贵金属学习题.pdf

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1、贵金属学习题库：486题1.目前，黄金的现货定价仍然集中在“伦敦”黄金市场/纽约是最大的黄金期货市场2.在世界 80 多个黄金生产国中占世界查明黄金资源量和储量基础最大的国家是“南非”3.“布雷顿森林会议（1944 年）”确立美元与黄金挂钩，美国承担以官价兑换黄金的义务4.属于目前银行黄金询价业务的交易规则：做市商交易AUX AUY CNY 5.客户在交易系统进行多单交易的交易指令为：开仓买入，平仓卖出6.上海黄金交易所交易正式开业于“2002 年 10 月 30 日”，它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放7.上海黄金交易所是由国务院批准设立，经（中国人民银行）审批成立的在国家工商行政管理部

2、门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人8.在六部委联合发文的关于促进黄金市场发展的若干意见中，我国进行黄金投资交易的合法渠道有（上海黄金交易所、上海期货交易所、商业银行）9.我国国内黄金市场标价方法为（元/g），人民币元以后保留（两位）小数10.上海黄金交易所夜市交易时间为：（19:50 02:30）11.国际上通用的黄金重量计量单位为盎司（金横制）。1 盎司=（31.1035）克12.交易所计算自动撮合时，当于买入价=前一成交价=卖出价时，则撮合成交价为（前一成交价）13.个人投资者交易合约有：Au99.99 Au99.95 Au100g Au(t+d)m Au(

3、t+d)Ag(t+d)Au(T+N1)Au(T+N2)14.根据现行税收政策规定，通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可以享受免征税种的是（增值税）15.各合约最小交易单位：Au99.99 最小交易量单位为10g（2014 年 1月 2 日调整）；Au99.95最小 1000g；Au50g 最小 50g；Pt99.95 最小 1000g 16.交易所资金清算。清算速度：T+0（交易当日），结算速度：T+1（下一营业日），会员在T+1 才可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户17.资金结算原则为（集中、净额、分级）18.目前交易所指定的清算银行为中国银行、建行、农行、工行、交通银行、邮政

4、、华夏、兴业、上海、广发、招商、浦发、北京、光大、平安、中信、民生19.Ag99.9 和 Ag(T+D)在交割日（当日）终清算前，卖方会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库20.延期交收交易的中立仓申报时间为15:31 15:40 21.交易所目前黄金的仓储费率为：实物出库日为（1.8 元/kg*天），买入货权库存为（0.6 元/kg*天），当天仓储费（1.8 元/kg*天），剩余库存仓储费（1.8 元/kg*天）22.交易所按照成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金现货为万分之三点五；白银延期为万分之二23.从 2014 年 5 月 15 日起，交易所对Au(T+D)、m Au(T+D

5、)、Au(T+N1)、Au(T+N2)和 Ag(T+D)合约平今仓交易免收交易手续费。24.会员买入成交后立即申请提货，Au9999 为标准重量1Kg，成色不低于99.99%25.会员收取客户的交易保证金必须（高于）交易所对会员收取的交易保证金比例26.目前黄金需求结构看，（首饰）需求约占总市场需求的70%以上27.黄金价格与美元及股票市场呈负相关，与CPI、官方储备、原油指数、商品市场呈正相关28.二次结算的规则：卖出方实行一次结清，买入方实行二次结算29.交易所取货原则：金锭实行（“择库存货，择库取货”）；金条（“择库存货、定库取货”）；铂金和白银“定库存货、定库取货”30.实物金锭（出库

6、）后，对实物质量有异议，必须在（5）个工作日内书面提出31.上海黄金交易所（金融类和综合类）会员可以代理客户交易32.上海黄金交易所资金结算速度为（T+1），在该日的（9:00 15:30），交易所根据会员申请，将资金划入其在结算银行的自营专用账户或代理专用账户33.目前可交易黄金产品的交易所，分别为：上海黄金交易所，由中国人民银行监管；上海证券交易所、上海期货交易所、深圳证券交易所，由证监会监管34.集合竞价原则：最大成交量和最小剩余量的原则进行成交，现货实盘开盘前没有集中竞价，现货即期和延期品种有集中竞价35.当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过

