廉洁风险防控优秀PPT.ppt

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1、廉洁风险防控你现在浏览的是第一页，共73页注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室主要职能主要职能业务流程业务流程风险形式风险形式防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第二页，共73页注册登记分局、外商投资企业监管科注册登记分局、外商投资企业监管科责任科室责任科室注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第三页，共73页研究拟定企业注册的具体措施、办法；组织管理企研究拟定企业注册的具体措施、办法；组织管理企业注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发管辖范业注册，核定注册单位名称，审定、批准、颁发管辖范围内的企业和其他经

2、营单位的证照，对其注册行为进行围内的企业和其他经营单位的证照，对其注册行为进行监督检查；指导全市工商行政管理系统的企业注册及监监督检查；指导全市工商行政管理系统的企业注册及监督管理的工作。督管理的工作。主要职能主要职能注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第四页，共73页登登记记申申请请登登记记申申请请审审查查受受理理人人对对申申请请材材料料审审查查风风险险点点作作出出是是否否受受理理决决定定风风险险点点核核准准人人作作出出是是否否核核准准的的决决定定风风险险点点核核准准登登记记风风险险点点准准予予登登记记缴缴费费发发照照风风险险点点不不予予核核准准登登记记

3、风风险险点点出出具具不不予予登登记记通通知知书书当场或当场或5日内一次告知申请人要日内一次告知申请人要补正的材料。补正的材料。出出具具不不予予受受理理通通知知书书，注注明明不不予予受受理理原原因因告告知知申申请请人人向向有有关关机机关关申申请请。企业登记注册企业登记注册主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图你现在浏览的是第五页，共73页风险点风险点：为中介机构承揽业务。（：为中介机构承揽业务。（级）级）风险点风险点：收受申请人好处，违规受理。（：收受申请人好处，违规受理。（级）级）风险点风险点：收受申请人好处，对申请材料是否齐全、：收受申请人好处，对申请材料是否齐全、是否符合法定

4、形式不进是否符合法定形式不进行认真行认真审查。（审查。（级）级）风险点风险点：收受申请人好处，违规作出核准决定。（：收受申请人好处，违规作出核准决定。（级）级）风险点风险点：收受申请人好处，违规作出核准登记。：收受申请人好处，违规作出核准登记。（级）级）风险点风险点：滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予登记决定：滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予登记决定。（级）级）风险点风险点：利用发照机会向申请人索拿卡要。：利用发照机会向申请人索拿卡要。（级）级）风险风险形式及等级形式及等级注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第六页，共73页1、加强职业道德和廉政

5、教育，强化注册登记人员的风险意识和责任意识；加强行、加强职业道德和廉政教育，强化注册登记人员的风险意识和责任意识；加强行政许可法等法律法规的培训，提升注册登记工作人员的业务素质。政许可法等法律法规的培训，提升注册登记工作人员的业务素质。2、完善政务公开制度，全面公示企业办照流程、条件、示范文本和时限，努、完善政务公开制度，全面公示企业办照流程、条件、示范文本和时限，努力做到力做到“咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清咨询服务一口清、发放资料一手清、受理审查一次清”；建立健全注册登建立健全注册登记材料审查规则，规范形式审查和实质审查的事项和程序。记材料审查规则，规范形式审查和实质审查的

6、事项和程序。3、加强对行政许可的监督检查，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；、加强对行政许可的监督检查，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监加强窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。督。防范措施防范措施注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第七页，共73页领导责任：领导责任：吕新民吕新民监督责任：监督责任：颜联东颜联东唐皓峰唐皓峰岗位责任：岗位责任：杨玉香杨玉香唐龙唐龙邝吐芳邝吐芳周飚周飚责任落实责任落实注册登记廉政风险点防范管理指南注册登记廉政风

7、险点防范管理指南你现在浏览的是第八页，共73页企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室主要职能主要职能业务流程业务流程风险内容风险内容防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第九页，共73页企业和个体私营经济监管科企业和个体私营经济监管科企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室你现在浏览的是第十页，共73页调查研究个体工商户、企业发展与管理情况，拟订监督管理调查研究个体工商户、企业发展与管理情况，拟订监督管理的具体措施、办法；指导个体工商户、企业、农民专业合作社的的具体措施、办法；指导个体工商户、企业、农民专业合作社

