5关税与非关税壁垒.pdf

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1、5.5.关税与非关税壁垒关税与非关税壁垒框架框架5.1关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念 关税的定义 关税的种类5.2关税的局部均衡分析关税的局部均衡分析关税的局部均衡分析关税的局部均衡分析 进口关税影响 出口关税影响5.3 关税的有效保护率5.4 非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒非关税壁垒5.15.1 关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念关税的基本概念 关税（tariff）是指货物经过一国关境时征收的税收.关税是世界各国普遍征收的一个税种。是指一国海关对进出境的货物或者物品征收的一种税。关税税种关税税种从价关税

2、：依照进出口货物的价格作为标准征收关税。从量关税：依照进出口货物数量的计量单位（如“吨”、“箱”、“百个”等）征收定量关税。混合关税：依各种需要对进出口货物进行从价、从量的混合征税。按征税商品流向划分按征税商品流向划分进口税 是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税 征收进口税，可以增加进口货物成本，削弱其在进口国市场的竞争能力，保护进口国商品的生产和经济的发展。出口税过境税 一国对于通过其关境的外国商品征收的关税出口税出口税出口税出口税(Export Duties)(Export Duties)(Export Duties)(Export Duties)增加财政收入 限

3、制重要的原材料大量输出，保证国内供应 提高以使用该国原材料为主的国外加工产品的生产成本，削弱其竞争能力 反对跨国公司在发展中国家低价收购初级产品1975年1月几内亚对铝矾土及其副产品征收特别出口税中国可能取消中国可能取消1515原铝出口关税原铝出口关税三亚12月8日消息，消息人士近期透露，中国可能取消原铝15%的出口关税以协助冶炼商度过寒冬，而上周曾有消息称政府将原铝出口关税下调至5%。中国下调出口关税将有助于提高出口并下拉国际铝价。中国是全球最大的原铝生产及消费国。http:/ 5.2.1 征收进口关税的影响 小国征收关税 大国征收关税5.2.2 征收出口关税的影响思考思考中国是大国，古巴是

4、小国吗？中国是大国，古巴是小国吗？国际贸易中大国与小国的区分国际贸易中大国与小国的区分大国与小国的区分大国与小国的区分“大国”和“小国”并非完全由领土面积、人口多少来决定，也不完全取决于整体经济实力，而主要看该国在国际贸易中的地位。印度是一个大国，但在国际贸易中可能只是一个小国；而新加坡、韩国等的土地面积并不大，但在国际贸易中举足轻重，进出口总值在世界上名列前茅，因此，他们可能被称为“大国”。大国与小国的区分大国与小国的区分大国和小国的区别还表现在具体商品上 古巴是一个地理上的小国，在国际贸易方面也谈不上举足轻重，但在国际食糖市场上，古巴却是一个出口大国。另一方面，即使是象美国那样的经济强国也

5、并不在所有产品上都举足轻重，在很多具体商品上也可能是一个对国际价格没有影响的小国。自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响自由贸易对一国福利的影响封闭经济中的市场均衡PricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof RiceEquilibriumEquilibriumEquilibriumEquilibriumPricePricePricePrice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof

6、 Riceof Riceof Riceof RiceEquilibriumEquilibriumEquilibriumEquilibriumquantityquantityquantityquantityDomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyDomesticDomesticDomesticDomesticdemanddemanddemanddemandProducerProducerProducerProducersurplussurplussurplussurplusConsumerConsumerConsumerCo

7、nsumersurplussurplussurplussurplusPricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof Rice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof Riceof Riceof Riceof RiceWorldWorldWorldWorldpricepricepricepriceDomesticDomesticDomesticDomesticdemanddemanddemanddemand自由贸易对出口国福利的影响DomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupp

8、lysupplysupplyPrice after Price after Price after Price after tradetradetradetradePrice before Price before Price before Price before tradetradetradetradeA A A AB B B BC C C CD D D DExportsExportsExportsExportsPricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof Rice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof

9、Riceof Riceof Riceof RiceWorldWorldWorldWorldpricepricepricepriceDomesticDomesticDomesticDomesticdemanddemanddemanddemand自由贸易对出口国福利的影响DomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyPrice after Price after Price after Price after tradetradetradetradePrice before Price before Price before Pri

