科技型中小企业技术创新基金项目申报要.pdf

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1、1 科技型中小企业技术创新基金项目申报要点一、政策精神根据科技部财政部关于2011 年度科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知（国科发计2010671 号）文件、合肥市科技局高新处关于申报2012 年国家创新基金项目的通知，2012年度创新基金将继续实施科技型中小企业创业投资引导基金项目，支持方式主要通过风险补助、投资保障、阶段参股三种方式进行。表 1：科技中小企业技术创新基金项目政策分解表支持方式概念政策风险补助指引导基金对已投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构予以一定的补助创业投资机构在完成投资后，按照最高不超过创业投资机构实际投资额的5%给予风险补助，补助金额最高不超过500

2、万元人民币，用于弥补创业投资损失投资保障指创业投资机构将正在进行高新技术研发、有投资潜力的初创期科技型中小企业确定为“辅导企业”后，引导基金对“辅导企业”给予资助投资前资助创业投资机构与“辅导企业”签订投资意向书时资 助 金 额 最 高 不超过 100万元人民币，主要用于补助“辅导企业”研发的费用投资后资助创业投资机构完成投资时最高不超过 200万元人民币，资助资金 主 要 用 于 补 助高 新 技 术 产 品 产业化的费用支出阶段参股指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要支持发起设立新的创业投资企业引导基金的参股比例最高不超过创业投资企业实收资本（或出资额）的25，

3、且不能成为第一大股东二、申报时间一般在每年年底（12 月份）组织下一年的申报，一年一次。2012年较特殊，在 2011 年 4 月底开始组织上报。2 三、申报条件（一）需要满足的共性条件科技型中小企业创业投资引导基金项目三种政策，需要创业投资企业满足的共同条件见表2：表 2：创业投资企业满足条件表序号具体要求1 经工商行政管理部门登记2 实收资本（或出资额）在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在 3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到 10000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资3 有明确的投资领域，并对科技型中小企业投资累计5000万元以上4 有至少 3名具

4、备 5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员5 有至少 3个对科技型中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20，或股权转让收入高于原始投资 20以上6 理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制7 按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法8 不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业注：黄色表示需进一步核对。（二）不同方式需要满足的条件1、风险补助无需满足其他要求。2、投资保障需满足条件申请投资前资助的，创业投资机构应当与“辅导企业”签订投资意向书，并出具辅导承诺书，明确以下事项：3（1）获得引导基金资助后，

5、由创业投资机构向“辅导企业”提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1 年，最长不超过2 年；（2）辅导期内“辅导企业”应达到的符合创业投资机构投资的条件；（3）创业投资机构与“辅导企业”双方违约责任的追究。此外，对辅导期结束未实施投资的，创业投资机构和“辅导企业”应分别提交专项报告，说明原因。对不属于不可抗力而未按投资意向书和辅导承诺书 履约的，由创新基金管理中心依法收回投资前资助资金，并在有关媒体上公布违约的创业投资机构和“辅导企业”名单。3、阶段参股需满足条件引导基金参股的创业投资企业应当在投资人协议和企业章程中明确下列事项：（1）在有受让方的情况下，引导基金可以随时退出；（2）引导基金

6、参股期限一般不超过5 年；（3）在引导基金参股期内，对初创期科技型中小企业的投资总额不低于引导基金出资额的2倍；（4）引导基金不参与日常经营和管理，但对初创期科技型中小企业的投资情况拥有监督权。创新基金管理中心可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。创业投资机构未按 投资人协议和企业章程约定向初创期科技型中小企业投资的，引导基金有权退出；（5）参股创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，剩余财产首先清偿引导基金。（三）申报资料清单（见附件）4 四、上报流程图 1：科技型中小企业创业投资引导基金阶段参股项目申报流程图（省内）注 册 信 息 认 证省科 技 厅 高 新处

7、项 目 认 证提 交 纸 质 申 报材 料所 需 材 料：1、法 人 签 字 并 加 盖 企 业 公 章 的 注 册承 诺 书、注 册 信 息 表 各 三 份；2、企 业 法 人 营 业 执 照（副 本）、国税 登 记 证、地 税 登 记 证、企 业 章 程、验 资 证 明 等 复 印 件 各 三 份。（复 印 件每 页 都 需 加 盖 企 业 公 章）；3、携 带 企 业 法 人 营 业 执 照（副 本）、国 税 登 记 证、地 税 登 记 证、企 业 章程、验 资 证 明、企 业 组 织 机 构 代 码 证、企 业 法 人 及 主 要 股 东 身 份 证、开 户行 许 可 证 等 原 件。

