期货居间人承诺书docx.docx

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1、期货居间人承诺书本人：身份证号码：是华安期货有限责任公司的居间人，自愿履行以下承诺：本人自愿接受中国期货业协会的自律管理，遵守法律法规、中国期货业协会章程、期货从业人员执业行为准则及期货公司居间人管理办法（试行）等规定，如有违反，自愿接受处罚。一、本人符合期货公司居间人管理办法（试行）第七条规定的条件，已明确知悉本人作为居间人的权利、义务与责任。二、本人不存在违反期货公司居间人管理办法（试行）第八条、第九条规定的情形。本人不存在期货公司居间人管理办法（试行）第十条规定的情形，本人不是期货公司工作人员，不是华安期货公司工作人员的配偶、父母、子女及其配偶，不是华安期货客户的开户代理人、指定下单人、

2、资金调拨人、结算单确认人，机构居间人的工作人员。三、本人在与期货公司开展居间合作期间，自觉接受期货公司管理，主动向投资者明示居间人身份，不以期货公司或者其员工、代理人的身份对外开展业务，不擅自印刷和发放宣传资料，不为投资者提供集中交易场所或者交易设施。四、本人已正确、主动地向投资者进行期货投资风险提示与风险警示，如实披露期货公司的资质等真实情况，不介绍超出风险承受能力的投资者从事期货投资，不开展超过居间合同约定合作范围的居间活动。五、不以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资。六、不代理投资者办理账户开立、销户、结算签字，或者资金存取、划转、查询等事宜。七、不接受投资者委托，代理投资者从事

3、期货交易。八、不为投资者介绍代理人代其进行期货交易。九、不向投资者作获利保证或者约定分享利益、共担风险承诺。十、不提供、传播虚假或者误导投资者的信息，不夸大或者片面宣传投资业绩，或者诱使投资者进行期货交易。十一、不采取攻击、贬低竞争对手等不正当手段招揽、争抢投资者。十二、不通过非法手段或者以合法形式掩盖非法目的等手段，将本应属于期货公司或者投资者的利益违法转移给其他主体。十三、不虚构居间人或者担任挂名居间人。十四、不要求期货公司支付与居间合作无关的费用。十五、不委托他人代理其开展居间活动。十六、不泄露投资者的商业秘密或者个人隐私。十七、不以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量

4、等指向明确的交易建议。十八、不干扰或者唆使、协助他人妨碍期货监督管理或者自律管理工作。十九、忠实履行自己的中间介绍义务，积极促成符合期货交易适当性要求的投资者与期货公司签订期货经纪合同，不阻挠或妨碍投资者与华安期货有限责任公司的签约活动，不损害投资者及华安期货有限责任公司的合法权益。二十、主动告知投资者自己从其手续费中提取居间报酬。二十一、通过适当方法了解投资者的风险偏好，并按照华安期货有限责任公司期货投资者适当性及投资者教育工作要求，做好权限内的投资者服务工作。二十二、当发生居间名下投资者投诉时，积极配合华安期货有限责任公司妥善解决； 二十三、按照要求及时参加中国期货业协会组织的培训，主动接受华安期货有限责任公司的相关居间业务培训，每年参加华安期货有限责任公司后续培训不少于10小时；二十四、接受华安期货有限责任公司以电话、短信或邮件等方式的回访业务；二十五、联系方式发生变化时应及时告知华安期货有限责任公司并办理变更业务。本人将严格遵守以上承诺，在与华安期货有限责任公司开展居间合作时勤勉尽责，坚持投资者利益优先，按时准确报告居间合作相关信息。若本人违反上述承诺，同意华安期货有限责任公司单方面解除合同、不与本人续签、扣发相应报酬，并自愿承担因违反上述承诺所引起的一切法律责任。承诺人： 承诺日期： 年 月 日