8、的服务、登记注册与监督管理工作；组织指导企业信用分类管理工服务、登记注册与监督管理工作；组织指导企业信用分类管理工作；查处取缔无照经营等。作；查处取缔无照经营等。企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南主要职能主要职能你现在浏览的是第十一页，共73页市场主体市场主体经济户口经济户口实施监督实施监督检查检查风险点风险点!轻微违法行为，轻微违法行为，实施行政告诫、实施行政告诫、督导整改督导整改风险点风险点!1.对违法违规行对违法违规行为，立案查处；为，立案查处；2.对无照经营行对无照经营行为，立案查处。为，立案查处。风险点风险点!录入业务监管录入业务监管系统系统实施分类监督实施

9、分类监督风险点风险点!企业监管主要工作流程及风险点示意图企业监管主要工作流程及风险点示意图你现在浏览的是第十二页，共73页 风险点风险点：收受监管对象好处，不依法履行检查职责；在执法检查中向监管对：收受监管对象好处，不依法履行检查职责；在执法检查中向监管对象索拿卡要。象索拿卡要。（级）级）风险点风险点：收受监管对象好处，对监管对象：收受监管对象好处，对监管对象轻微违法行为轻微违法行为不及时制止、纠正和不及时制止、纠正和告知当地政府及有关部门；利用督导整改向监管对象索拿卡要。告知当地政府及有关部门；利用督导整改向监管对象索拿卡要。（级）级）风险点风险点：收受监管对象好处，对监管对象违法违规行为不

10、立案或不及时立案，：收受监管对象好处，对监管对象违法违规行为不立案或不及时立案，在立案查处过程中滥用自由裁量权；在办案过程中向监管对象索拿卡要。在立案查处过程中滥用自由裁量权；在办案过程中向监管对象索拿卡要。（级）级）风险点风险点：收受监管对象好处，不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系：收受监管对象好处，不认真做好巡查记录或将有关情况录入业务系统；利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。统；利用对企业信用分级向监管对象索拿卡要。（级）级）风险形式及等级风险形式及等级企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第十三页，共73页 1 1、加强执法检查人员的职业道德

11、和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业、加强执法检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握企业监管政策法规，严格依照规章制度办事。务培训，熟练掌握企业监管政策法规，严格依照规章制度办事。2 2、建立健全企业信用分类监管制度，完善网格监管制度；定期将监管信、建立健全企业信用分类监管制度，完善网格监管制度；定期将监管信息录入监管系统，实现市、县、所三级监管联动；定期或不定期向政府及有息录入监管系统，实现市、县、所三级监管联动；定期或不定期向政府及有关部门通报企业监管情况关部门通报企业监管情况。3 3、强化执法检查，严格责任追究；定期对巡查记录和业务系统进行督查

12、；、强化执法检查，严格责任追究；定期对巡查记录和业务系统进行督查；建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施防范措施企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第十四页，共73页领导责任：领导责任：吕新民吕新民监督责任：监督责任：高明芳高明芳岗位责任岗位责任：黄文宇黄文宇谢炜谢炜向阳向阳责任落实责任落实企业监管廉政风险点防范管理指南企业监管廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第十五页，共73页责任科室责任科室主要职能主要职能业务流程业务流程风险形式风险形式防范措施防范措施责任落实责任落实

13、企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第十六页，共73页企业和个体私营经济监管科、外商投资企业监管科企业和个体私营经济监管科、外商投资企业监管科责任科室责任科室企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第十七页，共73页主要职能主要职能企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南每年每年3 3月月1 1日至日至6 6月月3030日，对经工商行政管理机关依法登日，对经工商行政管理机关依法登记的企业法人、合伙企业、个人独资企业及分支机构、记的企业法人、合伙企业、个人独资企业及分支机构、来岳从事经营活动的外国（地区）

14、企业，以及其他经营来岳从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位进行年度检验。单位进行年度检验。你现在浏览的是第十八页，共73页企业年检企业年检企业年检企业年检主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图年年检验检验照受理照受理风险点风险点年年检验检验照照审查审查风险风险 点点点点 年年检验检验照通照通过过年年检验检验照照不予以通不予以通过过风险点风险点 年年检验检验照不予照不予以受理以受理风险点风险点发发照照启启动动退回退回你现在浏览的是第十九页，共73页风险形式及等级风险形式及等级风险风险：收受企业好处，对材料不齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。：收受企业好处，对材料不

