费率招标、模拟工程量清单招标、工程量清单招标方式比较1015.pdf

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1、 费率招标、模拟工程量清单招标、工程量清单招标方式比较 为了更好地指导项目推进,更为合理地理清工程成本、工程进度及施工管理的关系，实现项目推进整体指标最优化,对现市场上的几种招标方式进行分析比较，以便于根据各项目实际情况找出最适合的招标方式。一、费率招标：1、费率招标的概念：费率招标是指在建设工程招标投标活动中，招标人在招标文件中明确要求投标人在投标报价时,以费率的高低代替工程总造价的多少进行竞标,经评标委员会以各投标人所报的费率为主，结合所报工期和质量承诺、施工组织设计及企业施工业绩等其他相关指标进行综合评审，最终确定中标人的一种招标方式.2、费率定义 费率是指施工管理费和利润等间接费用占工

2、程直接费用的百分比。3、费率招标的特点 费率招标的特点是招标定标快，但是执行起来问题多，结算麻烦。4、适用范围 1设计没有完全完成，边施工边设计 2工程项目确定但图纸未到 3赶工期 5、招标优点（1）省去了最为繁杂的计算工程造价(标底价或投标报价）的过程，使投标人的投标计价工作均变得非常简单，并可有效防止标底泄漏、人为操作等情况.(2）评标路线比较简单、公平，减少暗箱操作。(3）由于在施工过程当中，大多数项目都要变更原设计图纸,因此可以使工程定额基价部分,根据签证和图纸变更一次即计算完成，然后乘以承诺的招标费率即得出该工程造价。(4)可有效控制工程成本，招标人可以根据市场的平均价格水平、资金情

3、况、施工环境、市场风险、工程质量、工期等因素,控制该工程取费合理下浮的百分率。6、招标风险(1）招标人的风险 费率招标的主要弊病就是忽视了工程造价的“事前”控制。这种做法必然给工程建设期间的工程造价管理工作带来困难,从而可能造成投资“三超”。仅仅对占工程总造价比例较小的间接费进行控制，不能有效控制工程成本。总之费率招标对招标人的工程管理水平要求很高,容易造成投资失控。（2）投标人的风险 费率招标方式对投标人的风险较小.通过这种招标方式确定中标人之后，中标人投标时所报的费率将被通过施工合同的形式所固定,一般不得随意改变。该费率与招标时工程所在地的工程造价管理 部门规定的费率之差，即所谓的“让利部

4、分,将成为投标人承担的风险因素。除此之外,对于施工管理费和利润等几项间接费用以外的其他所有费用基本上不存在风险.无论是直接费中的实物消耗量及其所对应的价格,还是施工技术措施费，或是因设计变更所增加的部分，均可以在工程施工合同中约定“据实结算”。7、决算方式 按招标文件规定的各项目的计量方法，核定承包人的实际完成量，乘以该项目的投标费率，即为该项工程的支付价。累计各项目以及据实报销部分即为总承包竣工结算价.二、工程量清单招标：1、工程量清单招标的概念:工程量清单招标是建设工程招标投标活动中按照国家有关部门统一的工程量清单计价规定，由招标人提供工程量清单，投标人根据市场行情和本企业实际情况自主报价

5、，经评审低价中标的工程造价计价模式.其特点是“量变价不变。2、工程量清单的定义：工程量清单又称工程量表，通常是按分部分项工程划分，它的划分单位与次序一般与所采用的技术规范、工程量计算规则相一致。工程量清单的粗细程度。准确程度主要取决于设计深度，与图纸相对应，也与合同形式有关。工程量清单的作用，首先是供投标者报价使用，为投标者提供一个共同的竞争性投标的基础（也是评标的基础）；其次，工程量清单中的单价或总价是施工过程中支付工程进度款的依据；另外，当发生工程变更时，工程量清单中的单价也是合同价格调整或索赔的重要参考标准.因此,工程量清单对投标者来说非常重要，从某种意义上说，填好单价和总价的工程量清单

6、（即报价单）是投标书的最重要的组成部分之一。3、工程量清招标的特点 采用工程量清单计价招标与采用定额计价招标相比有很大的不同。采用定额计价的一般做法是这样的：先计算工程量，套定额算出直接费，然后以费率的形式计算间接费，最后再确定优惠幅度后才能得出最终报价，这其中优惠幅度的 确定则是全凭主观想象，可以说没有什么科学依据.采用工程量清单报价则可以将各种经济、技术、质量、进度等因素充分细化考虑到单价的确定上，并以“活单价的形式出现,因而可以做到科学、准确和反映实际情况，这就从根本上防止了依据定额定价的死板.工程量清单从大的方面着手，划大计算单位，落实于细微的质量要求,真实反映工程实际,为把定价自主权

