内审员培训-QHSE简-XXXXfxqo.pptx

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1、QHSE整合管理体系整合管理体系内审员培训课程内审员培训课程学员须知请各位学员自觉遵守作息时间。积极的讨论是学习的重要方法，我们鼓励学员在学习中通过讨论澄清疑问。培训时间请各位将手机设置在静音状态。请各位学员熟悉所有培训场所的安全通道，并知晓基本的安全措施。方法与评估方法与评估方法小组讨论案例练习技能练习评估出勤（10%）参与和角色(20%)考试（70%）培训内容培训内容lQHSE审核要点回顾l审核概论l审核过程和方法l流程审核技巧l案例练习l内审员考试质量管理体系量管理体系过程模式程模式图6 策划9绩效评估5领导作用4.2理解相关方需求和期望4.1理解组织及其环境PlanDoCheckAct

2、客户要求产品与服务客户满意质量管理体系结果7/8支持与运行4 质量管理体系与方法10 改进ActCheckDoPlan ISO 9001:2015 结构框架4 Context of organization组织背景5 Leadership领导力6 Planning策划7 Support 支持8 Operation运作9 Performance Evaluation 绩效评估10 Improvement 改进4.1 Understanding context理解背景4.2 Interested parties利益相关方4.3 Determine the Scope of QMS确定质量管理体系

3、范围4.4 QMS&its Process质量管理体系及其过程5.1 Leadership and commitment 领导力和承诺6.1 Actions to address risks opportunities处置风险和机会的措施6.2 Quality objectives and planning质量目标和策划7.1 Resources 资源9.1 Monitoring,measurement,analysis and evaluation监视测量分析和评估10.1 General 总则10.3 Continual improvement 持续改进8.1 Operational pl

4、anning and control 运营策划和控制10.2Nonconformity and corrective action不符合和纠正措施6.3Planning of change变更的策划7.1.6Organizational knowledge 组织知识See next slide8.1 Operational planning and control 运作策划和控制8.3.6 Design and development changes设计开发变化8.5.3 Property belonging to customers or external providers 顾客或外部提供

5、者的财产8.5 Production and service provision 生产和服务的提供8.5.1 Control of production and service provision生产和服务提供的控制8.5.2 Identification and traceability 标识和追溯8.5.6 Control of changes变更控制8.7 Control of nonconforming outputs不符合输出的控制8.5.4 Preservation 防护8.5.5 Post-delivery activities售后活动8.6 Release of product

6、s and services 产品和服务放行8.2 Requirements for products and services 产品和服务的要求8.2.1 Customer communication 顾客沟通8.2.2 Determination of requirements related to products and services确定产品和服务有关的要求8.2.3 Review of requirements related to products and services产品和服务有关要求的评审8.3 Design and development of products an

7、d services产品和服务设计开发8.4 Control of externally provided processes,products and services外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 General总则8.4.2 Type and extent of control 控制的类型和程度8.4.3 Information for external providers 外部提供者信息8.3.1 General总则8.3.2 Design and development planning设计开发策划8.3.3 Design and development Inputs设计开

8、发输入8.3.4 Design and development controls设计开发控制8.3.5 Design and development outputs设计开发输出4 Context of organization5 Leadership6 Planning7 Support8 Operation9 Performance and Evaluation10 Improvement8.2.4 Changes to requirements for products and services产品和服务要求的变更 ISO 9001:2015 结构框架ISO14001：2015的PDCAO

9、HSAS18001:2007OHSAS18001:2007运行模式图运行模式图持续改进4.5 4.5 检查检查4.5.14.5.1 绩效监测与测量绩效监测与测量4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价4.5.4.5.3 3 事件调查、事件调查、不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施4.5.4.5.4 4 记录控制记录控制4.5.4.5.5 5 内部审核内部审核4.3 4.3 策划策划4.3.14.3.1 危险源辨识、风险危险源辨识、风险评价和确定控制措施评价和确定控制措施4.3.2 4.3.2 法律与其他要求法律与其他要求4.3.34.3.3 目标和方案目标和方案4.4 4.4 实施

10、与运行实施与运行4.4.1 4.4.1 资源、角色、职责、责任与权限资源、角色、职责、责任与权限4.4.2 4.4.2 能力、培训与意识能力、培训与意识4.4.3 4.4.3 沟通、参与和协商沟通、参与和协商4.4.4 4.4.4 文件文件4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应PlanCheckAction4 4.2 2EHSEHS方针方针4.6 4.6 管理评审管理评审Do10过程矩阵及相关要素过程方法12相关方管理13风险管理矩阵14环境状况分析表环境风险产品/服务生命周期输入输出天然橡胶获取(中