7、热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收：（超期费）36.交易所黄金的税收政策：一般纳税人才能得到增值税发票，个人和非一般纳税人没有37.2013 年 5 月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（下周一白天交易日）合并为一个完整的交易日38.黄金交易的增值税票是在完成（出库）后，由（上海黄金交易所）开具的，白银交易的增值税票是在完成（交割）后，由（卖方）开具的。39.在 Au99.99 竞价撮合，最高买入价241.40 元/g，最低卖出价241.32 元/g，前一笔成交价241.32 元/g，则这笔报单（能成交），成交价（241.32 元/g）。4

8、0.上海黄金交易所对现货实盘交易采用（钱货两讫）清算制度41.中国从（2001）年开始取消了对黄金实行了长达50 多年的统购统配、统一管理的运行体制，放开黄金市场，实现黄金生产、流通和消费的市场化42.交易所在2005 年推出了夜市交易43.交易所对个人开发黄金、白银业务的时间为2006 年44.国际版上线时间为2014 年 9 月 18 日45.我国可以开展黄金交易的交易所包括：上海黄金交易所和上海期货交易所46.上海黄金交易所的黄金询价交易业务，实行（做市商）制度47.上海黄金交易所品种：现货实盘、现货即期和现货延期48.延期交收品种解决供求矛盾的方法是采用（延期补偿费）49.上海黄金交易

9、所是亚洲交易品种最多的交易场所50.黄金价格与美元（大多数负相关）51.每个交易日收市后要进行结算，如果亏损，必须次日开盘前补保证金，否则强平仓。此制度被称为（每日无负债制度）52.个人可交易最小金条Au100g 53.现货实盘的涨跌幅为+-“30%”54.Br（T+D）不是交易所交易品种55.美国黄金市场是以黄金期货投资品为主56.上海黄金交易所主板有13 个交易品种57.个人可交易最小金条Au100g 58.Au99.99 现货实盘，交易单位10g/手59.白银即期交易冻结20%保证金60.上海黄金交易所国际板有“3 个”交易品种61.现货实盘合约价格的涨跌幅以上一个交易日（收盘价）为基准

10、62.延期交收交易合约价格的涨跌幅以上一个交易日（结算价）为基准63.T+N 品种的延期补偿费每（1年）支付一次，延期补偿费支付日的延期费率为（6%）64.期货合约不是上海黄金交易所交易品种65.上海黄金交易所竞价方式：自由报价、撮合成交66.公布交收数量和延期补偿费方向的时间为：15:30-15:31 67.黄金、铂金的报价最小变动价位为（0.01 元）68.白银的报价最小变动单位（1 元）69.释放保证金的行为叫平仓70.报价在（1）个交易日内有效71.铂金现货实盘合约买入报价时需另加（2%）实物溢短差清算准备金，卖方报价时交易账户中必须有相应的实物72.买开仓指多头持仓增加73.买平仓指

11、空头持仓减少74.卖开仓指空头持仓增加75.卖平仓指多头持仓减少76.现货即期合约和延期交收合约计算下一交易日涨停板幅度的基准是（结算价）77.收盘价是指当日最后五笔成交的加权平均价78.现货延期交收交易是指以支付（保证金）形式在交易所集中买卖某种延期交收合约的交易活动79.客户交收申报时，应按相应合约最小交收申报量的整数倍进行申报80.当某延期交收合约空头申报的交货量小于多头申报的收货量时，延期补偿费支付方向为“空付多”81.中立仓当认收数量与认交数量不相等时，第三方利用自有的资金或实物补足交收差额，完成交收。82.交割申报的时间为：15：00-15:30 83.Au50g 现货实盘交易成色

12、标准99.99%84.普通交易模式是指报价后，交易所就会冻结全额资金和实物85.黄金现货实盘交易手续费为万分之三点五，涨跌停幅度前一交易日收盘价+-30%，增值税采取即征即退政策，由交易所开专用发票86.Ag99.9/Ag99.99 合约成交后不能转让和取消，以成交当日为T+0 日，T+2 日实物交割87.Au（T+N1)和 Au(T+N2)保证金比例为7%88.M Au(T+D)最小交易单位为100g/手89.M Au(T+D)保证金比例7%90.国际会员和国际客户（不可以）参与交易白银、铂金相关合约91.Ag(T+D)合约（不允许）国际会员和国际客户进行交易、交割92.iAu99.99 交

