基于杜邦STOP的现场行为安全审计研究_黄欣.pdf

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1、基于杜邦基于杜邦 的现场行为安全审计研究的现场行为安全审计研究黄欣，田水承，李停军，（西安科技大学能源学院，西安 ；教育部西部矿井开采及灾害防治重点实验室，西安 ）摘要：针对企业安全生产中的员工不安全行为，以行为安全管理理论为基础并结合杜邦 方法，对行为安全审计概念进行了界定，并明确了行为安全审计的特点，同时结合不安全行为影响因素以及企业安全事故原因的分析，探讨了基于杜邦 的现场行为安全审计的主要内容及实施流程。该研究可为控制企业员工的不安全行为提供新的思路和方法。关键词：杜邦 ；行为安全审计；影响因素；不安全行为中图分类号：文献标识码：文章编号：（）收稿日期：修回日期：基金项目：国家自然科学

2、基金项目（、）；教育部博士学科点专项基金项目（）作者简介：黄欣（），女，硕士研究生，主要研究方向为行为安全管理、安全审计与风险控制等。：，（，；，）：，：；引言工作场所的伤害、事故都是由人的不安全行为和物的不安全状态以及不良环境造成的。杜邦公司通过研究发现，在超过 年的时间里，有 的事故是由人的不安全行为造成的，如果能把不安全行为加以纠正，就能在很大程度上减少或者避免伤害和事故的发生。（，即安全、培训、观察、流程）是美国杜邦公司提出的一种以行为为基准的对不安全行为的管理方式，它能够纠正造成伤害或事故的行为或行为症候，其重点是针对人的反应、劳保用品（）、人员位置、设备和工具以及流程和现场整理五个

3、方面进行现场审核和干预，加强个体的安全行为，避免不安全行为的再次出现，是一种有效而超前的事故预防方法，具有执行简单、见效较快的特点。行为安全审计是着重于识别、消除和公布不安全行为的计划，可以显著地改进企业的安全工作，在工作现场结合杜邦 管理方式实施针对人员行为的安全审计，可以在员工的不安全习惯或行为对他们造成伤害前就进行识别和提醒，以防止伤害和事故的发生，从而提高企业员工的安全行为水平。为此，本文基于杜邦 方法探讨了企业现第 卷第期 年 月安 全 与 环 境 工 程 场地为安全审计的主要内容和实施流程。行为安全审计的概念界定安全审计（）一词最早出现于 年英国通过的一项法律：“在大不列颠（）大陆

4、的所有道路权利机构必须采取必要的措施去降低新建道路的交通事故隐患”。该法直接导致了世界上第一部关于道路安全审计资料的问世。年，英国运输部就开始强制规定所有的国家主干道以及高速公路的设计和建设必须进行安全审计。安全审计主要是对可能存在的安全隐患进行系统、全面的审核，并作出综合性的评估，使企业对自身的安全生产状况有一个详细、全方位的掌控。安全审计与传统的安全评价既有区别，又有一定的联系，详见表。表安全审计与传统的安全评价的主要区别 特征安全审计安全评价观察不安全工作条件有时是总结过去的安全绩效是否对员工所掌握的安全知识进行评估是否评估管理层行为存在的安全问题是否审核当前安全工作现状是否指出需要改善

5、的工作条件有时是指出当前存在的不安全行为有时是目前国内外在多个领域对安全审计进行了研究，如国外 、等从信息安全和道路安全的角度对安全审计进行了界定；国内龚文安、谭金华等、丁波等、金起波 等对道路安全审计的概念进行了研究。但是目前的研究都尚未对行为安全审计的概念进行相关研究和界定，因此本文为了界定安全审计定义，分别以“”和“安全审计”为主题词检索了 年 年间美国工程索引（）数据库 篇论文、中国期刊全文数据库 篇论文，并着重针对提出“安全审计”概念的论文发表年份及研究领域进行了统计，其统计结果见图至图。由图和图可以看出：国外对于包含安全审计概念的安全审计研究具有波动性，且分别在 年和 年居于研究峰

6、值点，分别有 篇文献；我国对于包含安全审计概念的安全审计研究随时间推移而缓慢稳步递增，并在近五年处于研究热潮期。由图和图可以看出：安全审计研究涉及的领域广泛且国内外侧重各有不同，检索结果显示居前三的分别是道路领域（篇）、管理领域（篇）和石油第期黄欣等：基于杜邦 的现场行为安全审计研究图 年中国期刊全文数据库关于安全审计概念文献研究领域分布比例 领域（篇）；中国期刊全文数据库统计数据显示我国安全审计研究主要分布在信息领域（篇），其次是道路领域（篇），航空安全领域（篇）次之。此外，通过对近 年统计文献的分析可知，安全审计是在传统审计学、信息管理学、计算机安全、行为科学、人工智能等学科相互交叉基础上

