第11章 市场失灵与政府微观经济政策crcq.pptx

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1、市场失效与政府微观经济政策第11章市场失效市场失效(Market Failure)当“看不见的手”无法把资源配置到总剩余最大化时，市场就失效了 市场失效是政府干预市场经济的基本理由市场失效的几种可能性市场失效的几种可能性zz竞争的不完全性zz强垄断性导致的效率损失强垄断性导致的效率损失强垄断性导致的效率损失强垄断性导致的效率损失zz政府的管制（价格限制，市场准入）政府的管制（价格限制，市场准入）政府的管制（价格限制，市场准入）政府的管制（价格限制，市场准入）zz信息的不完全性zz信息不对称信息不对称信息不对称信息不对称zz外部性扭曲zz负外部性引起的生产过度（森林砍伐）负外部性引起的生产过度（

2、森林砍伐）负外部性引起的生产过度（森林砍伐）负外部性引起的生产过度（森林砍伐）zz正外部性引起的投资不足（技术开发）正外部性引起的投资不足（技术开发）正外部性引起的投资不足（技术开发）正外部性引起的投资不足（技术开发）什么是外部性？什么是外部性？zz每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢？zz上海为什么要争取世界博览会的举办权（与莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港）？外部性的定义外部性的定义zz当一个人的行为直接影响到其他人，而当一个人的行为直接影响到其他人，而不是透过市场来影响时，称之为外部性不是透过市场来影响时，称

3、之为外部性 zz当第三方从他并未直接参与的经济交易当第三方从他并未直接参与的经济交易中得到效益或承担成本时就出现了外部中得到效益或承担成本时就出现了外部性性 外部性外部性zz外部性的存在破坏了市场竞争性与社会福利有效性的一致zz好商品（信息或新鲜空气）zz坏商品（污染或垃圾）负的外部性：塞车负的外部性：塞车zz公路塞车造成了时间的损失、燃料的浪费和污染的增加，给社会带来巨大成本zz据估计，到2005年，美国全国zz将造成将造成将造成将造成110110亿汽车小时的延误亿汽车小时的延误亿汽车小时的延误亿汽车小时的延误zz由此浪费由此浪费由此浪费由此浪费2020亿加仑的燃料亿加仑的燃料亿加仑的燃料亿

4、加仑的燃料zz增加三倍的废气排放量增加三倍的废气排放量增加三倍的废气排放量增加三倍的废气排放量负的外部性：污染负的外部性：污染需求（平均收益）需求（平均收益）需求（平均收益）需求（平均收益）福利损失福利损失福利损失福利损失社会边际成本社会边际成本社会边际成本社会边际成本Q*Q*Q QQ QMMP PP*P*私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本P PMM即使完全竞争也无即使完全竞争也无即使完全竞争也无即使完全竞争也无法避免的外部性法避免的外部性法避免的外部性法避免的外部性公共产品与私有产品公共产品与私有产品zz产权不明确的市场是非有效的zz污染问题的根源可看作被污染对象的产权（空气、

5、水或土壤）不明确zz其他相关的例子zz渔塘的过度捕捞渔塘的过度捕捞渔塘的过度捕捞渔塘的过度捕捞zz森林的过度砍伐森林的过度砍伐森林的过度砍伐森林的过度砍伐zz公路的过度使用公路的过度使用公路的过度使用公路的过度使用zz研发的不足投资研发的不足投资研发的不足投资研发的不足投资正的外部性正的外部性zz美国硅谷美国硅谷知识财富的外部性知识财富的外部性zz西部的基础设施建设西部的基础设施建设zz高等教育高等教育zz公路和桥梁公路和桥梁正的外部性：科学研究正的外部性：科学研究社会边际收益社会边际收益社会边际收益社会边际收益福利损失福利损失福利损失福利损失私人边际收益私人边际收益私人边际收益私人边际收益Q

6、*Q*Q QQ QMMP PP*P*私人边际成本私人边际成本私人边际成本私人边际成本P PMM正的外部性同样正的外部性同样正的外部性同样正的外部性同样带来效率损失带来效率损失带来效率损失带来效率损失外部性的解决：管制外部性的解决：管制zz禁止：不允许汽车尾气排放，不允许任何工厂向空中排放废气，向河道倾倒废料和废水 zz限制：食品加工的卫生检验；汽车安全装置 zz税收和补贴：对厂商的污染物征收税款或排放费 zz出售污染权：利用市场机制 外部性的协商解决：科斯定理外部性的协商解决：科斯定理 zz两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖两家相邻的饮食店，一家茶馆和一家卖臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重，