13、易合约最小交易单位为（10g/手）93.Pt99.95 的合约是不能卖出的94.延期补偿费的支付方向是（供不应求时，卖方支付给买方；供过于求时，买方支付给卖方）95.M Au(T+D)最大单笔报单量2000 手96.Au(T+D)最大单笔报单量1000 手97.Ag(T+D)交易保证金比例9%98.Ag(T+D)延期补偿费比例为万分之二/日99.iAu100g 交易合约最小交易单位100g/手100.M Au(T+D)上市日期为2014 年 1 月 2 日101.iAu99.5iAu99.99iAu100交易合约每日涨跌幅为30%102.Pt99.95 交易合约的手续费为万分之四103.我国只

14、有（一家）交易所的会员单位具有铂金的进口权104.现货实盘合约以当日第一笔成交的价格作为开盘价105.中立仓是在现货延期交收合约中出现的106.上海黄金交易所延期交收品种解决供求矛盾的方法是采用（延期补偿费）107.开盘集合竞价中的（未成交）申报单自动参与开盘后的竞价交易108.集合竞价在每个交易日开盘前10 分钟内进行109.保证金交易在买卖报价过程中，不再冻结全额资金和实物，而是不分买卖方向，全部冻结报价金额7%的资金110.Au99.5 交易合约交易单位12.5 公斤111.交收申报和中立仓申报按（时间优先）的原则进行集中撮合配对，配对成功的申报在当日清算时按合约当日结算价完成实物交割1

15、12.Au（T+N1)和 Au(T+N2)交易合约采用定期集中支付延期费的方式，这意味着多空双方在最后交易日以外的时间可以免交延期交割费，每天的持仓成本大降低113.目前，交易所铂锭实行（定库存货，定库取货）的原则114.交易所 Au99.99 交易合约，交割品种为标准重量1 千克，成色不低于99.99%的金锭115.交易所 Au99.95 交易合约，交割品种为标准重量3 千克，成色不低于99.95%的金锭116.交易所 Au99.5 交易合约，交割品种为标准重量12.5 千克，成色低于99.50%的金锭117.对于mAu(T+D)现货延期交收交易合约，交割品种为标准重量1 千克、成色不低于9

16、9.99%的金锭118.对于白银现货即期交易合约和现货延期交收交易合约，交割品种为标准重量15 千克、成色不低于99.99%的银锭119.Ag99.9Ag99.99 和 Ag(T+D)在交割日日终清算前，卖方会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库120.铂锭最小提货量为3 千克，提货量需为1 公斤的整数倍121.会员及客户存入实物时，应提前1 个工作日通知指定仓库相关存货信息122.仓储费是指定仓库保管实物产生的保管费用123.运保费是指交易所统一调拨各指定仓库的实物库存产生的费用124.金锭、100g 金条、Ag99.99 银锭运保费由（买卖双方）承担125.50g 金条运保费由卖方承

17、担126.会员及客户提取实物应由会员填写提货申请单，提货单有效提货日期为申请日后的5个工作日127.交易所对金锭入库称差规定范围+_0.1 克（含）内128.提货申请单可撤单，若未在规定的有效期内提货，系统将于有效期后1 个工作日内自动撤消本笔提货申请129.Au100g 交易合约标准重量0.1 千克、成色不低于99.99%的金条130.标准重量15 千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的Ag99.9 131.国际板交割：Ag99.9Ag99.99Ag(T+D)Pt99.95交易合约不允许国际客户交易、交割；不允许出入库132.对于 mAu(T+D)交易合约，交割品种标准重量1 千克，成

18、色不低于99.99%的金锭。替代实物交割品种目前暂不执行升贴水制度133.自然人客户及非一般纳税人法人客户（不能）参与白银实物交割134.多个剩余库存账户有实物时，先扣除库存数量（最小）的，余量再依次扣除135.Ag99.99 银锭运保费为5 元/千克136.白银合约，交易所按实物标准重量向实物交割双方收取交割手续费，收取标准为1 元/千克137.交易所实物存入提取为整条块，不切割，不互换，12.5 千克金锭最小提货量为(13 千克)138.USB-KEY 的使用有效期限为制作日起（二年），到期时会员可自行重新登记使用139.对交易所负责统一调运的实物交割品种，会员及客户申请自提出库的实物不收

19、取运保费140.Ag99.9 和 Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（上海）141.质押业务中质权方金融类会员142.上海黄金交易所夜市的交易开始时间为19:50 143.上海黄金交易所一个交易日累计11 个小时交易时间144.交易规则：时间优先、价格优先的原则，采取自由报价、撮合成交145.中间价成交：当没有任何一笔交易可撮合成交，且最高买入价大于等于最低卖出价时，按三个价格中间那个价格成交146.报价为当个交易日有效前日19:50次日15:30 147.报价未成交部分可以撤单148.现货实盘是以收盘价作为涨跌的计算基准当日收盘/上一交易日收盘149.现货延期交易的开盘价，是集合竞价时产生

