工程竣工项目风险评估报告.xls

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1、严格保密中中铁铁建建设设集集团团有有限限公公司司xxxx分分公公司司xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx工工程程竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告 编编制制单单位位：编编制制人人：项项目目经经理理：分分公公司司总总法法律律顾顾问问：分分公公司司总总经经理理：日日期期：竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告1、主体信息1.1建设单位建设单位名称邮编通讯地址建设单位属性（国有/民营及上市与否）建设单位代表及联系方式资金来源1.2设计单位设计单位名称邮编通讯地址设计单位代表及联系方式1.3监理单位监理单位名称邮编通讯地址监理单位代表及联系方式2.工程概况工程名称承包方式总建筑面积

2、地上建筑面积工程地址用途及面积分布共几栋楼，几栋商业，几栋住宅，面积各为多少其他3.备案合同情况是否存在阴阳合同是否签署阴阳合同效力协议/承诺备案合同及执行合同签订时间备案合同总金额及自施范围金额备案合同是否为可调价格合同执行合同总金额及自施范围金额阴阳合同价格差异简要分析是否有与合同金额一致的工程量清单/预算书及其分部分项价格组成4.执行合同情况4.1合同价格合同金额合同价格形式垫资额度是否有与合同金额一致的工程量清单/预算书及其分部分项价格组成合同价款调整的约定4.2担保履约担保及期限支付担保及期限保修担保及期限其他4.3质量质量标准及目标（创奖约定）质量目标（创奖约定）是否已取得、是否可

3、取得质量违约责任，是否存在质量缺陷是否取得质量缺陷情况有关证据，并足以对抗对方质量索赔4.4工期合同工期（日历天）合同约定开工时间进场时间合同约定竣工时间施工许可证颁发时间施工许可证记载开工时间及竣工时间实际开工日期（开工令）是否存在工期延误合同约定的工期延误违约责任是否取得工期延误情况有关证据，并足以对抗对方工期索赔4.5工程款支付竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告进度款支付条件和期限结算款支付条件和期限迟延付款违约责任4.6竣工竣工资料清单竣工资料提交时间确定竣工时间的依据当地是否有竣工备案制度，是否需要我方提供相应资料方可完成备案手续，需要提供资料的种类和名称竣工备案的时间和条件4

4、.7结算竣工验收、竣工结算、物业移交与竣工验收备案的先后顺序建设单位要求提交的结算资料清单结算资料提交时间合同约定的结算结算期限当地是否有结算备案制度，是否需要我方提供相应资料方可完成备案手续建设单位延期结算的违约责任4.8保修保修期起算时间竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告保修金返还时间保修金支付的其它条件4.9 合同解除建设单位解除合同条件建设单位解除合同我方应承担的违约责任我方解除合同条件我方解除合同建设单位应承担的违约责任4.10争议解决争议解决方式及地点4.11 其他约定竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告报报告告期期：年年 月月 日

5、日序序号号风风险险点点风风险险描描述述现现状状描描述述已已采采取取/拟拟采采取取的的措措施施1 1、收收支支情情况况1.1验工计价情况开累实际完成验工计价开累实际签认验工计价滞后验工计价验工计价滞后的原因分析1.2收款情况开累实际收款开累实际欠款开累合同欠款1.3成本情况开累实际成本（含税）预计总成本（含税）1.4建设单位付款情况建设单位是否长期、大额拖欠工程款最长的欠款时间最大的欠款金额拖欠工程款的原因分析2 2、过过程程结结算算及及结结算算准准备备情情况况2.1过程结算情况是否报送结构结算等过程结算及具体情况建设单位是否接收、签收、核对及具体情况混凝土、钢筋等主要工程量核对进展及具体情况2