11、间商）橡胶贸易服务过程使用/再利用运输废弃天然胶液废弃容器废弃胶料/边角料噪声废气废弃橡胶包装物天然橡胶能源/蒸汽化学添加剂胶料能源水化肥能源废气废弃橡胶及包装物橡胶/包装物燃料能源天然橡胶再回收利用胶料废弃橡胶运输运输天然橡胶加工天然橡胶储存天然橡胶运输运输16环境因素识别/评价表17危险源辨识与风险评价表管理体系审核审核概论审核类型审核概论审核类型审核概论审核类型审核概论审核类型第一方/内部审核组织审核自己的活动-基于状态和重要性基于改进和风险第二方/外部审核组织被客户审核（或组织审核它的供方）关注会影响采购的产品/服务的过程第三方/外部审核由独立组织进行的审核审核术语审核术语审核准则审核

12、准则 audit criteria 用于与审核证据（3.3）进行比较的一组方针、程序或要求审核证据审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 定性，定量审核发现审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果审核准则审核准则审核准则审核准则顾客顾客/合同要求合同要求公司公司QHSEQHSE管理体系文件管理体系文件ISO9000:2015&ISO14001:2015&OHASA18001:2007ISO900

13、0:2015&ISO14001:2015&OHASA18001:2007适用的法律、法规、行业要求适用的法律、法规、行业要求 审核目的审核目的与审核准则的符合程度；满足法律法规和合同要求的能力；实现规定目标的有效性；促进管理体系及其绩效的改进；验证与合同要求的符合性；识别风险；识别改进机会；评价管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的兼容性和一致性；审核方案的管理审核方案的管理评审和改进审核方案审核方案实施（审核方法、审核任务分配、管理审核结果）确定审核方案的目标建立审核方案（职责、能力、范围、风险、程序、资源）监视审核方案D改进P策划D实施C检查内部体系审核实施步骤内部体系审核实施步骤

14、审核计划审核准备审核实施审核报告跟踪验证评估资源年度计划实施计划风险评估选择审核组职责分配收集信息文件评审过程分析制定检查表首次会议现场审核审核组会议内部沟通审核评审风险评价未次会议审核结论审核总结原因分析纠正措施跟踪验证问题关闭确定审核计划确定审核计划考虑要点：a)管理的优先事项；b)商业意图和其他的业务意图；c)过程、产品和项目的特性，以及其变化；d)管理体系要求；e)法律法规和合同要求及组织承诺遵守的其他要求；f)供方评价的需要；g)相关方（包括顾客）的需求和期望；h)发生失效、事件和顾客投诉时所反映出的受审核方的绩效水平；i)受审核方所面临的风险；j)以往审核的结果；k)受审核的管理体

15、系的成熟度水平。审核策划审核策划基于风险和资源的平衡过程和区域的状况过程和区域的状况过程过程/区域重要性区域重要性以往的审核结果以往的审核结果年度计划年度计划现场审核计划现场审核计划临时审核计划临时审核计划审核目的审核目的审核范围和地点审核范围和地点审核准则和方法审核准则和方法审核组成员和职责审核组成员和职责审核关键资源审核关键资源审核日程安排审核日程安排审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围审核实施计划内容关注过程而非部门关注过程而非部门27内审计划（草案）28内审计划（草案）检查表检查表检查表的作用保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的

16、偏见和随意性。准备检查表不应当限制审核活动的内容审核活动可随着审核发生变化检查表的优点可用来指导审核过程记录证据作为审核证据新手的好帮手-备忘录检查表的缺点需要时间准备忽视其他观点略微麻烦检查表格式示例检查表格式示例关键审核领关键审核领域和过程域和过程主要问题和主要问题和关注点关注点与标准有关与标准有关的条款的条款/要求要求主要依据的主要依据的文件文件关键和主要关键和主要的实施证据的实施证据客观证据的客观证据的描述描述审核判断和结审核判断和结果（果（Y/N)关注：关注：2015年度内外部审核不符合关闭状态跟踪年度内外部审核不符合关闭状态跟踪审核重点及关注点审核重点及关注点质量角色和职责部门质量

17、目标/KPI过程管理风险管理/行动方案相关方管理变更管理知识管理绩效分析和评估先前问题的解决和跟踪HSE角色和职责部门HSE目标行动方案/管理方案合规义务环境因素/危险源管理培训运行控制应急管理持续改进现场审核现场审核首次会议首次会议现场检查现场检查审核组会议审核组会议末次会议末次会议现场审核首次会议首次会议参加人员参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。首次会议首次会议内容内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；重申审核目的