20、的150.Au50g 个人不能参与交易151.Au99.99 最小交易单位是10g/手152.现货实盘交易，报价冻结所有资金或事物，黄金为100%，铂金为 102%；当天卖出黄金的资金，90%可用于当天的交易；买入黄金，可以立即卖出或提货；白银没有现货实盘品种153.现货延期交易，报价冻结20%资金；T+0 交易，T+2 交割；只有两个交易品种，都是白银；最小交易单位15 公斤/手154.现货即期交易若发生违约，违约方需要支付的违约金比例为20%155.Au99.99 交易手续费为万分之 3.5；Ag99.9 交易手续费为万分之 2；Au(T+D)交易手续费为万分之 2；Pt9995 交易手续

21、费为万分之 4 156.现货延期交易的作用：活跃交易，提高交易效率；降低交易成本；有效释放风险，避免风险累积157.集合竞价时为了提高开盘后的交易效率，减少开盘价的非正常波动；在每个交易日开盘前 10 分钟内进行，其中前9 分钟为买卖指令申报时间，后1 分钟为集合竞价撮合时间；集合竞价采用最大成交量原则；开盘集合竞价未成交申报单自动参与竞价交易158.保证金制度作用：在保证交易安全的前提下，尽量降低资金占用；提供了卖空机制；提供了杠杆机制，提高了收益率，同时也增加风险；在交易过程中，给套期保值者与投资者非常大的灵活性159.某客户投资Au(T+D)，当天进行3 笔：开仓买入5 手、开仓卖出8

22、手、平仓卖出2 手，当天清算时持仓净头寸为空头持仓，5 手160.买开仓卖平仓161.买开仓：冻结保证金，多头持仓增加162.申报数量少的一方向申报数量多的一方支付延期补偿费163.中立仓进入市场，有收益，申报时间15:31-15:40；中立仓存在违约风险164.中立仓的申报时间为15:31 15:40 165.Au(T+D)是一种现货交易；交易手续费为万分之 2；如做平今仓操作，则可免收手续费166.黄金延期交易的涨跌幅为+-6%167.现货即期交易的保证金比例为20%168.现货实盘交易：报价单位为元/克，保留两位小数；涨跌停板：以前一交易日价为基础+-30%；铂金：只有一家会员卖出，其它

23、只能买入；铂金：买入报价时冻结102%资金169.Ag99.99 为现货即期交易品种170.iAu99.99 为国际版品种171.收盘价为当天最后5 笔成交价的加权平均价；结算价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础；收盘价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础172.白银现货品种最小交易单位是15 公斤/手173.黄金延期补偿费费率为万分之 2 174.中立仓：会员和客户都可以申报中立仓；中立仓反向持仓需冻结资金；中立仓方向持仓不收手续费；中立仓有收益（延期补偿费）175.延期交易的开盘价是集合竞价形成的176.Pt99.95 的交易手续费是万分之4 177.白银品种交易，增值税发票是由卖方开给买方

24、的。黄金品种是交易所开给买方178.黄金品种是交易所开给买方179.即期、延期交易，都涉及保证金比例有：7%、9%、20%180.买开仓是通过冻结保证金买入黄金合约181.交易所主板中，共有13 个交易品种，其中现货实盘有5 个品种182.早市交易时间9:00 11:30 183.交易指令：交易所的报价指令为限价指令；若一笔10 手的报价，成交了5 手，则能撤销 5 手；夜市中没有成交的报价，夜市结束后，不会自动撤销；不可以设置当价格达到客户预期时自动报价184.中间价成交原则：最高买入价大于等于最低卖出价时，按中间价成交185.最高买入价小于最低卖出价，故无法成交186.价格指标：结算价为当

25、天所有交易的加权平均数，收盘价为当天交易最后5 笔交易的加权平均数；结算价是计算延期交易涨跌幅的基准187.交易所一个交易日有3 个交易时段，夜市、早市和午市188.每个交易日最后一个交易时段是午市189.延期交易是一种现货交易190.iAu99.99 是现货实盘交易品种191.上海黄金交易所主板的交易，是采用场内竞价的交易模式192.全球黄金期货定价量最具影响力的是纽约黄金市场193.自 2007 年以来，每年年度黄金矿产量位居全球第一名的国家是中国194.中国的黄金储量占比大约1.1%,为这些国家中的最低195.美国黄金储量占比大约75%，最高196.黄金纯度：1K=4.167%，14K=