7、交给施工企业提供了可能。在工程招标投标过程中，投标企业在投标报价时必须考虑工程本身的内容、范围、技术特点要求以及招标文件的有关规定、工程现场情况等因素；同时还必须充分考虑到许多其它方面的因素,如投标单位自己制定的工程总进度计划、施工方案、分包计划、资源安排计划等。这些因素对投标报价有着直接而重大的影响，而且对每一项招标工程来讲都具有其特殊性的一面，所以应该允许投标单位针对这些方面灵活机动地调整报价，以使报价能够比较准确地与工程实际相吻合.而只有这样才能把投标定价自主权真正交给投标单位,投标单位才会对自己的报价承担相应的风险与责任,从而建立起真正的风险制约和竞争机制，避免合同实施过程中的推委扯皮

8、现象的发生，为工程管理提供方便.4、适用范围：工程量清单招标工作需图纸设计已经完成，可以进行工程量清单的编制。5、工程量清单招标的优点：(1）采用工程量清单招标有利于将工程的“质”与“量”紧密结合起来。质量、造价、工期三者之间存在着一定的必然联系，报价当中必须充分考虑到工期和质量因素，这是客观规律的反映和要求。采用工程量清单招标有利于投标单位通过报价的调整来反映质量、工期、成本三者之间的科学关系。（2）采用工程量清单招标有利于实现风险的合理分担。建筑工程本身一般都比较复杂，建设周期长，工程变，因而工程建设的风险比较大。采用工程量清单报价方式后，投标单位只对自己所报的成本、单价等负责，而对工程量

9、的变更 或计算错误等不负责任；相应的，对于这一部分风险则应由业主承担,这种格局符合风险合理分担与责权利关系对等的一般原则.（3）采用工程量清单招标有利于节省时间，减少不必要的重复劳动。招标投标工作有其特殊性的一面，即不管投标单位有多少，到最后中标的只有一个,未中标单位的工作成果基本上属于白做，而且往往得不到任何形式的补偿。另外,在招标投标的实际操作中，给投标单位投标报价的时间一般都很短，在工程量的计算方面时间很紧张，错误也在所难免.这样,在投标报价方面如果不采用工程量清单，工程量和单价这两个可变因素都要由投标单位自己来确定，所有投标单位都要计算工程量，这不仅是重复劳动,而且要浪费大量的人力物力

10、.事实上,尽管计算工程量所依据的是同样的图纸和同样的工程量计算规则，但是仍然常常会出现偏差,有的时候偏差还比较大。而采用工程量清单招标则可以简化投标报价计算过程,缩短投标单位投标报价时间，更有利于招投标工作的公开公平、科学合理，并可以节省时间和社会财富。从这个层面来讲，相比施工图进行招标来讲有比较多的投标单位更愿意参与.（4）采用工程量清单招标有利于标底的管理与控制。在施工图招标投标方法中，标底一直是个关键因素,标底的正确与否。保密程度如何一直是人们关注的焦点。而采用工程量清单招标方法，工程量是公开的,是招标文件内容的一部分,标底只起到一定的控制作用（即控制报价不能突破工程概算的约束），而与评

11、标过程无关,并且在适当的时候甚至可以不编制标底。这就从根本上消除了标底准确性和标底泄露所带来的负面影响。6、工程量清单招标的工作程序 在招标投标的准备阶段，招标单位首先应聘请估价人员编制工程量清单。估价人员要根据工程的特点以及招标文件的有关要求，依照图纸和工程量计算规 则计算工程量并提出具体的质量要求。工程量的内容可以依据设计深度、特殊的质量要求以及便于计量的原则进行编制。当然，如果施工图纸比较详细，也可以按照当前造价计算的模式计算工程量，只不过不用再去套定额了。这其中需要说明的是：不同项目的工程量清单对分部分项工程的划分以及各分部分项工程所包含的内容可能不会完全相同,所以在每一分部分项工程量