7、臭豆腐的小吃店。由于臭豆腐气味很重，使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光使得一些不喜欢这种气味的顾客不来光顾茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环顾茶馆。茶馆于是起诉小吃店污染了环境。究竟是小吃店应该为影响了茶馆的境。究竟是小吃店应该为影响了茶馆的生意而做出补偿，还是茶馆应该补贴小生意而做出补偿，还是茶馆应该补贴小吃店，从而要求它减少臭豆腐供应量或吃店，从而要求它减少臭豆腐供应量或干脆取消这个项目？干脆取消这个项目？如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失zz臭豆腐生意的（经济）利润为每月10,000元，而造成茶馆的利润损失为每月3,000元zz如果茶馆胜诉，它能够得到如果茶馆胜诉

8、，它能够得到如果茶馆胜诉，它能够得到如果茶馆胜诉，它能够得到3,0003,000元的赔偿，臭豆元的赔偿，臭豆元的赔偿，臭豆元的赔偿，臭豆腐的生意会继续下去的腐的生意会继续下去的腐的生意会继续下去的腐的生意会继续下去的zz如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会如果茶馆败诉，它自认倒霉，臭豆腐的生意也会继续下去的继续下去的继续下去的继续下去的zz从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效从社会的角度，让臭豆腐生意继续做下去是有效

9、率的率的率的率的如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失如果臭豆腐的利润超过茶馆的损失zz臭豆腐生意的利润为每月10,000元，而造成茶馆的利润损失为每月13,000元zz如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿如果茶馆胜诉，小吃店会被要求赔偿13,00013,000元；元；元；元；这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务这时小吃店会因此而取消臭豆腐业务zz如果茶馆败诉，茶馆为了保持其生意也会愿意向如果茶馆败诉，茶馆为了保持其生意也会愿意向如果茶馆败诉，茶馆为了保持其生意也会愿意向如果茶馆败诉

10、，茶馆为了保持其生意也会愿意向小吃店支付小吃店支付小吃店支付小吃店支付10,00010,000元，换得它不再生产臭豆腐元，换得它不再生产臭豆腐元，换得它不再生产臭豆腐元，换得它不再生产臭豆腐zz从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率从社会角度，这时臭豆腐生意停止是一种有效率的状态。的状态。的状态。的状态。科斯定理及其局限科斯定理及其局限zz科斯定理：在产权明确和信息透明前提下，私人经济主体可以有效地解决他们之间的外部性问题，而无论最初的权利如何分配zz权利界定方式不影响外部性的解决，而只对收入分配产生影响z

11、z在现实中，即使产权得以明确界定，获得信息的成本和谈判成本通常会很高外部性的内部化外部性的内部化 zz土地的长期稳定租赁zz产权合并：徐家汇商城集团 网络外部性网络外部性zz网络外部性是指某种产品对用户的效用会随着用户人数增加而提高。当一个网络使用者的行为对其他人直接产生影响，而此影响并非透过市场时，网络外部性就会出现zz具有网络外部性的产品zz电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算机等机等机等机等案例：苹果公司艰难的生存案例：苹果公司艰难的生存zz美美美美国国国国苹苹苹苹果果果果

12、公公公公司司司司实实实实际际际际上上上上比比比比IBMIBM更更更更早早早早进进进进入入入入个个个个人人人人电电电电脑脑脑脑领领领领域域域域（1970s1970s）zzIBMIBM兼兼兼兼容容容容机机机机成成成成为为为为主主主主导导导导产产产产品品品品后后后后，苹苹苹苹果果果果公公公公司司司司继继继继续续续续实实实实行行行行差差差差异化战略异化战略异化战略异化战略zz虽虽虽虽然然然然苹苹苹苹果果果果公公公公司司司司的的的的MacintoshiMacintoshi从从从从总总总总体体体体质质质质量量量量和和和和功功功功能能能能上上上上看看看看要要要要比比比比IBMIBM兼兼兼兼容容容容机机机机好

13、好好好，但但但但由由由由于于于于IBMIBM兼兼兼兼容容容容机机机机的的的的巨巨巨巨大大大大市市市市场场场场份份份份额额额额所所所所产产产产生生生生的的的的网网网网络络络络外外外外部部部部性性性性（与与与与其其其其相相相相兼兼兼兼容容容容的的的的软软软软件件件件品品品品种种种种多多多多，更更更更新新新新换换换换代代代代快快快快），消消消消费费费费者者者者还还还还是是是是更更更更愿愿愿愿意意意意接接接接受受受受IBMIBM兼兼兼兼容机，苹果公司在市场竞争中始终处于劣势容机，苹果公司在市场竞争中始终处于劣势容机，苹果公司在市场竞争中始终处于劣势容机，苹果公司在市场竞争中始终处于劣势 网络外部性产业