10、ce before tradetradetradetradeA A A AConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusbefore tradebefore tradebefore tradebefore tradeB B B BC C C CProducer surplusProducer surplusProducer surplusProducer surplusbefore tradebefore tradebefore tradebefore tradePricePricePricePriceof Ri

11、ceof Riceof Riceof Rice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof Riceof Riceof Riceof RiceWorldWorldWorldWorldpricepricepricepriceDomesticDomesticDomesticDomesticdemanddemanddemanddemand自由贸易对出口国福利的影响DomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyPrice after Price after Price after Price aft

12、er tradetradetradetradePrice before Price before Price before Price before tradetradetradetradeA A A AConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusafter tradeafter tradeafter tradeafter tradeC C C CB B B BProducer surplusProducer surplusProducer surplusProducer surplusafter tradea

13、fter tradeafter tradeafter tradeD D D DExportsExportsExportsExports自由贸易导致福利的变化:出口国的情形贸易前贸易前贸易后贸易后变化变化消费者剩余消费者剩余A+BA+BA+BA+BA A A A-B-B-B-B生产者剩余生产者剩余C C C CB+C+DB+C+DB+C+DB+C+D+(B+D)+(B+D)+(B+D)+(B+D)总剩余总剩余A+B+CA+B+CA+B+CA+B+CA+B+C+DA+B+C+DA+B+C+DA+B+C+D+D+D+D+D自由贸易对出口国福利的影响自由贸易对出口国福利的影响自由贸易对出口国福利的影响

14、自由贸易对出口国福利的影响国内制造商的状况得到改善,而消费者的状况则恶化.贸易从整体上提高一国的福利水平自由贸易对进口国福利的影响PricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof Rice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof Riceof Riceof Riceof RiceDomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyWorld World World World PricePricePricePriceDomestic Domestic Do

15、mestic Domestic demanddemanddemanddemandPrice after Price after Price after Price after tradetradetradetradePrice before Price before Price before Price before tradetradetradetradeA A A AB B B BC C C CD D D DImportsImportsImportsImports自由贸易对进口国福利的影响PricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof Rice0 0

16、 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof Riceof Riceof Riceof RiceDomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyWorld World World World PricePricePricePriceDomestic Domestic Domestic Domestic demanddemanddemanddemandPrice after Price after Price after Price after tradetradetradetradePrice be

17、fore Price before Price before Price before tradetradetradetradeA A A AConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusbefore tradebefore tradebefore tradebefore tradeC C C CB B B BProducer surplusProducer surplusProducer surplusProducer surplusbefore tradebefore tradebefore tradebef

18、ore trade自由贸易对进口国福利的影响PricePricePricePriceof Riceof Riceof Riceof Rice0 0 0 0QuantityQuantityQuantityQuantityof Riceof Riceof Riceof RiceDomesticDomesticDomesticDomesticsupplysupplysupplysupplyWorld World World World PricePricePricePriceDomestic Domestic Domestic Domestic demanddemanddemanddemandPri

19、ce after Price after Price after Price after tradetradetradetradePrice before Price before Price before Price before tradetradetradetradeA A A AConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusConsumer surplusafter tradeafter tradeafter tradeafter tradeB B B BD D D DC C C CProducer surplusProducer su

20、rplusProducer surplusProducer surplusafter tradeafter tradeafter tradeafter tradeImportsImportsImportsImports自由贸易导致进口国福利的变化贸易前贸易前贸易后贸易后变化变化消费者剩余消费者剩余A A A AA+B+DA+B+DA+B+DA+B+D+(B+D)+(B+D)+(B+D)+(B+D)生产者剩余生产者剩余B+CB+CB+CB+C C C C C-B-B-B-B总剩余总剩余A+B+CA+B+CA+B+CA+B+CA+B+C+DA+B+C+DA+B+C+DA+B+C+D+D+D+D+D

21、自由贸易对进口国福利的影响自由贸易对进口国福利的影响自由贸易对进口国福利的影响自由贸易对进口国福利的影响国内制造商的状况恶化,而消费者的状况改善.贸易从整体上提高一国的福利水平5.2.1 5.2.1 5.2.1 5.2.1 5.2.1 5.2.1 5.2.1 5.2.1 征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响征收进口关税的影响应用：国际贸易27一、小国一、小国征收关税的影响征收关税的影响 关税：关税：对进口物品征收的税例：棉衬衫P P P PWWWW =$20关税:T T T T=$10/每件消费者必须为每