12、计算时要注意详细说明该分项所包含的项目和工作内容,以及相应的质量要求,只有这样才能避免漏项或重复计算,同时也有利于投标单位对各分部分项工程作出正确的报价。工程量清单由招标单位编制完成后，作为招标文件内容的一部分随招标文件分发给各投标单位.投标单位在接到招标文件后,可对工程量进行简单地复核，如果没有大的错误，即可考虑方方面面的与工程有关的因素进行工程报价；如果投标单位发现工程量清单中工程量的误差较大，可以要求招标单位进行澄清，但投标单位不得擅自变动工程量。在分项工程的单价确定过程中,要充分考虑到招标单位对工程的质量要求、投标单位自己的施工组织设计（如工程量的大小、施工方案的选择、施工机械和劳动力

13、的配备、材料供应等）等因素的影响。关于分项工程单价的报价方式，有两种方式可供选择.目前国际上普遍沿用的是综合单价的方式，即分项工程的单价中包含了完成此分项工程所需的直接费、间接费、工程取费，有关文件规定的调价、材料差价、利润税金、风险准备金等全部费用,将综合单价与相应的工程量相乘再相加后即得该工程的总报价。另一种方式是我国目前普遍使用的工料单价法，即先套用定额单价（即“定额基价”)确定工程项目的直接成本，再以此为基础计算工程的间接费和利润税金等，最后将这几部分费用相加后即为该工程的总造价。两种单价方式各有利弊，互有长短，采用综合单价有利于对报价进行拆分，在施工过程中发生工程变更时便于进行费用索

14、赔的计算.但是，我国的建筑业企业建立企业内部定额系统的还很少,暂时还很难适应这种报价方式.工料单价报价方式比较直观，价格的总体构成脉 络比较清晰，但是不利于进行单价的核定与调整，也很难反映工程实际的具体质量要求和投标企业的真实技术水平，企业很难根据情况对分项工程作出报高价还是报低价的决策，采用这种报价方式很容易使投标单位重蹈覆辙，重陷定额单价的任桔。所以，我国在试行工程质量清单招标时应该推广综合单价方式,这样做既可以与国际惯例保持一致，同时又可以在招标投标和工程管理过程中充分发挥工程量清单的作用，并保持前后工作的统一致性。在评标时可以对投标单位的最终总报价以及分项工程的综合单价的合理性进行评分

15、。由于采用了工程量清单招标方法,所有投标单位都站在同一起跑线上，因而竞争更为公平合理，有利于实现优胜劣汰，而且在评标时应坚持倾向于合理低标价中标的原则.当然，在评标时仍然可以采用综合计分的方法，不仅考虑报价因素，而且还对投标单位的施工组织设计、企业业绩和信誉等按一定的权重分值分别进行计分，按总评分的高低确定中标单位。或者采用两阶段评标的办法，即先对投标单位的技术方案进行评价,在技术方案可行的前提下，再以投标单位的报价作为评标定标的唯一因素，这样既可以保证工程建设质量，又有利于业主选择一个合理的、报价较低的单位中标。实行工程量清单招标以后,招标人按照国家统一的工程量计算规则提供工程量清单.必须编

16、制出准确的工程量清单,并承担相应的风险，投标人则必须对单位工程成本、利润进行分析,统筹考虑、精心选择施工方案，并根据企业的施工定额合理确定人工、材料、施工机械等要素的投入与配置,优化组合,合理控制现场费用和施工技术措施费用,确定投标报价，因此，投标人必须承担价的风险。由于成本是价格的最低界限,当投标人减少了投标报价的偶然性技术误差时，就有足够的余地选择合理标价的下浮幅度，掌握一个合理的临界点,既使报价最低，又有一定利润空间。通过风险的合理分担促进各方面管理水平的提高。7、决算方式：在工程施工完毕之后，工程的决算方式为按照竣工图纸的工程量，套用施工单位的中标价格中的工程量清单中的单价，决算方式简

17、单,过程中存在的争议与扯皮问题很少.费率招标一直是有些建设单位比较惯用的方式,尤其是在上项目时间紧凑，施工图出来不能及时，施工许可证领用来不及的情况。费率招标的优点是在招标前只需要知道工程的大致规模,建设标准，没有计算工程量和组价的环节，招标速度快，甚至有可能在取得工程规划许可前得出招标结果，开工时间与设计进度允许有局部重叠，可按施工进度分批出施工图；缺点是合同总价和材料消耗一般按项目规模估算，对设计的经济性无法评价，估算与实际成本差距过大，也不利于预算管理和成本控制，结算时需重新计算工程量，耗时较长，预算定额不可能涵盖合同中的所有工作,结算时组价纠纷比较多，最后往往甲方吃亏。清单招标恰恰相反