15、齐全或不符合法定形式的年检申请予以受理。(级级)风险风险：行政不作为，无故不受理、迟办理，向企业索拿卡要。：行政不作为，无故不受理、迟办理，向企业索拿卡要。(级级)风险风险：擅自提高或降低准入门槛，向企业索拿卡要。：擅自提高或降低准入门槛，向企业索拿卡要。(级级)风险风险：以前置审批过期或失效为由：以前置审批过期或失效为由 ，向企业索拿卡要。，向企业索拿卡要。(级级)风险风险：收受企业好处，有违反法律法规及有关制度的其它行为：收受企业好处，有违反法律法规及有关制度的其它行为 。(级级)风险风险：向企业索拿卡要，不按照上级对年检验照有关规定开展工作。：向企业索拿卡要，不按照上级对年检验照有关规定

16、开展工作。(级级)企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十页，共73页防范措施防范措施1 1加强对执法检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业加强对执法检查人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格依照法律法规及有关制度办事。务学习，熟练掌握法律法规及有关规定，严格依照法律法规及有关制度办事。2 2完善政务公开制度，公布企业年检流程、条件、示范文本和时限；完善政务公开制度，公布企业年检流程、条件、示范文本和时限；建立健全企业年建立健全企业年检材料审查规则，规范审查的事项、内容和程序

17、；坚持以书式审查为主，坚持检材料审查规则，规范审查的事项、内容和程序；坚持以书式审查为主，坚持“谁审查、谁审查、谁负责谁负责”。3 3对企业年检窗口实施远程监控；对行政不作为、乱作为实行严格的责任追究制；设立群众对企业年检窗口实施远程监控；对行政不作为、乱作为实行严格的责任追究制；设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查。举报热线和举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查。企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十一页，共73页责任落实责任落实领导责任：领导责任：吕新民吕新民监督责任：监督责任：高明芳高明芳唐皓峰唐皓峰岗位责任

18、：岗位责任：黄文宇黄文宇谢炜谢炜向阳向阳邝吐芳邝吐芳周飚周飚企业年检廉政风险点防范管理指南企业年检廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十二页，共73页执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室主要职能主要职能业务流程业务流程风险内容风险内容防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第二十三页，共73页公平交易分局、市场规范管理分局、经检支队、企业公平交易分局、市场规范管理分局、经检支队、企业和个体私营经济监管科、合同监管科、商标广告监管科、消和个体私营经济监管科、合同监管科、商标广告监管科、消费者权益保护科、政策法规科费者权益保护科、政策法规科责任科室

19、责任科室执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十四页，共73页依法查处取缔无照经营；按分工查处假冒伪劣违法行为；依法查处取缔无照经营；按分工查处假冒伪劣违法行为；查处违法直销和传销案件；查处不正当竞争、商业贿赂、走私查处违法直销和传销案件；查处不正当竞争、商业贿赂、走私贩私等经济违法行为；查处合同欺诈、虚假广告、商标侵权等贩私等经济违法行为；查处合同欺诈、虚假广告、商标侵权等违法行为。违法行为。主要职能主要职能执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十五页，共73页线索线索处理处理风险风险点点!立立案案风险风险点点!

20、不予立案，并回复举报人及移交案件的有关部门不予立案，并回复举报人及移交案件的有关部门调查中止和调查回调查中止和调查回复复案件移送案件移送风险点风险点!撤销撤销行政行政行为行为奖励举奖励举报有功报有功人员人员调查取证调查取证风险点风险点!调调查查终终结结案件案件讨论讨论案件审案件审批批告告知知当事人陈当事人陈述或申述或申辩、听证辩、听证制作制作处罚处罚决定决定书并书并送达送达当事人放当事人放弃陈述或弃陈述或申辩、听申辩、听证证复议复议与与诉讼诉讼变更变更或或维持维持自由裁量权自由裁量权风险点风险点!执行执行风险点风险点!查无实据，予以销查无实据，予以销案案强制强制措施措施风险风险点点!依程序报批

21、依程序报批送达送达当事人提出当事人提出或放弃复或放弃复议、诉讼议、诉讼解除强制措施解除强制措施转入罚没物资转入罚没物资执行后续处理执行后续处理风险点风险点!先行拍卖、销毁，并依程序报准先行拍卖、销毁，并依程序报准无主财务处理无主财务处理风险点风险点!简易程序简易程序风险点风险点!调查取证调查取证告知告知制作处罚决定制作处罚决定书并当场送达书并当场送达回复举回复举报人及报人及移交案移交案件的有件的有关部门关部门归归档档转其他部门处理，并依程序报批，同时回复举报人及移交案件的有关部门转其他部门处理，并依程序报批，同时回复举报人及移交案件的有关部门案件案件核审核审执法办案执法办案主要工作主要工作流程