14、的特征网络外部性产业的特征zz1960s，互联网是美国军方为了军事需要而建设的通讯网络zz1970s，互联网被高等院校和科研机构用作教育和研究的信息沟通zz从1980s开始，互联网才逐渐被公众所了解和熟悉，使用者渐渐多起来zz1990s，不断增加的用户使互联网的使用价值迅速提高，互联网的商业价值明显地呈现出来。网络外部性产业的特征网络外部性产业的特征zz网络外部性被称为“需求方规模经济”zz网络外部性容易形成“赢家通吃”zz“因为很多，所以很多因为很多，所以很多因为很多，所以很多因为很多，所以很多”信息不完备：劣货驱逐良货信息不完备：劣货驱逐良货zz市场上有两类商品：优质品与劣质品市场上有两类

15、商品：优质品与劣质品zz供应方知道自己提供的是优质品还是劣质品，而需供应方知道自己提供的是优质品还是劣质品，而需求方无法区分之求方无法区分之zz结果如何？劣货驱逐良货！结果如何？劣货驱逐良货！zzGeorge Akerlof,“The market for lemons:quality George Akerlof,“The market for lemons:quality uncertainty and the market mechanism.”Quarterly uncertainty and the market mechanism.”Quarterly Journal of Eco

16、nomics,84(1970):488-500Journal of Economics,84(1970):488-500zz陈宏民，假冒伪劣商品与陈宏民，假冒伪劣商品与陈宏民，假冒伪劣商品与陈宏民，假冒伪劣商品与“劣货驱逐良货劣货驱逐良货劣货驱逐良货劣货驱逐良货”现象现象现象现象 ，系统系统系统系统工程理论方法应用，工程理论方法应用，工程理论方法应用，工程理论方法应用，1:1(92)1:1(92)劣货驱逐良货的动态过程劣货驱逐良货的动态过程 如果初始阶段各类旧车的价值在如果初始阶段各类旧车的价值在￥1 1万，￥万，￥5 5万万 之间之间均匀分布；均匀分布；车主了解其价值而潜在购车者无法区分；车

17、主了解其价值而潜在购车者无法区分；于是市场理性的均衡价格为于是市场理性的均衡价格为3 3万元。万元。由于车主不愿意低价出售，所以到第二阶段，实际待由于车主不愿意低价出售，所以到第二阶段，实际待售的旧车价值在售的旧车价值在11万，万，3 3万万 之间。之间。于是，新的市场均衡价格为于是，新的市场均衡价格为2 2万元；万元；在这一价格下，到下一阶段，就把价值在这一价格下，到下一阶段，就把价值2-32-3万元的旧车万元的旧车逐出市场逐出市场 最终价格趋于最终价格趋于1 1万元。万元。劣货驱逐良货的动态过程劣货驱逐良货的动态过程zz如果消费者能够在一定程度上通过测试产品特性改善其先验概率zz如果消费者

18、不是风险中立的zz如果供给者的信息也是不完全的zz优质品不一定全部被驱逐出市场改善信息不对称的方法改善信息不对称的方法zz消费者可通过以下方式要求供应方披露信息zz担保担保担保担保zz法律规定的责任法律规定的责任法律规定的责任法律规定的责任zz信誉信誉信誉信誉zz专家评估专家评估专家评估专家评估zz标准标准标准标准zz当供应方的信息也不完全时，市场可维持价格的有限信息价格的有限信息zz传统的完全竞争理论假定消费者关于价格的信息是完全的，或者价格信息的搜索是无成本的zz如果消费者仅掌握价格的有限信息（如价格分布），且价格信息的搜索是有成本的zz则即使是完全竞争状态，价格均衡也可能是复杂的旅游者旅

19、游者陷阱模型陷阱模型zz状态zzN N家同样的厂商（产品同质，边际成本为家同样的厂商（产品同质，边际成本为家同样的厂商（产品同质，边际成本为家同样的厂商（产品同质，边际成本为a a）zzL L个相同的消费者（保留价格为个相同的消费者（保留价格为个相同的消费者（保留价格为个相同的消费者（保留价格为p pmm+c+c）zz消费者掌握关于价格的有限信息（分布）消费者掌握关于价格的有限信息（分布）消费者掌握关于价格的有限信息（分布）消费者掌握关于价格的有限信息（分布）zz价格搜索的单位成本为价格搜索的单位成本为价格搜索的单位成本为价格搜索的单位成本为c czz传统完全竞争均衡的打破zz均衡价格不再停留