18、，优势是招标完成后成本基本确定，设计的经济性可以迅速得到认定，便于成本管理，所有的子目都有单价，结算时只需要根据工程量变更在合同总价上调整即可，价格纠纷少，成本风险小；其缺点就是在招标开始前需要完整的施工图文件，工程量清单计算和承包商组价的时间也比较长,一般比费率招标的工程进度要慢两个月左右.费率招标不会出现清单招标的漏项，而清单招标往往通过招标条款的形式将漏项的风险转嫁给承包商（比较典型的就是把招标范围内,但清单未包括的内容理解为分解到综合单价内)，由于定额描述不能涵盖所有实际工程内容,容易产生理解差异,而承包商的组价能力相对开发商是有一定优势的，所以一般费率招标，中标结果按定额的下浮程度要

19、大于清单招标,而结算总价反而往往要高与清单招标，这也是业内推荐清单招标的原因(因费率招标只控制一个间接费，而清单招标控制的是所以费用）。三、模拟工程量清单招标：与正常清单招标并没有两样。区别在于正常工程量清单是按照实际施工图进行编制，而模拟工程量清单是在没有实际施工图的情况之下根据经验或者有类似项目进行参考编制本项目的工程量清单,所以该招标方式是否可行主要取决于是否能够编制较为接近实际情况的模拟工程量清单。模拟清单是用来做单价合同的，工程量是虚拟的.因此清单工程量与实施的工程量越接近就越真实反映实际造价，也对减少不平衡报价有好处。简单介绍一下模拟工程量清单的编制注意事项：1）选择好参照工程,根

20、据工程设计方案、地质条件、拟采用的结构形式、材料设备、装饰材料及范围等,进一步与建设和设计单位沟通。选择好一个恬当的工程做为参照是至关重要的！2）对参照工程与拟建工程的差异进行比较,对工程量进行调整。并对可能出现不平衡报价要注意，能在清单工程量中有预计的在清单量中反映，清单中不能直接反映出来，可以在招标文件中采取相应的措施完善。四、施工图预算招标 该招标方式是最为传统的招标方式，特点是由投标单位根据招标单位的招标图纸，计算工程量，根据招标文件规定套用定额，计算工程造价，同时招标单位组织有资质单位同样按照招标图纸，计算工程量套用定额，计算工程总价，作为标底.在评标时商务标评分以与标底的接近程度作

21、为评分的高低标准，并结合技术标作为综合评定作为中标单位的选择依据。与工程量清单存在的差别如下：（1)工程量清单计价是企业自主定价。工程价格反映的是企业个别成本价格，施工企业完全可以依据自身生产经营成本，结合市场供求竞争状况的计算核定工程价格.传统的施工图预算计价是在计划经济基础上的政府定价方式，工程价格反映的是工程定额编制期的社会平均成本价格，其中利润是政府规定的计划利润,没有充分体现企业自身竞争能力和自主定价，也不能及时反映市场动态变 化。工程量清单计价有利于真正反映和促进企业的有序竞争，有利于促进工程新技术、新工艺、新材料的应用。（2)工程量清单计价采用综合单价。综合单价是一个全费用单价，

22、包含工程直接费用、工程与企业管理费、利润、约定范围的风险等因素，企业完全可以自主定价，也可以参考各类工程定额调整组价。能够直观和全面反映企业完成分部、分项及单位工程的实际价格；且便于承发包双方测算核定与变更工程合同价格,计量支付与结算工程款,尤其适合于固定单价合同.而施工图预算计价一般采用国家颁布的工程定额组成工料单价，管理费和利润另计，也没有考虑风险因素，既不能直观和全面反映企业完成分部、分项和单位工程的实际价格，工程合同价格计算核定、调整又比较复杂,难以界定合理性，容易引起各方理解争议.(3)量价分离原则。采用工程量清单招标，招标人对工程内容及其计算的工程量负责，承担工程量的风险;投标人根

23、据自身实力和市场竞争状况，自行确定要素价格、企业管理费和利润，承担工程价格约定范围的风险.采用传统的施工图预算招标由投标人自行计算工程量，投标总价的高低偏差既可能是分项工程单价差异，也可能包括了工程量的计算偏差，不能真正体现投标人的竞争实力。采用工程量清单方式招标，招标人事先统一约定了工程量，工程量清单的准确性和完整性都由招标人负责，从而统一了投标报价的基础，投标人可以避免因工程数量计算误差造成的不必要风险，从而真正凭自身实力报价竞争。（4）结合企业施工技术、工艺和标准。传统的施工图预算招标的技术标和商务标是分别依据企业、政府的不同标准分离编制的，相互不能支持与匹配，不能全面正确反映和评价投标