22、及风险点示意图流程及风险点示意图你现在浏览的是第二十六页，共73页风险点风险点：泄露案件线索牟取私利。（：泄露案件线索牟取私利。（级）级）风险点风险点：应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。（：应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。（级）级）风险点风险点：执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原：执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调查因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为而不调查或不深入调

23、查而以查无实据而销案。（而以查无实据而销案。（级级）风险点风险点：以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送。（：以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送。（级级）风险点风险点：滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不正当目的滥用自由：滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不正当目的滥用自由裁量权。裁量权。（级级）风险点风险点：违反规定处理罚没财物图私利，对于当事人拒不执行处罚决定的案件不申请：违反规定处理罚没财物图私利，对于当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制执行，不依规定公开拍卖、销毁物资。强制执行，不依规定公开拍卖、销毁物资

24、。（级级）风险点风险点：处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法人员自领：处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法人员自领“线线人费人费”，执法人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料。，执法人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料。（级级）风险点风险点：应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。（：应当采取强制措施而不采取强制措施或不应当采取强制措施而滥用强制措施。（级级）风险点风险点：执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。（：执法人员或执法单位私自处理无主财物或不按规定程序处理无主财物。（级级）风

25、险点风险点：执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理。：执法人员收受他人好处，对本应按一般程序处理的案件而采用简易程序处理。（级）级）风险形式及等级风险形式及等级执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十七页，共73页1、加强对执法办案人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。、加强对执法办案人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。2、建立健全案件线索管理制度、立案制度、办案制度、销案制度；所有案件线索必须登记报批并录入业务系统；、建立健全案件线索管理制度、立案制度、办案制度、销案制度；所有案件线索必须登记报批并

26、录入业务系统；查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面，做好案件线索及查处计划的保密措施；立案要提供相关证据；查处案件前严禁办案人员和当事人单独会面，做好案件线索及查处计划的保密措施；立案要提供相关证据；承办人、承办人、承办机构、法制部门、局领导或案审会在行使自由裁量权时，必须有相应的记录；承办机构、法制部门、局领导或案审会在行使自由裁量权时，必须有相应的记录；办案单位要督促办办案单位要督促办案部门按照时限办结案件；严格案部门按照时限办结案件；严格适用简易程序办案；对没收的物品，必须按规定处理；对涉嫌犯罪的适用简易程序办案；对没收的物品，必须按规定处理；对涉嫌犯罪的案件，必须按照规定移送司法机关

27、。案件，必须按照规定移送司法机关。3、建立和完善行政执罚检查制度，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；建立责任追究制度，对应当组、建立和完善行政执罚检查制度，由市局有关科室组成联合检查组定期检查；建立责任追究制度，对应当组织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理没收物品没收物品的办案人员要追究有关责任；建立健全投诉举报渠的办案人员要追究有关责任；建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。防范措施防范措施执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十八页，共73页 领导

28、责任：领导责任：宋继军宋继军 林新湘林新湘 吕新民吕新民 罗岳锋罗岳锋 周忠平周忠平 监督责任：监督责任：卢瑾卿卢瑾卿 杨伟杨伟 彭果彭果 谭祖荣谭祖荣 李新生李新生 高明芳高明芳 王林王林 唐立龙唐立龙 岗位责任：岗位责任：袁奇袁奇 彭波车彭波车 龚飞虎龚飞虎 蒋金阶蒋金阶 李龙光李龙光 钟鹏程钟鹏程 陈建华陈建华 王岳王岳 曹建军曹建军 王迪荣王迪荣 李岳林李岳林 谭伟谭伟 方建辉方建辉 李新来李新来 龚忠于龚忠于 张旭辉张旭辉 潘壮飞潘壮飞 禹华益禹华益 黄文宇黄文宇 谢炜谢炜 向阳向阳 责任落实责任落实执法办案廉政风险点防范管理指南执法办案廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第二十九页

29、，共73页人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室主要职能主要职能业务流程业务流程风险形式风险形式防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第三十页，共73页人事教育科、监察室人事教育科、监察室责任科室责任科室人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第三十一页，共73页负责市局机关人员安排、工资福利等管理工作；负责市局机关人员安排、工资福利等管理工作；负责市负责市局机关公务员年度考核，调整配备、选拔培养后备干部等工局机关公务员年度考核，调整配备、选拔培养后备干部等工作；作；负责人事统计管理和人事档案有关工作；负责基层建设