22、件进口衬衫支付$30。因此，国内生产者可以对每件衬衫定价$30 一般而言，国内买者与卖者都面临相同的价格 P P P PWWWW+T T T T 应用：国际贸易28$30对棉衬衫征收关税的分析对棉衬衫征收关税的分析P P P PWWWW=$20自由贸易：买者需求80，卖者供给25，进口=55T T T T=$10/每件价格上升到$30买者需求70卖者供给40进口=30P P P PQ Q Q QD D D DS S S S$2025棉衬衫4070 80进口进口应用：国际贸易29$30对棉衬衫征收关税的分析对棉衬衫征收关税的分析自由贸易CS=A+B+C +D+E+FPS=G总剩余=A+B+C+D

23、+E+F+G关税CS=A+BPS=C+G政府收入=E总剩余=A+B+C+E+GP P P PQ Q Q QD D D DS S S S$2025棉毛衫40ABDEGFC70 80无谓损失=D+F应用：国际贸易30$30对棉衬衫征收关税的分析对棉衬衫征收关税的分析D=衬衫过度生产的无谓损失F=衬衫消费不足的无谓损失P P P PQ Q Q QD D D DS S S S$2025棉毛衫40ABDEGFC70 80无谓损失=D+F关税关税关税关税关税关税关税关税的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小

24、国情形的经济利益分析：小国情形的经济利益分析：小国情形 价格（千元）关税t=0.51.5 1C1120S270S160C2110a b c d 需求M2M160本国市场数量M2=40供给小国经济利益分析：小国经济利益分析：消费者剩余：-(a+b+c+d )生产者剩余：a 政府：c 总计：-(b+d )二、大二、大二、大二、大二、大二、大二、大二、大国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响国征收关税的影响 S供给 价格（千元）关税t=0.51.31.00.8M2M1Q数量S1 S2 C2 C160 65 115 120a b

25、 c de对于大国而言，本国价格的增幅小于关税t,其原因在于部分关税体现在外国出口价格的下跌上.当一个小国对进口商品征收关税时,该国无法影响外国出口商品价格，关税使得出口商品的价格上升幅度等于全部关税额.S供给 价格（千元）关税t=0.51.31.00.8M2M1Q数量S1 S2 C2 C160 65 115 120 D需求a b c de大国经济利益分析：大国经济利益分析：消费者剩余：-(a+b+c+d )生产者剩余：a 政府：c+e 总计：e-(b+d )关税关税关税关税关税关税关税关税的经济利益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形的经济利

26、益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形的经济利益分析：大国情形 进口国征收关税的成本与收益P P P PT T T TP P P PWWWWP P P P*T T T Tb b b bc c c cd d d de e e eD D D Da a a a=消费者损失消费者损失(a a a a+b b b b+c c c c+d d d d)=生产者所得生产者所得(a a a a)=政府的收入政府的收入(c c c c+e e e e)Q Q Q QT T T TD D D D2 2 2 2S S S S2 2 2 2S S S SS S S S1 1 1 1D D D

27、 D1 1 1 1价格价格,P P P P数量数量,Q Q Q Q关税社会福利净影响P P P PT T T TP P P PWWWWP P P P*T T T Tb b b bd d d de e e eD D D D=效率损失效率损失(b b b b+d d d d)=贸易条件改善所得贸易条件改善所得(e e e e)ImportsS S S S价格价格,P P P P数量数量y,y,y,y,Q Q Q Q两个三角形 b 和 d 的面积衡量的是整个国家的损失(效率损失)，矩形 e 的面积衡量的是有抵消作用的收入(贸易条件改善所得).效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而产生的.关税提

28、高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费.三角形 b 代表生产扭曲损失，三角形 d 代表消费扭曲损失.贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产生的.如果贸易条件改善所得大于效率损失，那么关税就会增加进口国的福利.在小国情况下,关税会减少进口国的福利.成品油进口关税下调 国内油价纹丝不动 110705 新财经ipad征收千元关税 引发热议5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 5.2.2 征收出口关税的影响征收出口关税的影响征收出口关税的影响征收出口关税的影响征收出口关税的影响征收出口关税的影响征收出口