24、人的技术和经济的综合能力.工程量清单招标的工程实体项目和措施项目单价组成完全能够与技术标紧密结合，相互支持、配合，既能从技术和商务两方面反映和衡量投标方案的可行性、可靠性和合理性，又能反映投标人的综合竞争能力。因施工图预算招标不能真正体现出市场的竞争，背离了招标的初衷，而且存在标底泄露的隐患，因此现市场上已经几乎不采用施工图预算进行招标。较多的是根据项目自身的情况，选择费率招标、工程量清单招标或者模拟工程量清单招标的方式.而模拟工程量招标只是取决于模拟工程量编制的水平和可行性，属于工程量清单招标范畴，所以着重对费率招标及工程量清单招标进行归纳、汇总、分析，以形成指导性建议。1、报价的难易程度：

25、费率报价简单，工程量清单报价复杂。2、对总造价的影响:根据市场经验，一般采用工程量清单招标，工程总价相比费率招标来讲约下降 2左右。3、对风险的承担方式：工程量清单招标单价的风险由施工单位承担。费率招标的风险由招标单位承担.如以砌墙为例:工程量清单报价中砌墙的单方造价在中标时已经确定,无论以后砖头或者人工市场如何波动,都不再调整，而费率招标,砌墙的单方造价在事前并不确定,砖头等材料价格一般按照施工期间的 80阶段的信息价进行平均，对于施工单位来讲无任何风险可言,造成招标单位投资不可控的因素增多。4、施工管理中的推进的对比:工程量清单如果编制齐全，对于施工过程中的所有项目单价应该都可以给予体现，

26、也就是说在实际管理工程中所需要做的事情就是对量进行复核，相对来讲阻碍工程推进的难度较低，而费率招标只确定了费率，计算方式是套用定额来计取单价，而工程推进中如果出现定额无法套用的情况，无法计算项目单价,施工单位存在重新报价，建设单位进行核价，在施工过程中，施工单位与建设单位的情况与在招标阶段相差很大，经常容易造成施工单位与建设单位对于核价存在诸多的争议，导致工程推进很难。5、施工单位确定的时间对比：工程量清单招标必须要具备完整的施工图纸，然后编制清单，所以招标工作只能在施工图完成之后才能展开，拉长了施工图纸完成到施工完成的时间,而费率招标可以在没有施工图纸的情况下只要有个工程的概况就可以展开,在

27、施工图出来之后马上就可以组织施工。所以考虑采取哪种方式主要取决于施工图出来到招标完成的时间对项目进度或相关节点是否存在较大的影响。比如招标工作估计40 天，而整个项目的施工期是两年，相对来讲招标工作的时间与整个施工期相比,影响不大，但如果项目因为销售许可证的领取，比如从施工图纸出来到赶上销售节点（达到正负零节点），本身只有两个月的时间，那么招标工作的时间就影响非常大,如果不在施工图纸出来之前确定施工单位，那这个节点就会无法完成.鉴于此，是否可以考虑对正负零之前采用费率招标，而之后另行采取清单招标？我认为可以探讨这种方式的可行性.6、适用的工程范围对比：根据计价的原则，清单招标适用于任何工程，只

28、要施工图纸是完善的，做法是明确的，而费率招标适合于比较传统的如土建工程,安装工程等定额内子项比较齐全的，绝大部分能够套用定额避免双方对价格争议的工程,而对于如精装修、幕墙等定额内子项不齐全的在计价上存在争议较多的，显然是不适合的,因为这会导致在工程管理中每天都在为重新报价核价而扯皮与争议、协调，导致工程无法推进。7、模拟工程量清单的招标方式的适用性：对于珍珠湾项目而言，因整体布局等与度假公寓项目类似，可以根据度假公寓的工程量进行参考编制模拟工程量清单,考虑到待图纸出来之后进行招标,会导致时间上对销售节点有比较大的影响，因此我建议土建、安装、桩基可以考虑采用模拟工程量清单进行招标。而对于桃花园项目的精装修、幕墙、铝合金、景观考虑在图纸出来之后采用工程量清单进行招标。