26、14*4.167%=58.30%197.不属于我国政府批准设立的黄金进口口岸是广州198.交易所的交易品种有黄金、铂金和白银199.周五夜市刚开的开始时间为20:50 200.金价换算：1 盎司=31.1035G，1308*6.202/31.1035=260.73 元/克201.白银交易标价方法：元/千克，人民币保留零位小数202.买入价=前一成交价=卖出价，故按前一笔成交价成交203.中间价成交原则：192190189，按 190 成交204.通过上海黄金交易所买卖标准黄金，卖方可以享受免征税种增值税205.黄金交易价格不含增值税价格；交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税

27、票；金融机构向社会公开销售实物黄金，收征增值税；交易所白银交易无增值税即征即退的优惠政策206.黄金现货交易报价时即冻结全部资金和实物；普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易；买入黄金，可以立即卖出或提货；铂金现货买入报价时，交易所会冻结102%的资金207.只要报单后未成交交易的部分，可以进行撤单操作；周一晚上的成功报单，有效期是周二午市208.黄金延期交易品种Au(T+D)的手续费是万分之二209.上海黄金交易所的资金清算速度为T+0，结算速度为T+1 210.上海黄金交易所的资金清算速度为T+0，结算速度为T+1 211.白银现货保证金交易以成交当日为T+

28、0,T+2 日完成交割212.在现货交易中，其涨跌幅计算以上一交易日收盘价为基准213.在延期交易中，其涨跌幅以上一交易日结算价为基准214.客户在金交所交易日完成交割的认交认收的双边数量称为交收量215.黄金延期交易违约金，比例8%216.白银卖方未交付增值税发票的，视为违约，处以20%的罚款217.周一的交易日，涉及上周五的夜市、周一的早市和午市，跨越4 个自然日218.黄金市场概况：2013 年，我国首只黄金ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以进行黄金ETF 的申购、赎回21

29、9.中立仓的申报实行部分冻结制度，按照交割方向，冻结8%的资金220.mAu(T+D)品种：最小交易单位100g；交易费用万分之 2；交割标准Au9999 221.Au（T+D）和 Au(T+N)区别是延期补偿费的支付方式222.T+N 的延期补偿费每 1 年支付一次223.银行代理个人客户的手续费上限不超过万分之八224.Au9995 品种黄金提货量是3 公斤的整数倍225.黄金延期TD 交易方式比较类似黄金期货，除实物交割外，还能以对冲平仓方式代免除合约履约义务226.黄金价格和其它大宗商品之间的价格呈现同向关系227.美元强黄金就弱；黄金强美元就弱228.除了道义劝告外，存款准备金政策、

30、再贴现政策、公开市场业务都属于货币政策工具229.我国黄金储备占外汇储备比例大约1.1%230.金条实行：择库存货、定库取货231.上海黄金交易所是由国务院批准设立，经人民银行审批组建并在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，实行自律性管理的法人，按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织黄金及其他中国人民银行批准的贵金属集中交易232.目前，上海黄金交易所主板共有13 个品种挂牌交易，国际版有3 个交易品种233.上海黄金交易所按照价格优先、时间优先原则组织竞价交易，按照信用交易原则，组织询价交易234.上海黄金交易所的业务体系可分为：竞价业务、询价业务和借贷业务235.金价换算：1

31、 盎司=31.1035G 236.上海黄金交易所交易的黄金，价格不包含增值税的价格237.交易日的第二个交易时段早市 9：00-11：30 238.AU99.99 交易单位最小10G 239.铂金的交割0.5、1、2、3、4、5、6 公斤，最小出货3 公斤240.国内黄金市场对金店和银行出售金条收取增值税241.集合竞价时段为每个交易日开盘前 10 分钟242.交易所负责对会员清算；会员负责对客户清算243.千足金的含金量实际为99.9%244.金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不超过万分之八245.Au（T+D），交易所对会员收取保证金按照总持仓进行收取246.Ag99.9 和 Ag9