18、和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息信息来源+会晤会晤+观察观察+文件文件+记录记录+数据摘要、分析、分布和绩数据摘要、分析、分布和绩效效指标指标+基于相关受审核方的抽样方案和程序记录，以确保抽样和过程测量的控制效基于相关受审核方的抽样方案和程序记录，以确保抽样和过程测量的控制效果果

19、+其它报告来源其它报告来源+电脑数据库和互联网网址电脑数据库和互联网网址收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息收集和验证信息信息源通过适当抽样收集信息审核证据对照审核准则进行评价审核发现评审审核结论现场审核现场审核u按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。u如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。u对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。现场审核现场审核审核控制审核控制审核组长对审核全过程的控制负责：+审核实施计划的控制；+审核进度控制；+审核气氛控制；+审核范围控制；+不符合项

20、的审定；+其他需协调、控制的方面。审核过程的审核过程的6个阶段个阶段1创造审核气氛创造审核气氛每次访问/审核新的区域时，都要保持简短的非正式的介绍和解释，使受审核方不致紧张。2确认审核基础确认审核基础受审区域的组织结构及职责的分配应加以确认；质量体系文件的状态也应明确，即是否建立和保持了体系文件。3确认审核过程确认审核过程没有这一步骤审核就不会成功。从质量管理体系文件中获得，过程以及与之有关的关键控制点（输入、输出和接口）如何控制的全面描述。这样，审核就仅仅是验证质量管理体系文件的符合性。4寻找客观证据：寻找客观证据：选择重点区域和与过程有关的控制点，采取观察活动，查阅记录，检查三层次的作业指

21、导书，询问有关人员等，与事实相比较，确认文件化体系的适宜性，判断是否按文件所说的执行了？5检查接口和跟踪问题检查接口和跟踪问题要遵循以前已经建立的审核路线，收集该部门与其他部门之间的接口信息，引导审核进入其他区域。这将涉及对程序、规范、校准、培训和文件控制的进一步交叉检查。6结束结束对受审核方的合作表示感谢，并将发现通报被审核方。基于风险的流程审核基于风险的流程审核流程审核的局限性风险导向的审核向高风险领域分配资源 以目标为导向的风险识别审核计划风险分析审核实施审核报告审核改进基于符合性的审核基于流程有效性的审核基于风险的审核（环境和风险）审核员角色的转变和机会？现场检查现场检查现场检查现场检

22、查现场检查注意事项现场检查注意事项审核路线和方法审核路线和方法审核过程的控制审核过程的控制不合格项和不合格报告不合格项和不合格报告现现场场检检查查注注意意事事项项当发现不合格时，要追查到必要深度当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表不要完全脱离检查表要相信样本要相信样本要透过问题现象寻找客观证据要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本审核员应随机抽取样本现场检查现场检查审核发现审核发现一般不符合Minor NC不会导致体系失效不会影响过程受控或产品质量不会影响法规符合性偶然

23、、影响轻微次要问题无特定风险严重不符合Major NC体系运行系统性失效一定数量不满足要求或在同一过程内的轻身不符合违反法规可能导致不合格品发运的事项可能导致产品失效的状态导致体系、过程或产品质量能力下降改进项OFI非最佳实践经一段时间后将来可能导致不符合对合规性的妨碍存在潜在收益的改进缺少策划可能导致不符合需要培训提升过程效率改进机会减少浪费的机会不合格的判断不合格的判断不合格的判断不合格的判断p依据客观证据p确定不符合标准的条款p确定不符合相关的文件要求不合格事实描述要点不合格事实描述要点准确性准确地描述观准确地描述观察到的事实，察到的事实，包括时间、地包括时间、地点、人物等使点、人物等使

24、其有可重查性其有可重查性和可追溯性和可追溯性对统计数据要对统计数据要有分析和归纳，有分析和归纳，不要遗漏任何不要遗漏任何有益信息。有益信息。精简性力求简明精炼，力求简明精炼，抓住核心的不抓住核心的不合格加以概括合格加以概括提炼。提炼。无关的、多余无关的、多余的话不要写。的话不要写。有效性观点、结论要观点、结论要从描述中自然从描述中自然流露，不要光流露，不要光写结论不写事写结论不写事实。实。尽可能使用行尽可能使用行业业/公司术语。公司术语。不合格的描述不合格的描述不合格的描述不合格的描述事实的准确观察 （判断）在哪里发现 （地点）发现了什么 （事实）为什么不合格 （原因）谁在场 （职位）采用专业