6、.2批价、签证、变更、洽商文件等的签认情况批价、签证、变更、洽商文件等是否及时签认及具体情况报告期已签认批价、签证、变更、洽商的份数目前是否存在没有签认的批价、签证、变更、洽商文件未签认的批价、签证、变更、洽商文件份数，预计金额及具体情况批价、签证、变更、洽商文件签认滞后的原因分析2.3签证、变更、洽商经济价值的核对及确认情况报告期已计算的签证、变更、洽商份数及金额报告期已上报的签证、变更、洽商份数及金额报告期已确认的签证、变更、洽商份数及金额合同约定签证、变更、洽商金额的上报及确认时限未按合同约定期限上报费用的原因分析建设单位未按合同约定时限确认费用的原因分析2.4索赔及签证项目部现有索赔事

7、项、索赔报告份数项目部现有索赔资料可计算费用金额建设单位是否进行核对及确认建设单位已审定金额2.5结算资料清单建设单位要求提交的结算资料清单及具体情况结算资料准备情况是否存在难以取得资料，具体资料名称2.6建设单位结算意愿及态度建设单位现有预、结算人员配置情况建设单位结算意愿及基本思路我方提出尽早完成结算时，建设单位的回应2.2批价、签证、变更、洽商文件等的签认情况竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告报报告告期期：年年 月月 日日序序号号风风险险点点风风险险描描述述现现状状描描述述已已采采取取/拟拟采采取取的的措措施施项目部对双方完成结算时间的基本判断及原因分析2.7结算预期准备报出结算金

8、额（万元）预计保守结算金额（万元）预计乐观结算金额（万元）预计含税总成本（万元）预计收益（万元）预计收益率（%）分公司下达的目标利润率（%）或（及）利润额（万元）3 3、建建设设单单位位情情况况3.1专项授权情况建设单位经济事务专项授权情况3.2建设单位人员变动建设单位股东构成及变动情况建设单位主要管理人员是否变动及具体情况建设单位股东、主要管理人员变动，对结算及费用的影响情况及具体分析3.3建设单位资金情况建设单位的资金来源建设单位的资金状况建设单位的经营状况在建项目销售情况3.4建设单位资产情况报告期建设单位资产情况（包括：银行存款、固定资产及未售房产等）竣竣工工项项目目风风险险评评估估报

9、报告告报报告告期期：年年 月月 日日序序号号风风险险点点风风险险描描述述现现状状描描述述已已采采取取/拟拟采采取取的的措措施施报告期建设单位是否有转移资产的迹象及具体情况3.5房地产新政的影响当地房地产新政对建设单位资金是否有较大影响及具体情况分析3.6建设单位履约能力分析项目部对建设单位的履约能力分析，包括结算、付款等3.7建设单位履约意愿分析项目部对建设单位履约意愿分析，包括高级管理人员的信誉等级、行为习惯、履约意愿等4 4、合合同同责责任任4.1合同责任是否存在质量缺陷质量缺陷预计损失金额项目部是否取得足以对抗建设单位或其他第三方质量索赔的证据资料及具体情况是否存在工期延误工期延误预计损

10、失金额项目部是否取得足以对抗建设单位或其他第三方工期延误索赔的证据资料及具体情况5 5、建建设设单单位位需需求求情情况况5.1移交期限建设单位向购买方、使用方承诺的交房期限（分栋号描述）当地购买方对房屋权属证件的需求及维权意识建设单位对购买方、使用方延期交房的违约责任及违约金3.4建设单位资产情况竣竣工工项项目目风风险险评评估估报报告告报报告告期期：年年 月月 日日序序号号风风险险点点风风险险描描述述现现状状描描述述已已采采取取/拟拟采采取取的的措措施施风风险险评评估估报报告告结结论论区区序号评估单位在验收环节促进结算、收款的措施及可行性分析在备案环节促进结算、收款的措施及可行性分析在交付环节促进结算、收款的措施及可行性分析签字确认1项目经理2分公司总法律顾问3分公司总经理4集团公司造价物资部5集团公司资金部6集团公司法规风险部7集团公司总法律顾问8集团公司总法律顾问9集团公司总经理/董事长