8、所 需 材 料：网 上 项 目 填 报 好 后，携 带 完 整 的 申 报材 料（包 括 网 上 打 印 的 核 对 版 和 相 关附 件，不 装 订。）和 相 关 附 件 的 原 件。所 需 材 料：提 交 材 料 按 以 下 顺 序 装 订 成 册：1、按 电 子 申 报 资 料 打 印 的 书 面 申 报资 料；2、经 市、区 县 科 技 主 管 部 门 认 证 的注 册 资 料；3、相 关 附 件（审 计 报 告、项 目 情 况证 明 文 件、高 企 证 书、特 殊 行 业 证 明、留 学 证 明、知 识 产 权 证 明、其 它（参 考 材 料、照 片 等）；4、装 订 时 在 最 后

9、 装 2张 白 纸，以 便 推荐 单 位 装 订 推 荐 意 见 表、地 方 专 家 评审 表 等。省科 技 厅 高 新处省科 技 厅 高 新处初 步 沟 通，进行 资 格 认 证省科 技 厅 高 新处申 报 企 业 要 求：1 经 工 商 行 政 管 理 部 门 登 记2 实 收 资 本（或 出 资 额）在 10000 万 元 人 民 币 以 上，或 者 出 资人 首 期 出 资 在 3000 万 元 人 民 币 以 上，且 承 诺 在 注 册 后 5年 内总 出 资 额 达 到 10000 万 元 人 民 币 以 上，所 有 投 资 者 以 货 币 形式 出 资3 有 明 确 的 投 资

10、领 域，并 对 科 技 型 中 小 企 业 投 资 累 计 5000 万 元以 上4有 至 少 3名 具 备 5 年 以 上 创 业 投 资 或 相 关 业 务 经 验 的 专 职 高级 管 理 人 员5 有 至 少 3 个 对 科 技 型 中 小 企 业 投 资 的 成 功 案 例，即 投 资 所 形成 的 股 权 年 平 均 收 益 率 不 低 于 20 ，或 股 权 转 让 收 入 高 于 原始 投 资 20 以 上6 理 和 运 作 规 范，具 有 严 格 合 理 的 投 资 决 策 程 序 和 风 险 控 制 机制7按 照 国 家 企 业 财 务、会 计 制 度 规 定，有 健 全

11、的 内 部 财 务 管理 制 度 和 会 计 核 算 办 法8 不 投 资 于 流 动 性 证 券、期 货、房 地 产 业 以 及 国 家 政 策 限 制 类行 业5 五、2007 年至今具有引导基金资格的创业投资机构截止 2011年 11 月 29 日，共有 366家创业投资机构获得引导基金资格，其中安徽省有8 家（见表 3）。表 3：2007 年至今安徽省获得引导基金资格的创业投资机构所在地区创业投资机构名称类别安徽省安徽省科技产业投资有限公司创业投资企业安徽省芜湖奇瑞科技有限公司创业投资企业安徽省合肥市高科技风险投资有限公司创业投资企业安徽省合肥市创新科技风险投资有限公司创业投资企业安徽

12、省安徽省创业投资有限公司创业投资企业安徽省合肥高新创业园管理有限公司服务机构安徽省黄山科创高新技术创业服务有限公司服务机构安徽省汇智创业投资有限公司创业投资企业6 附件：附件 1：2011年引导基金风险补助项目申请资料清单及表附件 2：2011 年引导基金投资保障项目申请资料清单及表附件 3：2011 年引导基金阶段参股项目申请资料清单及表附件 1：2011 年引导基金风险补助项目申请资料清单及表上报所需资料清单一、纸质申报资料主要包括：（一）2011年度风险补助项目申请表（附表1）；（二）投资分析报告（创业投资机构通过对被投资企业管理团队、技术及产品服务、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投