29、关税的影响征收出口关税的影响案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖案例：中国稀土只卖 土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱 出出出出出出出出口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元口损失外汇几十亿美元虽然中国拥有超过全球50%的稀土资源储量，并占据了全球90%的市场份额，但现实是，1990年至2005年，中国稀土的出口量增长了近10倍，平均价格却跌至1990年时的一半。http:/ 土价钱土价钱土

30、价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱 出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元“在1995年至2005年的10年中，我国稀土出口损失外汇达几十亿美元！”在论坛上，中国科学院院士徐光宪痛心疾首地说。在1995至2005年的10年中，日本、韩国等收购储备了可供其20年使用的廉价高质量单一稀土。坦克装备的掺钕钇铝石榴石的激光测距机，在晴朗的白天可以达到近4000米的观瞄距离。中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只卖中国稀土只

31、卖 土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱土价钱 出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失出口损失外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元外汇几十亿美元近几年，我国稀土销售较为散乱，各厂商互相压价，扰乱了全国稀土原料市场。“在出口贸易中，基本上是外商提出什么价格，企业就得接受什么价格，使得珍贵的稀土卖个土价钱。”包头稀土高新区管委会主任助理安四虎说。中国稀土资源储量亮红灯思考：思考：如何保护稀土等重要资源？稀土国家战略储备制度 徐光宪院士在今年8月召开的首届中国包头稀土产业发展论坛上建议，我国每年可以拿出10亿美元的

32、资金用于储备稀土和不可再生的稀有金属，这样还可分散购买大量美国国债的风险。中国停止“卖票”，日美等旅客请“下车”在2008年9月，北京大学博士青岩的一篇文章就已提出类似的建议，文章标题无比明确中国应该立即停止稀土出口。中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税中国提高稀土产品出口税 金属钕金属钕金属钕金属钕金属钕金属钕金属钕金属钕税率提至税率提至税率提至税率提至税率提至税率提至税率提至税率提至25%25%25%25%25%25%25%25%中国15日开始提高了部分稀土产品出口关税，其

33、中金属钕出口关税税率由15%提高至25%。在众多稀土产品中，金属钕堪称重量级，这一金属可用于制造钕铁硼永磁材料，广泛应用于电子、机械等行业。http:/ 总量持平总量持平打消国际担忧打消国际担忧中国商务部今日下达2011年第二批一般贸易稀土出口配额，通知显示，今年第二批稀土出口总额达到15738吨，加上去年年底公布的今年第一批配额14446吨，全年配额达到30184吨，较2010年的3.03万吨基本持平。http:/ 美国稀土矿提前重启生产 6月16日，一位原工业和信息化部官员对早报记者透露了上述消息，6月初他刚从美国考察回来。他和美国稀土下游生产商一起考察的是美国最大的稀土供应商Molyco

34、rp公司及其帕斯山稀土矿山。“Molycorp的产能到2012年可以达到2万吨没问题，主要是以销定产，再过两三年就可以达到4万吨的产能。”这位原工信部官员说，“Molycorp说还不准备出口，因为目前美国国内还不够用。”同一天，中国稀土行业协会筹备组负责人王彩凤也称，由于中国稀土出口配额的减少，国内稀土矿山秩序整顿，“稀土产品价格也高，他们（美国等）开始动起来了。”http:/ P P Pw w w w=1=1=1=1 0.9 0.9 0.9 0.9 a b c da b c da b c da b c d x x x x1 1 1 1 x x x x2 2 2 2 S S D D D D1

35、1 1 1 D D D D2 2 2 2 S S S S2 2 2 2 S S S S1 1 1 1 Q Q Q Q 数量数量D D国际价格（不变）国内价格（下降）产量（下降）国内需求量（上升）出口（下降）征税前PwPwS1D1X1征税后PwPw100S2D2X2福利变化消费者a；生产者-a-b-c-d；政府(税收)c；全社会-b-d出口关税：小国情形5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 5.3 关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率关税的有效保护率思考思考http:/www.china- 汽车生产企业