32、9.99 成交当日的净持仓，必须T+2 日终清算前进行实物交割247.税收政策：上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策；交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票；金融机构向社会公开销售实物黄金，需征增值税；交易所的白银交易没有增值税优惠政策248.白银现货交易最小的提货单位为15 公斤249.会员自营保证金账户或代理保证金账户清算准备金不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓250.黄金从业人员职业道德风险：服务变质；隐瞒歪曲；泄漏企业商业秘密和客户信息251.广义的职业道德是指黄金从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工

33、、职业与职业之间的关系252.狭义的职业道德是指在一定职业活动中应遵循的、体现一定职业特征、调整一定职业关系的职业行为准则和规范253.广义的职业道德是指黄金从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系254.交行、华夏、浦发银行是交易所指定清算银行，南京银行不是255.资金清算：根据交易结果和交易所规定对会员货款、交易保证金、交易盈亏、手续费、延期补偿费、超期费等以及其他有关款项进行计算、收付的行为256.现货即期交易采用钱货两讫制度进行清算257.现货延期采用每日无负债制度258.会员开设的专用账户，指自营账户和代理账户259.保证金账

34、户是交易所为会员计算保证金账户资金利息的基础；是会员可交易的真实头寸；是交易所为会员开设的；是一个分账户260.全额交易：每一会员和客户都是1 万元；延期交易：个人客户暂不收取清算准备金；会员单位按照最大持仓量确定，最低10 万元261.二次清算是指会员入、出库实物实际重量与交易标准重量之差而产生的资金清算262.当交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开始前付款263.客户的清算是由会员负责的264.会员的清算由交易所负责265.交易所清算部是资金清算的承办部门，负责交易所交易资金的统一清算、交易资金管理及防范清算风险266.当会员的交易资金出现延误纠纷时，由交易所清算部负责

35、处理267.资金清算两层含义：交易头寸的清算和 资金收付的清算268.浦发、招商和上海农商银行是交易所指定清算银行269.会员转入资金，是通过结算银行会员专用账户将资金转入交易所会员保证金账户270.现货实盘交易清算准备金：会员和客户均1万元271.延期交易清算准备金：机构法人卡客户1 万元；会员单位按照最大持仓量确定，最低10 万元；自然人客户暂不收取272.同 271 273.现货延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日盈利划入会员清算准备金274.二次清算顺序：第一步直接从会员清算准备金中扣除？275.在 T+1 日 9:00 15:00，交易所根据会员申请，将资金划入其在结算

36、银行的自营或代理专用账户276.延期交易清算准备金：机构法人卡客户1 万元；会员单位按照最大持仓量确定，最低10 万元；自然人客户暂不收取277.资金清算：“集中”指交易所对会员统一办理资金清算和划付278.“净额”指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算279.会员盈利的资金，子啊清算的下一交易日15:30 后可提取280.交易所清算部职责：负责管理会员的交易资金；控制清算风险；办理资金清算业务；编制会员的资金清算表281.保证金账户是开设在交易所的，专用账户开设在指定银行282.交易所收到的违约金，归入交易所风险基金283.延期补偿费=当日净头寸X 结算价 X 延期补偿费率284.

37、增值税是一种流转税285.增值税属于流转税，最终由消费者承担286.黄金税收：对非标准黄金免税：黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税；进口环节免税：进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税；场内交易免税：会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税；税票：发生实物交割的，由交易所开增值税专用发票287.标准黄金：四种成色，AU99.99,AU99.95,AU99.5,AU99.9；五种规格，50 克，100 克，1公斤，3 公斤，12.5 公斤288.交割是指把黄金从交易所指定仓库提取出库289.商业银行销售实物黄金，需收取增值税290.进口铂金免增值税；通过交易所交易铂金，由税

38、务机关向买入方代开增值税发票销售方享受增值税即征即退政策；铂金出口：出口铂金制品免征增值税；铂金首饰消费税征收环节由生产环节和进口环节改为在零售环节征收税率调整为5%291.白银税收：交易所场内交易，仍收增值税；发票由卖方开具；企业生产销售的银精矿含银、其他有色金属精矿含银、冶炼中间产品含银及成品银征收增值税；出口无退税政策292.黄金品种交易，买卖双方均取得结算发票，其中卖方取得结算联，买方获得抵扣联293.白银交易发票的开票期每月 1-20 日294.白银交易，交易所在收到买入方已收到增值税专用发票的通知后解冻卖出方已开票金额20%的保证金295.黄金未发生交割的，卖方向交易所开具普通发票