13、资分析、评价和决策）；（三）被投资企业组织机构代码证复印件；（四）投资后的企业营业执照复印件；（五）投资变更后的企业章程复印件；（六）创业投资机构投资到位证明文件：验资报告、工商变更登记核准通知书，投资人协议等复印件；（七）投资前一年企业财务报表和审计报告及投资前一个月的资产负债表和损益表；（八）有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技计划立项证明，高新技术企业证书等。二、网上申报资料包括：（一）风险补助项目申请表；（二）投资分析报告摘要。7 2011 年引导基金风险补助项目申请表创业投资机构名称属地投资金额（万元）进入注册资本（万元）进入资本公积（万元）占股份比例投资时间被投资企业名

14、称属地组织机构代码成立时间注册地址办公地址投资前注册资本（万元）投资前实收资本（万元）投资后注册资本（万元）投资后实收资本（万元）被投资企业姓名职位办公电话移动电话电子邮件法定代表人企业负责人联系人投资前股东名称境外公司或外籍投资金额（万元）出资方式所占股份是否是否是否是否投资后股东名称境外公司或外籍投资金额（万元）出资方式所占股份是否是否是否是否投资时员工总数投资时大专以上科技人员数投资时直接从事研发科技人员数投资时净资产（万元）投资时年销售收入（万元）投资时年利润总额（万元）投资时年缴税总额（万元）投资时年创汇额（万美元）投资时年研发经费投入（万元）被投资企业特性国家火炬计划软件产业基地内

15、企业认定的高新技术企业大专院校办的企业 科研院所办的企业 留学人员办的企业科研院所整体转制企业 国家高新区内的企业 国家创业服务中心8 内的企业 其他 企业所属行业领域行业领域子领域主要产品和服务核心技术独立知识产权合作研发购买技术其它 属于高新区 内企业是 否 国家级省级 其它 高新区名称曾获创新基 金立项是 否 立项代码项目名称投资退出情况赢利基本持平亏损 收益率未投资退出 企业上一年年财 务状况净资产（万元）年销售收入（万元）年利润总额（万元）年缴税总额（万元）企业估值（万元）注：该表可在网上申报过程中填写，然后打印生成。附件 2：2011 年引导基金投资保障项目申请资料清单及表上报所需

16、资料清单一、投资保障（投资前）项目（一）纸质申报资料主要包括：1、2011年投资保障项目（投资前）申请表；2、投资分析报告（创业投资机构通过对企业的管理团队、技术及产品服务、市场、财务等方面的尽职调查，做出的投资分析、评价和决策）；3、被投资企业组织机构代码证复印件；4、企业营业执照复印件；9 5、2009 年企业财务报表和审计报告，最近一个月的资产负债表和损益表；6、有关证书复印件：如创新基金立项证书，其他国家科技计划立项证明，高新技术企业证书等；7、双方签署的投资意向书原件，主要内容包括：（1）企业基本情况；（2）拟投资时间（原则上一年以内）和条件；（3）拟投资金额和所占股权比例；（4）双

17、方违约责任的追究等。8、双方签署的辅导承诺书原件，主要内容包括：（1）辅导起止时间（原则上一年以内）；（2）创业投资机构对企业提供无偿创业辅导的内容；（3）辅导目标及应达到的投资条件；（4）双方违约责任的追究等。（二）网上申报资料包括：1、投资保障项目（投资前）申请表；2、投资分析报告摘要；3、企业基本财务数据；4、投资意向书；5、辅导承诺书。二、投资保障（投资后）项目（一）纸质申报资料主要包括：1、2011年投资保障项目（投资后）申请表（附表3）；2、投资到位证明文件复印件：股东会决议、投资人协议、公司章程修正案、工商变更登记核准通知书，验资报告、银行进账单、被投资企业2009 年审计报告，

18、最近一个月的资产负债表和损益表；3、投资与辅导总结（1）辅导期内企业整体运营情况；（2）创业投资机构根据辅导承诺书对辅导企业开展的辅导内容及成效；10（3）创业投资机构落实投资意向书中约定的投资时间和投资金额情况；（4）未来 3 年企业发展计划及融资计划。（二）网上申报资料包括：1、投资保障项目（投资后）申请表；2、企业基本财务数据。2011 年引导基金投资保障项目（投资前）申请表创业投资机构名称属地拟投资企业名称组织机构代码成立时间注册地址办公地址注册资本（万元）实收资本（万元）拟投资企业姓名职位办公电话移动电话电子邮件法定代表人企业负责人联系人股东名称境外公司或外籍投资金额（万元）出资方式