25、术语 （正规）要便于查找 （追溯）利于的改进 （帮助）不合格描述不合格描述不合格描述不合格描述注意事项 -描述文件的标识/名称 -描述记录的标识/名称 -描述相关职位/工位 -描述设备的编号/名称 -描述相关的区域 -描述不符合的原因 -描述不符合标准条款和文件不合格报告不合格报告范例范例不符合事实描述原因分析纠正纠正措施措施实施证据审核组验证体系变更风险策划更新审核组会议审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。末次会议末次会议u目的：u向受审核部门介绍审核总体情况；u提出后续的工作要求；u结束

26、现场审核。u要求：u准时开始、结束，以不超过一小时为宜；u由审核组长支持会议。u参加人员：u与首次会议一致。末次会议末次会议内容内容会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的质量体系的有效运行，实现总的质量目标方面提出审核结论。结论应全面总结质量工作的优缺点。提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。会议结束：向受审核部门表示感谢，

27、受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。审核报告审核报告内容内容u审核日期；u审核的目的和范围；u受审核的部门；u实施审核所依据的文件、标准；u审核组成员姓名；u受审核部门的主要参与者姓名与职务；u所有不合格报告及不合格项分布；u质量管理体系运行有效性的结论性意见；u审核报告分发清单。审核结论SWOT改进建议目视化风险分析跟踪验证跟踪验证问题提出原因分析解决方案效果验证过程/文件更新过程监控管理体系审核技巧质量管理体系内部审核员u审核员的职责u对审核员的要求u审核中的沟通技巧u审核员的可信性u一些典型情况的应对技巧内审员的素质内审员的素质内内审审员员素素质质知识要求知

28、识要求经验要求经验要求品质要求品质要求技能要求技能要求掌握管理标准要求掌握管理标准要求熟悉质量环境和职业健康安全管理知识熟悉质量环境和职业健康安全管理知识熟悉质量、环境健康安全有关的法规熟悉质量、环境健康安全有关的法规能编制审核计划、检查表、不符合项报告能编制审核计划、检查表、不符合项报告具备质量体系文件与现场审核能力具备质量体系文件与现场审核能力具有从事质量管理和企业管理的经验具有从事质量管理和企业管理的经验具有一定的工厂生产经验具有一定的工厂生产经验正直诚实和客观公正正直诚实和客观公正尊重人尊重人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神善于沟通、机智灵活、适应性强善于沟通、机智灵活、适

29、应性强审核组长职责审核组长职责u负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定；u协助选择审核组的其它成员；u制定审核计划；u代表审核方向受审核部门主管接触；u编制并提交审核报告。内审员职责内审员职责-1-1u遵守相应的审核要求；u传达和阐明审核要求；u有效地策划和履行被赋予的职责；u将观察结果形成文件；u报告审核结果；u验证所采取的纠正措施的有效性；u收集和保护与审核有关的资料；内审员的职责内审员的职责-2-2u按要求提交这些文件；u确保这些文件的机密性；u谨慎处理各种特殊的信息；u配合并支持审核组长工作。审核员的工作技巧审核员的工作技巧审审核核技技巧巧审核中的面谈审核中的

30、面谈审核中的聆听审核中的聆听审核中的提问审核中的提问联想与追溯联想与追溯创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围适当获得和评价客观证据；不卑不亢，忠于审核目的；在审核过程中，考虑到人为因素对审核结果会产生的影响；处理好与有关人员的关系，以取得最佳的审核效果；尊重审核所在国家或地区的风俗习惯；排除干忧，认真执行审核；在审核过程中，全神贯注，全力以赴；对内外压力作用积极反映；根据观察记录，得出令人信服的结论；坚持正确结论，不屈服于任何压力审核员应具有的品质：应具有：应具有：不应具有不应具有严肃认真漫不经心公正带有偏见开朗愉快的害羞简明扼要冗长繁琐自律散漫善于表达的沉默寡言耐心心胸狭窄积极消极审核员的素

31、质有道德：公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；思想开明：愿意考虑不同意见或观点；善于交往：灵活地与人交往；善于观察：主动地认识周围环境和活动；有感知力：能了解和理解处境；适应力强：容易适应不同处境；坚定：对实现目标坚持不懈；明断：能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；自立：能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；坚毅：能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧或冲突；持续学习：愿意学习并力争获得更好的审核结果；文化敏感：善于观察和尊重受审核方的文化；协同力：能与其它人有效沟通，包括审核组成员和受审核方人员。审核员的素质审核员的素质-19011:2011 管理体系审核指南管理体系审核指南 谢谢大家！谢谢大家！64