39、并取得交易所开具的结算发票296.标准黄金：AU99.99/100G;AU99.5/12.5KG;AU9995/3kg;AU99.99/50G 297.个人客户不可以获得增值税专用发票；黄金交易的发票，是交易所开给卖方的；白银交易，买方收到发票后，卖方20%保证金才能解冻；铂金交易的增值税发票，同黄金一致298.金店中销售的黄金，需征收增值税、营业税299.只有一般纳税人才能取得增值税票300.增值税是属于流转税的一种；是对从事货物销售或提供加工、修理修配劳务以及从事进口货物的单位和个人取得的增值额征收的一种税；是政府财政重要税收来源；具有税负转嫁特性，税负由最终的消费者承担301.增值税的基

40、本税率为17%302.交易所税收政策，对于投资者：无额外的税收成本，可与买卖股票等其他投资产品一样进行黄金交易303.AU99.99 标准 1 千克、成色不低于99.99%金条；AU99.5 标准12.5 千克、成色不低于99.9%金锭；AU100g 标准0.1 千克、成色不低于99.99%金条；AG99.9 标准15 千克、成色不低于99.9%银锭304.交割是指交易双方为履行交易合约进行物所有权的转移行为305.交易所实物交割一户一码制度306.Pt99.95 交割品种0.5、1、2、3、4、5、6 公斤 7 种307.黄金现货延期交割标准 3 千克、不低于99.95%金锭308.现货即期

41、品种交割，按净买卖量进行交割309.现货即期品种违约金20%310.仓储费收取时间每月 25 日311.黄金剩余货权仓储费1.8 元/千克*天；黄金买入货权仓储费0.6 元/千克*天312.铂金剩余货权仓储费1.8 元/千克*天；铂金买入货权仓储费0.6 元/千克*天313.黄金剩余货权仓储费1.8 元/千克*天；黄金买入货权仓储费0.6 元/千克*天314.铂金剩余货权仓储费1.8 元/千克*天；铂金买入货权仓储费0.6 元/千克*天315.白银仓储费0.011 元/千克*天316.金锭运保费费率：50g 金条 78 元/千克；金锭及100g 金条39 元/千克317.同 316 318.白

42、银出入库费用0.09 元/千克，黄金2 元/千克319.同 318 320.白银交割手续费1 元/千克，黄金无交割手续费321.同上322.入库步骤：准备手续-提交材料-核对黄金-办理手续-数据录入323.出口 USBKEY，由 会员提供324.质量管理1K=4.167%18K=18*4.167%=75%325.黄金共有两种实物可交割，分别3 公斤，99.95%金锭；1 公斤，99.99%金锭326.AG99.99 及 AG(t+d)交割实物存取地区上海327.黄金延期的基准交割：3 千克，99.95%金锭；标准重量1 千克，99.99%金锭可替代交割328.交割，交易所资金清算到会员，实物交

43、割处理到会员和客户329.交易所质量管理，客户对提取的金条有异议，需要会员代理书面提出330.金锭入库称差0.1 克（含），金条 0.05 克（含），铂锭 0.2 克（含），银锭 1 克（含）331.货权定义，会员及客户通过交割买入的实物货权称买入货权，自己存入的货权称剩余货权332.入库清算顺序：现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易333.白银最小交易单位Ag(T+D),1 千克/手334.50 克金条运保费，卖方支付78 元/千克335.目前，除上海黄金交易所和上海期货交易所外，其他一切黄金交易机构不受国家保护（非法的）AB 336.上海黄金交易所交割规则，出、入库手续涉及：仓储费

44、、运保费、出库费和入库费337.Ag99.9 合约成交后不能取消和转让，成交当日T+0,净头寸 T+2 终清算之前完成交割，双方同意，可提前交割；交易所实物账户交割处理中，按流水先扣除买入货权账户实物，后扣除剩余库存账户实物CD 338.白银出入库费用0.09 元/千克，黄金2 元/千克339.延期补偿费：根据每个交易日买卖双方申报交割数量，当交货量=收货量，无延期补偿费；当交货量大于收货量，则延期补偿费多头支付空头；当交货量小于收货量，空头支付 多头AB 340.白银延期，保证金9%；白银即期涨跌停上一交易日收盘价10%；白银即期成交日为T+0,T+2 交割；白银即期最小单位15 公斤，元/