19、所占股份是否是否是否是否员工总数大专以上科技人员数直接从事研发科技人员数净资产（万元）年销售收入（万元）年利润总额（万元）年缴税总额（万元）年创汇额（万美元）研发经费投入（万元）被投资企业特性国家火炬计划软件产业基地内企业认定的高新技术企业大专院校办的企业 科研院所办的企业 留学人员办的企业科研院所整体转制企业 国家高新区内的企业 国家创业服务中心内的企业 其他 企业所属行业领域行业领域子领域主要产品及服务核心技术独立知识产权合作研发购买技术其它 11 属 于 高 新 区内企业是 否 国家级 省级 其它 高新区名称曾 获 创 新 基金立项是 否 立项代码项目名称投资计划拟投资时间年月拟投资金额

20、（万元）拟占股份比例辅导期限自年月至年月辅导内容辅导目标注：该表可在网上申报过程中填写，然后打印生成。2011 年引导基金投资保障项目（投资后）申请表创业投资机构名称属地被投资企业名称属地已获投资保障项目资助金额（万元）投资保障项目合同所承诺投资金额（万元）投资保障项目合同所承诺投资时间实际投资金额（万元）其中：投入注册资本（万元）转资本公积（万元）占股份比例实际投资到位时间投资前实收资本（万元）投资后实收资本（万元）投资后股东名称境外公司或外籍投资金额（万元）出资方式所占股份是否是否是否是否投资时员工总人数投资时大专以上科技人员数投资时直接从事研发科技人员数投资时净资产（万元）投资时年销售收

21、入（万元）投资时年利润总额（万元）12 投资时年缴税总额（万元）投资时年创汇额（万美元）投资时年研发经费投入（万元）未来三年预测销售收入（万元）利润总额（万元）融资计划股权融资（万元）贷款（万元）2010年2011年2012年未来 3 年核心技术 研发、改进、投入计划概述未来 3 年经营发展计划概述创业投资机构公章被投资企业公章注：该表可在网上申报过程中填写，然后打印生成。附件 3：2011 年引导基金阶段参股项目申请资料清单及表上报所需资料清单1、2011年引导基金阶段参股项目申请表；2、拟设立创业投资机构的募资计划，主要内容包括：（1）募资规模、条件和时限；（2）投资策略，包括投资方向、投

22、资阶段、投资比例、投资地域、投资限制、投资进度、投资增值服务等；（3）未来管理团队成员简历，包括教育背景、工作背景、从业专长、以往投资业绩、团队成员之间的合作经历、身份证明、聘任证明等；（4）未来管理机构的组织架构、投资决策、风险控制、激励约束机制等制度文件；13（5）管理费用、收益分配及清算原则；（6）申请引导基金阶段参股项目的理由和金额；（7）投资管理计划和投资项目储备情况等。3、创业投资机构及未来管理机构的营业执照和章程复印件；4、创业投资机构简介，包括受托管理或可投资资金规模、组织结构、管理团队、投资策略、投资业绩等；5、创业投资机构及未来管理团队有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及

23、有关文件；6、创业投资机构上一年度审计报告及近一期的财务报表；银行资信证明或企业信誉等级证明；7、创业投资机构以往投资的科技型中小企业列表（包括企业名称、行业领域、投资时间、投资金额、占股比例、投资收益/亏损）；8、资金募集进展介绍，包括已确认的投资者和金额、意向投资者和金额、潜在投资者、预计的募资结束时间等；9、拟设立创业投资机构的发起人协议草本；10、投资管理委托协议草本。2011年引导基金阶段参股项目申请表创业投资机构名称创业投资企业创业投资管理企业通信地址邮编联系人职务电话实收资本（万元）注册时间拟 募集 资金规模（万元）发起机构承诺出资（万元）发 起个 人 承 诺出资（万元）其 它已 承诺出资（万元）申 请 引导 基 金金额（万元）计 划结 束 募 集时间未 来管 理团队 成员 和职务未 来管 理团队 以往 投资业绩以往投资科技型中小企业数以往投资科技型中小企业金额（万元）以往上市、转让退出和获再融资企业数投资方向、阶14 段、地域、限制投 资项 目案源及储备投 资增 值服务收 益分 配及管理费原则创业投资机构公章年月日