：答案：B B解析：中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）第六条第六款规定，通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达等方式无法送达的，可以采用协会网站公告方式送达。以协会网站公告方式送达的，自发出公告之日起，经过 30 个自然日即视为送达。4.证券期货投资者适当性管理办法约定的金融资产不包括（）。A 银行存款、银行理财产品 B 股票、债券、基金份额 C 银行贷款、融资融券份额 D 资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品答案：

21、答案：C C解析：证券期货投资者适当性管理办法第八条第五项第三款中规定，前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。5.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。2015 年 9 月真题 A 3 个月 B 6 个月 C 12 个月 D 24 个月答案：答案：B B解析：参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第二项规定。6.未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A 中国证监会 B 期货保证金安全存管监控机构 C 期

22、货交易所 D 期货交易业协会答案：答案：A A解析：参见期货从业人员管理办法第三十一条规定。7.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A 限制违法行为人的人身自由 B 复制与被调查事件有关的财产登记资料 C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D 对期货公司进行现场检查答案：答案：A A解析：参见期货交易管理条例第四十七条规定。8.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A 证监会 B 仲裁委员会 C 期货业协会 D 国家主管机关答案：答案：C C解析：参见期货从业人员执业行为准则（修订）第四十五条规定。9.期货交

23、易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向（）报告。2014 年 7 月真题 A 期货保证金安全存管监控机构 B 中国期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 中国证监会答案：答案：D D解析：期货交易所管理办法第九十四条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。10.下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。2016 年 7 月真题 A 可以接受规定的有价证券充抵保证金 B 保证金分为结算准备金和结算担保金 C 专户存储不得挪用 D 只能用于担保期货合约的履行答案：答案：B B解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金

24、，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。第七十条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的国债；（三）中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。11.下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（）。20

25、16 年 3 月真题 A 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明 C 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬 D 可以向客户做获利保证答案：答案：A A解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（

26、四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。12.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。2016 年 3 月真题 A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 所在期货经营机构 D 中国证监会派出机构答案：答案：C C解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。13.以

27、下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是（）。A 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 B 由协会理事会制定，并报会员大会备案 C 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 D 由协会理事会制定，并报会员大会批准答案：答案：A A解析：期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。14.单一资产管理计划在（）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。A 募集金额缴足 B 取得验资报告 C 受托资产入账 D 有

28、关机构备案答案：答案：C C解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第三十一条第二款规定，集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。15.证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A 与投资者协商解决争议 B 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D 提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务答案：答案：C C解析：证券期货投资者适当性管理办法第三十四条第一款规定，经营机构应当

29、妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。16.根据期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由（）审批。A 中国证监会 B 中国人民银行 C 中国期货业协会 D 中国证监会及中国期货业协会答案：答案：A A解析：期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。17.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A 由期货公司风险准备

30、金补偿 B 由期货交易所风险准备金补偿 C 由后续缴纳的保障基金补偿 D 不再补偿答案：答案：C C解析：参见期货投资者保障基金管理办法第二十一条第二款规定。18.根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A 1000 万元 B 2000 万元 C 3000 万元 D 4000 万元答案：答案：A A解析：根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第五条规定，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000 万元。集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管

31、理计划份额发售之日起不得超过12 个月。19.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。2019 年 7 月真题 A 中国证监会及其派出机构 B 期货交易所 C 中国期货业协会 D 期货保证金安全存管监控机构答案：答案：A A解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法第四十五条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现规定情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。20.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（）时，应当召开临时会员大会。A 23 B 34 C 45 D 56答案：答案：A A解析：期货交易所管理办法第二十一条第二

32、款规定，会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23；（二）13 以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。21.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A 刑事制裁 B 纪律惩戒 C 行政处分 D 民事制裁答案：答案：B B解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。22.根据刑法修正案，擅自设立期货

33、公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。2012 年 9 月真题 A 十年以上有期徒刑 B 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C 拘役 D 三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金答案：答案：B B解析：刑法修正案第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。23.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A 强制性和适度性 B 统