20、在边际成本均衡价格不再停留在边际成本均衡价格不再停留在边际成本均衡价格不再停留在边际成本(p pc c=c=c)；因为；因为；因为；因为当厂商之间的价格差距小于当厂商之间的价格差距小于当厂商之间的价格差距小于当厂商之间的价格差距小于c c时，消费者没时，消费者没时，消费者没时，消费者没有进一步搜索的动机有进一步搜索的动机有进一步搜索的动机有进一步搜索的动机旅游者旅游者陷阱模型陷阱模型zz新的均衡点zz厂商价格攀比，直到消费者保留价格厂商价格攀比，直到消费者保留价格厂商价格攀比，直到消费者保留价格厂商价格攀比，直到消费者保留价格p pmm （减去（减去（减去（减去消费者搜索成本）消费者搜索成本）

21、消费者搜索成本）消费者搜索成本）zz均衡点的稳定性zz当保留价格不太高时当保留价格不太高时当保留价格不太高时当保留价格不太高时(p pmm-p pc cc)/(N-1)c czz厂商愿意调低价格，即低价利润大于高价，厂商愿意调低价格，即低价利润大于高价，厂商愿意调低价格，即低价利润大于高价，厂商愿意调低价格，即低价利润大于高价，(p p-a a)()(p pmm-a a)/N)/N旅游者旅游者陷阱模型陷阱模型 单一均衡价格打破的条件 p pm m a+Nca+Nc p pm m/N+(N-1)/N+(N-1)a/a/N N p pp pm m-(N-(N-1)1)c c 涉及厂商数量、搜索成本

22、和涉及厂商数量、搜索成本和涉及厂商数量、搜索成本和涉及厂商数量、搜索成本和需求状况需求状况需求状况需求状况 如果允许进入的话，可能价格不降，而利润趋于零 如果存在进入成本，则竞争加剧只会减少社会福利p pp pmma+a+N Nc ca+ca+cp pmm=N=Np p-(N-1)-(N-1)a ap pmm=p p+(N-1)c+(N-1)c旅游者旅游者本地人模型本地人模型zz如果消费者分为两类zz掌握完全信息或搜索成本为零（本地人）掌握完全信息或搜索成本为零（本地人）掌握完全信息或搜索成本为零（本地人）掌握完全信息或搜索成本为零（本地人）zz掌握有限信息（旅游者）掌握有限信息（旅游者）掌握

23、有限信息（旅游者）掌握有限信息（旅游者）zz均衡情况会复杂化zz当有足够的本地人时，均衡价格与完全竞争当有足够的本地人时，均衡价格与完全竞争当有足够的本地人时，均衡价格与完全竞争当有足够的本地人时，均衡价格与完全竞争相同相同相同相同zz当本地人较少时，会出现当本地人较少时，会出现当本地人较少时，会出现当本地人较少时，会出现两价格均衡两价格均衡两价格均衡两价格均衡，即存，即存，即存，即存在较少的低价厂商和较多的高价厂商，本地在较少的低价厂商和较多的高价厂商，本地在较少的低价厂商和较多的高价厂商，本地在较少的低价厂商和较多的高价厂商，本地人都在低价厂商处购买，旅游者则随机购买人都在低价厂商处购买，

24、旅游者则随机购买人都在低价厂商处购买，旅游者则随机购买人都在低价厂商处购买，旅游者则随机购买垄断者的价格歧视垄断者的价格歧视zz在部分消费者掌握有限价格信息情况下，垄断者有动机zz在不同地点以不同价格出售在不同地点以不同价格出售在不同地点以不同价格出售在不同地点以不同价格出售zz尽量减少低价出售点，以提高消费者搜索成尽量减少低价出售点，以提高消费者搜索成尽量减少低价出售点，以提高消费者搜索成尽量减少低价出售点，以提高消费者搜索成本本本本zz为消费者提供信息会降低市场价格zz理论与实践都显示之理论与实践都显示之理论与实践都显示之理论与实践都显示之zz厂商有保持和扩大信息不对称的动机厂商有保持和扩大信息不对称的动机厂商有保持和扩大信息不对称的动机厂商有保持和扩大信息不对称的动机