7、发展的一门新学科，与传统的审计概念不同的是，安全审计是一种前瞻性的安全数据收集计划，所产生的数据能够让审计方对被审计方的优缺点进行快速诊断，从而从总体上对被审计方进行安全控制和事件的审查评价。综上所述，本文结合文献分析并根据安全审计所依据的标准、特点和目的，将行为安全审计定义为：由独立、合格而经验丰富的第三方专业人员组成的行为安全审计专家组，以安全审计理论为基础，依据企业安全生产相关的法律法规、国家标准、行业标准、企业制度和行为规范等，将安全审计方法应用于行为安全管理领域，对企业员工的行为进行独立、系统、正式的合规性审查。行为安全审计的目的是为了查找企业行为安全管理存在的薄弱环节，发现员工的不

8、安全行为，进而帮助企业制定针对性的干预措施和解决方案，对员工行为进行干预和控制，从而将事故消灭在萌芽之中。行为安全审计的主要内容行为安全审计的重点是针对员工的行为，在企业安全生产和运营的各个阶段都要有所侧重地实施行为安全审计，并且其审计内容需围绕各个阶段的侧重点而设定。而人的行为是作业现场内所有人的行为，既包括作业人员的行为，也包括管理人员的行为，因此行为安全审计需从作业人员和管理人员两个视角出发，并结合企业生产与管理实际情况，将审计内容具体划分为管理、技术和操作三个层面。行为安全审计通常采用清单（即检查表）的形式来进行，而行为安全审计清单是进行安全审计、查找事故隐患、预防事故的一种有效工具。

9、为了更彻底地发现企业作业现场员工行为中存在的不安全因素，需对企业作业现场中各部分加以分析，将各层面的审计内容按一定的顺序编制成行为安全审计清单，以便进行审计检查并避免疏漏。本文运用杜邦 方法，按照行为安全审计清单构建流程（见图），并结合不安全行为影响因素及企业安全事故原因的分析，分别建立了企业领导层、班组层和员工层的行为安全审计清单，详见表、表和表。图企业现场行为安全审计清单构建流程 表企业领导层行为安全审计清单 审计要素审计内容审计依据 参考检查方式 提示审计结果备注符合不符合 不适用未检查必改项建议项 管理规章制度法律法规和其他要求控制程序审计单技术技术变更管理技术变更管理控制程序操作资源

10、配置与管理资源配置程序审计单和问卷 安 全 与 环 境 工 程 第 卷表企业班组层行为安全审计清单 审计要素审计内容审计依据 参考检查方式 提示审计结果备注符合不符合 不适用未检查必改项建议项 管理沟通协调与交流协商和沟通控制程序审计单技术专业技能合规性评价控制程序、能力与意识的培训控制程序问卷操作设备的管理与维护设备、设施管理程序审计单表企业现场员工行为安全审计清单 审计要素审计内容审计依据 参考检查方式 提示审计结果备注符合不符合 不适用未检查必改项建议项 管理操作设备及工艺的管理设备、设施管理程序审计单技术危险辨识危害因素辨识、风险评价控制程序问卷操作个体安全防护能力与意识的培训控制程序

11、、合规性评价控制程序审计单行为安全审计流程企业现场行为安全审计的实施，一般是由企业安全环保科或环保处委托给一个具有资质的第三方专业安全审计专家组进行。现场行为安全审计实施的流程是：委托方将现场不安全行为检查记录及企业内部审核相关资料提供给审计方，审计人员通过对资料的审查，并基于杜邦 方法进行现场检查，完成企业现场行为安全审计清单，生成审计报告；审计方通过与现场管理者及委托方的交流与沟通，最后将审计报告交与委托方；委托方应对审计报告逐项作出信息反馈，拒绝或是接收，并给出详细的理由阐述；被审计方根据回应报告的接受条目逐项进行整改，详见图。图现场行为安全审计流程图 应用实例分析本文将所设计的企业现场