34、一性与多层次性相结合 C 效率与公平相结合 D 取之于市场、用之于市场答案：答案：D D解析：期货投资者保障基金管理办法第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。24.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（）。2019 年 11 月真题 A 交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担 B 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担 C 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 D 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担答案：答案：B B解

35、析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。25.根据期货公司风险监管指标管理办法，处于风险预警期的期货公司符合以下（）条件时，风险预警期结束。2017 年 3 月真题 A 风险监管指标优于规定标准的 B 风险监管指标优于预警标准的 C 风险监管指标优于预警标准并连续保持 1 个月的 D 风

36、险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的答案：答案：D D解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持 3 个月的，风险预警期结束。26.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）。2019 年11 月真题 A 由客户承担损失 B 由期货公司承担赔偿责任 C 由客户承担主要赔偿责任 D 由期货公司承担主要赔偿责任答案：答案：B B解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十八条第二款规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户

37、扩大的损失应当承担赔偿责任。27.根据刑法修正案（六），对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。2013 年 3 月真题 A 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金 B 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚 D 期货交易所不属于该罪规定的主体答案：答案：B B解析：刑法修正案（六）第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，

38、对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。28.下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（）。A 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 B 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准 C 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 D 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取

39、保证金答案：答案：C C解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。29.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。2016 年 3月真题 A 资本充足情况 B 成交情况 C 客户情况 D 资信情况答案：答案：D D解析：期货交易所管理办法第六十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应

40、当于 3 日内报告中国证监会。30.根据期货公司风险监管指标管理办法，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。2015年 5 月真题 A 30%B 20%C 50%D 10%答案：答案：B B解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十一条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。31.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A 从业人

41、员所在机构 B 期货交易所在机构 C 中国期货保证金监控中心 D 中国证监会及其有关派出机构答案：答案：D D解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。32.根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。2016 年 7 月真题 A 根据公司章程的规定 B 由监事会 C 由董事长 D 由总经理答案：答案：A A解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事

42、的，还应当经全体独立董事同意。33.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。2019年 7 月真题 A 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料 B 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见 C 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字 D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见答案：答案：C C解析：期货公司监督管理办法第九十九条规定，期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报

43、告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。34.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。2017 年 11 月真题 A 40%B 60%C 80%D 20%答案：答案：C C解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不

44、超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。35.证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。A 2 B 3 C 4 D 5答案：答案：B B解析：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十二条规定，投资经理应当依法取得从业资格，具有3 年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近 3 年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。36.根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。2015 年 3 月真题 A 期货保证金安全存管监控机构

45、 B 期货交易所 C 期货保证金存管银行 D 国务院期货监督管理机构答案：答案：D D解析：期货交易管理条例第五十九条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。37.期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。2014 年 11 月真题 A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 财政部 D 期货投资者保障基金管理机构答案：答案：A A解析：期货投资者保障基金管理办法第二十七条规定，

46、期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十四条、第六十六条进行处罚。38.证券期货经营机构应当建立（）数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。A 投资者信息 B 投资者评估 C 投资者投资 D 投资者资产答案：答案：B B解析：证券期货投资者适当性管理办法第十三条规定，经营机构应当告知投资者，其根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重

47、复采集，提高评估效率。39.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是（）。A 期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务 B 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务 C 期货公司业务实行许可制度 D 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务答案：答案：C C解析：期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。3 3、多项选择题（、多项选

48、择题（4141 分，每题分，每题 1 1 分）分）1.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（）。A 每半年提交一次书面报告 B 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认 C 书面报告应当经公司法定代表人签字确认 D 书面报告应当经全体董事签字确认答案：答案：A|CA|C解析：期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信

49、息披露。2.下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（）。2015 年 7 月真题 A 非结算会员对其受托的客户进行风险管理 B 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理 C 结算会员对其受托的客户进行风险管理 D 期货交易所对结算会员进行风险管理答案：答案：A|B|C|DA|B|C|D解析：期货交易所管理办法第八十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。3.下列关于交易结算报告的表述，

50、正确的有（）。2015 年 3月真题 A 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 B 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出 C 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 D 客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议，视为对交易结算报告内容的确认答案：答案：A|CA|C解析：期货公司监督管理办法第六十八条第二款规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报