36、会由于对钢铁或橡胶征收关税增加了成本而受到损害，也会因为钢材或橡胶的减免关税而获益。分析对某种行业的实际保护程度不仅要看该行业最终产品的名义关税率，还要了解这一行业对其中间投入品的保护程度2 2.3 3 有效保护率有效保护率有效保护率有效保护率有效保护率有效保护率有效保护率有效保护率 1.定义：一个国家的整体保护措施使该行业每单位产出增加值提高的百分率。2.计算公式：jjjjVVVe=自由贸易时行业单位产品的增加值 有关税或非关税壁垒保护下的 行业单位产品的增加值名义保护率与有效保护率的关系：名义关税率是关税和产品总价之比，反映最终产品全部价值承担的税收。有效保护率不但注意了关税对最终产品价格

37、的影响，也注意到了关税对中间投入的影响，因而反映的是关税对于本国制造业真实有效的保护程度。有有有有效效效效保保保保护护护护率率率率对整车对整车对整车对整车征税征税征税征税有利于保护有利于保护有利于保护有利于保护有利于保护有利于保护有利于保护有利于保护不利于保护不利于保护不利于保护不利于保护不利于保护不利于保护不利于保护不利于保护对投入对投入对投入对投入品征税品征税品征税品征税增加值V=5000美元每辆汽车的投入成本：8000美元对整车征收50的关税增加值V=2000美元对投入品征收25的关税10,0008,00015000100008000对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(5000-20

38、00)/2000=150%有效保护率的计算图解有效保护率的计算图解每辆汽车的投入成本：8000美元 2000美元关税增加值V=1000美元每辆汽车的投入成本：8000美元对整车征收50的关税增加值V=2000美元对投入品征收75的关税10,0008,00015000140008000对汽车行业的有效保护率(V-V)/V=(1000-2000)/2000=-50%有效保护率的计算图解有效保护率的计算图解每辆汽车的投入成本：8000美元 6000美元关税10,000当某产品名义关税率 其原料进口名义关税率时，该产业有效保护率名义保护率；=原料的进口名义关税率时，该产业有效保护率=名义保护率；原料的

39、进口名义关税率时，该产业有效保护率名义保护率，甚至负保护。案例：名义关税率与有效关税率的关系在自由贸易条件下，美国自行车的价格为200美元，原料成本为140美元，增值60美元。（1）如美国对进口自行车征收10%的关税，对进口原料征税5%。那么，名义关税使国内自行车价格上升到220美元，5%的原料进口税使成本上升为147美元。每辆自行车增值73美元，自行车名义关税是10%，有效关税为：%75.21%100606073%100=vvwz（2）如美国对进口自行车征税10%的关税，对进口原料征税15%。那么，名义关税使国内自行车价格上升到220美元，15%的原料进口税使成本上升为161美元。每辆自行车

40、增值59美元，自行车名义关税是10%，有效关税为：%70.1%100606059%100=vvwz负保护：不合理的关税结构负保护：不合理的关税结构（3）如美国对进口自行车征税10%的关税，对进口原料征税10%。那么，名义关税使国内自行车价格上升到220美元，原料进口税使成本上升到154美元。每辆自行车增值为66美元，则自行车名义关税仍是10%，有效关税为：%01%100606066%100=vvwz案例：中国将从案例：中国将从9 9月月1 1日起对汽车部件日起对汽车部件关税政策做出调整关税政策做出调整中国对汽车零部件征收10%的进口关税。但从2005年4月份起，中国开始对等于或超过整车价值60

41、%的进口零部件征收25%的关税。中国的整车进口关税也为25%。美国、加拿大和欧盟此前联合向WTO提出申诉，指控中国对等于或超过整车价值60%的进口零部件征收与整车相同关税的措施违反了贸易规则。WTO专家组在去年7月份裁定中国对进口汽车零部件征收的关税违规，WTO上诉机构也在去年12月份表示支持上述裁定。中国工业和信息化部和国家发展和改革委员会发布公告称，中国将从9月1日起取消对部分进口汽车零部件按整车征收关税的措施。思考思考（1）为何中国在05年开始对等于或超过整车价值60%的进口零部件征收25%的关税？（2）美国、加拿大和欧盟为何联合向WTO提出申诉？5.4 5.4 非关税壁垒非关税壁垒进口