12、行为安全审计清单应用于某石油企业，对该石油企业的中上层领导、班组长和普通员工的行为进行安全审计。具体针对现场 名干部（包括 名管理岗员工和 名技术岗员工）、班组长 名以及 名作业员工（包括 名采油工、名注汽锅炉工、名集输工、名修井工、名其他员工）实施行为安全审计。审计得分标准分为个分值：分表示员工的行为完全不符合审计标准，必须立即改进；分表示员工的行为不符合审计标准，必须立即改进；分表示员工行为比较符合审计标准，要有针对性地改进；分表示员工行为符合审计标准，有待完善与保持；分表示员工行为完全符合审计标准。为了分析该石油企业员工行为安全的总体状况，对审计收集的数据进行了如下处理：针对每个行为要素

13、根据现场审计情况给予不同的分值；计算出企业员工在每个行为要素上得分的平均值；行为要素的平均得分可以用于计算企业员工行为安全总得分，以反映企业员工实际的行为安全水平。最后对审计收集处理的数据运用 软件进行统计与分析，得到该石油企业中上层领导、班组长和普通员工的行为安全审计得分结果，详见表至表。由表可以看出：只有规划、沟通交流和激励与约束三项审计内容得分在分以下，其余审计内容第期黄欣等：基于杜邦 的现场行为安全审计研究表领导层行为安全审计结果 安全理念规划决策沟通协调安全检查与监督激励与约束运行管理应急管理安全意识与态度 知识技能技术变更管理细则规定制度执行组织培训资源配置事故处理考核总体平均得分

14、 表班组长行为安全审计结果 安全认知与态度专业技能学习能力现场决策设备管理工作环境监察总体平均得分 表普通员工行为安全审计结果 安全态度工作负荷管理操作设备和工艺管理现场环境管理情景意识危险源辨识操作技能水平人机匹配 合作与交流员工反应作业位置行为习惯应急决策个体安全防护安全事务参与总体平均得分 得分均在分以上；领导层行为安全审计平均得分为 ，说明该企业领导的实际行为安全水平较高，但是仍需要在规划、与员工沟通交流和激励等方面不断完善与继续提升。由表可以看出：所有审计内容的得分均大于分；班组长行为安全审计总体平均得分为 ，说明该企业班组长的行为安全水平较高。由表可以看出：员工行为安全审计的总体平

15、均得分为 ，说明该企业员工的行为安全素质总体上较好；四项审计内容得分低于分，分别是员工之间的合作交流得分为 、员工的作业场景反应得分为 、作业位置得分为 、人机匹配得分为 ，表明该企业员工更易在合作交流、员工反应、人机匹配、作业位置等方面存在安全隐患，需要立即采取相应的纠正和改进措施，以提高员工的安全行为水平。该企业不同层次员工的行为安全水平的大小顺序为：中上层领导班组长普通员工。综上分析可见，该企业在行为安全管理上仍存在不足并且还有较大的提升空间，尤其是该企业普通员工层，可以通过加强对普通员工的行为安全管理、规范员工行为，以保证员工安全作业，同时还应兼顾对班组长和管理层行为的强化管理，完善规

16、划与激励约束机制并落实执行力，并加强上下级间及同级间的沟通协调与交流，以实现企业整体安全行为水平的提高。结论本文在对行为安全审计概念进行界定的基础上，明确了行为安全审计的目的和基本特点，并以杜邦 方法为基础，通过对不安全行为影响因素及企业安全事故原因的分析，提出了基于杜邦 的现场行为安全审计的主要内容及实施流程，通过实例论证表明，该审计方法为企业识别员工行为安全隐患提供了新的思路与途径，有利于企业纠正员工不安全行为、强化安全行为，从而提升员工安全作业水平，保障企业实现安全、健康、和谐发展。参考文献：特里麦克斯温 王向军，范晓红译 安全管理：流程与实施 北京：电子工业出版社，：张舒，史秀志 安全心理与行为干预的研究 中国安全科学学报，（）：王云浅谈审计与审核的关系卫生经济研究 ，（）：，：，（）：，（）：，（）：，（）：龚文安交通安全审计及其应用研究西安：长安大学，硕士学位论文，谭金华，石京我国道路安全审计的发展及问题公路工程，（）：丁波，戴彤焱，张志权寒区公路建设项目交通安全审计价值工程，（）：金起波 公路施工区安全审计 湖南交通科技，（）：通讯作者：田水承（），男，教授，博士生导师，主要从事危险源辨识与安全系统工程、安全管理与安全经济分析等方面的科研与教学工作。：安 全 与 环 境 工 程 第 卷