45、千克ABD 341.目前，金融类会员可以代理机构客户和个人客户交易，综合类只能代理机构客户，自营类会员不能代理客户交易（外资银行类也不能开展个人客户代理）ACD 342.交易所黄金、白银，没有印花税，收益不征收资本利得税；黄金和铂金享受增值税优惠，白银不享受AD 343.产用金企业需通过黄金交易所，双方之间购销黄金才能享受增值税减免；交易所资金清算到会员，实物负责到客户；黄金一旦提货出库，就不能再入库；黄金运保费目前0.05 元/g BC 344.强行平仓先由会员自行平仓，若在规定时间内，会员没有执行完毕，则由交易所强平；会员单位执行强平前，要先通知客户自行平仓，若在规定时间内，客户没有平仓，

46、则由会员进行强平BD 345.黄金理财：价值相对稳定，是对抗通货膨胀、避险保障的重要手段；全球交易没有时间限制，一个交易日共有3 个交易时段，有夜市交易、可随时交易；市场成熟，被操纵的可能性小；公信度高，馈赠转让抵押便利ABD 346.交易所实行公开、公平、公正原则ACD 347.交易所标准黄金：AU9999，1 公斤、0.1 公斤、0.05 公斤；Au9995，3 公斤；Au995,12.5公斤ABC 348.CD 349.T+D 合约一种单独的交易合约；每个交易日清算；引入延期补偿机制ABC 350.开盘价时间优先、价格优先撮合成交AB 351.黄金根据库存，由库存少到多扣除；黄金先扣除买

47、入库存账户实物，再扣除剩余库存；白银根据先入先扣，块号由小到大原则ABC 352.对于提取黄金有异议，需在提货后5 个工作日内有会员书面向交易所提出AC 353.狭义的职业道德ABC 354.黄金两种属性商品和货币355.国际经济中，影响黄金价格：美元走势、战乱及政局动荡、世界金融危机和通货膨胀356.交易所措施（一或多种）：报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责357.世界四大黄金市场：伦敦、苏黎世、纽约、香港358.上海黄金交易所会员：综合类、金融类和自营类359.全球证券牛市，资金流出，金价下跌；金价与美元呈负相关；经济繁荣，金价上涨ABC 360.金融市场：资本市场、银行间市场、外汇市

48、场、保险市场、黄金市场361.钯金不是交易所品种362.黄金市场，按有无固定场所分场内和场外市场363.黄金投资风险：国际地缘政治和经济形势；国际金融形势和投资市场联动；汇率波动364.上海黄金交易所挂牌现货实盘、即期、延期交收365.黄金交易规格50g100g1kg3kg 金条、12.5kg 金条、金锭和法定金币366.延期交收按买卖方向和交易性质：买开、卖平、卖开、买平ABCD 367.上海黄金交易所现有交易商品黄金、白银、铂金368.集合竞价：最大成交量、最小剩余量369.现货实盘Au50gAu99.5iAu99.99 370.现货即期Ag99.99Ag99.9 371.现货延期Au(T

49、+D)、Ag(T+D)372.主板合约包括Au50gAu(T+D)Ag(T+D)373.延期补偿费：市场多空持仓中的某一方为顺延实物交收义务向另一方支付的费用；根据每个交易日买卖双方申报交割数量，当交货量=收货量，无延期补偿费；当交货量大于收货量，则延期补偿费多头支付空头；当交货量小于收货量，空头支付多头ABCD 374.多头持仓：付出资金，得到实物；空头持仓：付出实物，得到资金375.白银现货保证金比例20%、成交日T+0，T+2 日完成交割376.每个交易日15:31-15：40 为中立仓申报时间、根据交收差额方向进行申报、冻结生产方向持仓所需保证金、系统未作资金和实物检查ABCD 377

50、.每个交易日15:00-15:30 为会员或客户申报交收时间、有持仓才申报交收、申报后持仓处于冻结状态、目前申报时系统没有检查资金或实物378.每个交易日15:30-15:31 系统统计和公布交收双方数量，延期补偿费支付方向；当交收申报数量相等时，不发生延期补偿费；当申报数量不相等时，申报数量少的一方支付给申报数量多的一方延期补偿费ACD 379.延期交易保证金白银9%，黄金 7%380.延期交易涨跌停白银 8%，黄金 6%381.现货即期成交日T+0,日终清算时对买入量和卖出量进行轧差，净头寸按当日结算价冻结 20%保证金，同时对成交价与结算价的差额进行清算AD 382.手续费：黄金现货万分