42、配额“自动”出口配额制进口许可证技术性贸易壁垒绿色贸易壁垒非关税壁垒概述非关税壁垒概述1 1 1 1 1 1 1 1）进）进）进）进）进）进）进）进口配额（口配额（口配额（口配额（口配额（口配额（口配额（口配额（Import QuotaImport QuotaImport QuotaImport QuotaImport QuotaImport QuotaImport QuotaImport Quota）进口配额的福利分析和关税的相反 进口配额和关税的差别在于政府没有了收入.与征收关税相比，进口配额更有助于限制一国进口商品的数量。在评价进口配额的成本与收益时，确定谁获得了“租”非常关键.如果把在

43、国内市场销售的权利给予了出口国政府，“租”也就被转移到了国外，致使配额的成本大大高于同等情况下关税的成本.竞争条件下的进口配额竞争条件下的进口配额美国市场的价格美国市场的价格 466 466 466 466世界价格世界价格 280 280 280 280b b b bc c c cd d d dDemandDemandDemandDemanda a a a8.458.458.458.456.326.326.326.32SupplySupplySupplySupply5.145.145.145.149.269.269.269.26价格价格,美元美元/吨吨食糖的数量食糖的数量,百万吨百万吨美国食糖

44、进口配额进口配额进口配额进口配额:2.13 million tons=消费者损失消费者损失 (a a a a+b b b b+c c c c+d d d d)=生产者所得生产者所得(a a a a)=配额造成的配额造成的“租租”(c c c c)配额的分配方式和福利的变化配额的分配方式和福利的变化 ().).().政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样；().政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况；().政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等

45、于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；().政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。2 2 2 2 2 2 2 2）“自动自动自动自动自动自动自动自动”出口配额制出口配额制出口配额制出口配额制出口配额制出口配额制出口配额制出口配额制（Voluntary Export QuotaVoluntary Export QuotaVoluntary Export QuotaVoluntary Export QuotaVoluntary Export QuotaVoluntary Export QuotaVoluntary Export Quo

46、taVoluntary Export Quota）即出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（3-5年）某些商品对该国的出口限制，在限定配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。对出口国而言，该配额又称“被动配额”。自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口在60年代和70年代的大部分时间里，由于美国消费者与外国消费者对汽车种类及型号需求的不同，美国汽车工业基本不与进口汽车形成竞争

47、。美国消费者，因为生活在一个大国，而且汽油税很低，因此比欧洲人和日本人更喜欢大型汽车。另外，外国公司也没有选择在大型汽车市场上与美国竞争。自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口自愿出口限制实例：日本汽车出口但是在1979年，石油价格急剧上涨和暂时的汽油短缺使美国市场一下子转向小型汽车，而当时日本生产商的成本无论在哪个方面都已经低于美国的竞争者，因此它们迅速打入美国市场并满足了新的需求。随着日本厂商的市场份额持续扩大以及美国的

48、产量不断下滑，美国国内的强大政治力量要求保护美国的汽车工业。为了避免单方面的行为和引发贸易战的危险，美国政府要求日本限制出口。日本因害怕若不答应美国要求，可能招致美国的单方保护措施，也就同意限制其销售。在1981年，双方达成了第一份协议，把日本每年向美国的汽车出口量限制在168万辆，19841985年又把总数修正到185万辆。1985年美国允许日本不再执行这一协议。思考思考自动出口配额对日美两国分别产生了什么影响？为什么1985年美国允许日本不再执行这一协议？3 3 3 3 3 3 3 3）许可证类措施许可证类措施许可证类措施许可证类措施许可证类措施许可证类措施许可证类措施许可证类措施进口许可

49、证（Import License）是进口国有关管理机构颁发的同意进口的证件，也是一种进口数量限制措施。4 4 4 4 4 4 4 4）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（）技术性贸易壁垒（Technology Technology Technology Technology Technology Technology Technology Technology Barriers to TradeBarriers to TradeBarriers to TradeBarriers to TradeBarrie

50、rs to TradeBarriers to TradeBarriers to TradeBarriers to Trade）指进口国为限制进口，以维护生产、保护环境和人类健康与消费者安全，保证产品质量为理由制定的种种复杂苛刻的技术标准和规定。技术标准（技术标准（技术标准（技术标准（Technology StandardsTechnology StandardsTechnology StandardsTechnology Standards）卫生检疫规定卫生检疫规定卫生检疫规定卫生检疫规定(Health and Sanitary(Health and Sanitary(Health and S