30、负责人事统计管理和人事档案有关工作；负责基层建设和基层管理工作；建立各项管理制度，并组织检查考核和评和基层管理工作；建立各项管理制度，并组织检查考核和评比工作；负责教育培训工作，制定教育培训计划，并认真组比工作；负责教育培训工作，制定教育培训计划，并认真组织实施。织实施。主要职能主要职能人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第三十二页，共73页根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案根据工作需要和职位空缺，拟定干部任免工作方案风险点风险点呈报局党组会议呈报局党组会议风险点风险点成立考核小组，实施民主推荐、民主测评、个别谈话和座谈等考核项目成立考核小组，实

31、施民主推荐、民主测评、个别谈话和座谈等考核项目风险点风险点局党组会议研究，确定任职对象局党组会议研究，确定任职对象风险点风险点干部任免报省局人教处审评备案干部任免报省局人教处审评备案按规定公示按规定公示7日日办理任职手续，公布任免职决定办理任职手续，公布任免职决定未通过，修改完毕未通过，修改完毕干部任免干部任免主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图市局党组根据推荐、测评意见会议讨论通过市局党组根据推荐、测评意见会议讨论通过风险点风险点你现在浏览的是第三十三页，共73页风险点风险点：任免工作方案缺乏科学性。（：任免工作方案缺乏科学性。（级）级）风险点风险点：考察程序不到位。：考察程

32、序不到位。（级）级）风险点风险点：在确定任免对象上党组会酝酿研究不够。（：在确定任免对象上党组会酝酿研究不够。（级）级）人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南风险形式及等级风险形式及等级你现在浏览的是第三十四页，共73页人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南防范措施防范措施 1 1、加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；认真组织学习、加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；认真组织学习党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关人事管理法律法规。党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关人事管理法律法规。2 2、进一步完善人事管理规章制度

33、。一是严格执行干部任免工作的组、进一步完善人事管理规章制度。一是严格执行干部任免工作的组织原则，做到织原则，做到“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”；二是严二是严格干部选拔任用条件，认真贯彻党政领导干部选拔任用条例等规定；格干部选拔任用条件，认真贯彻党政领导干部选拔任用条例等规定；三三是严格干部选拔任用程序，是严格干部选拔任用程序，做到做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示示”；四是严格干部选拔任用纪律，坚持以好的作风选人，有效防止用人失；四是严格干部选拔任用纪律，坚持以好的作风选人，有效防止用人失察、失误的

34、现象发生。察、失误的现象发生。3 3、加强对干部任免工作的检查，严格责任追究；建立健全投诉举报渠道，自加强对干部任免工作的检查，严格责任追究；建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。觉接受群众和纪检监察部门的监督。你现在浏览的是第三十五页，共73页领导责任：领导责任：宋继军宋继军监督责任：监督责任：甘克俭甘克俭陈陈剑剑岗位责任岗位责任：胡小实：胡小实郭郭斌斌曹特洪曹特洪向良春向良春人事管理廉政风险点防范管理指南人事管理廉政风险点防范管理指南责任落实责任落实你现在浏览的是第三十六页，共73页财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室主要职能主要职

35、能业务流程业务流程风险形式风险形式防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第三十七页，共73页财务基建科、审计科、监察室、办财务基建科、审计科、监察室、办公室和承办科室公室和承办科室财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室你现在浏览的是第三十八页，共73页负责管理本系统的经费、财务、装备、基建和固定资负责管理本系统的经费、财务、装备、基建和固定资产；监督执行财务制度；负责各项财务预决算和经费的划产；监督执行财务制度；负责各项财务预决算和经费的划拨、结算等工作；监督检查年度财务收支、经费预算执行拨、结算等工作；监督检查年度财务收支、经费预算执行情况；承担

36、局领导交办的财务监督工作。情况；承担局领导交办的财务监督工作。财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南主要职能主要职能你现在浏览的是第三十九页，共73页科室编制预算计划科室编制预算计划风险点风险点主管领导审核主管领导审核风险点风险点市局财基科审核市局财基科审核风险点风险点 市局审定市局审定风险点风险点预算执行预算执行风险点风险点局机关预算编制主要工作局机关预算编制主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图你现在浏览的是第四十页，共73页基建项目立项（包括新建、扩建、改建、装修等）必须经局长办公会研究，并书面报请基建项目立项（包括新建、扩建、改建、装修等）必须经局长办公会研

37、究，并书面报请市局批准市局批准风险点风险点报当地规划计划委员会批准报当地规划计划委员会批准由有资历的投标公司代理投标由有资历的投标公司代理投标风险点风险点公开发标公开发标公开招标公开招标风险点风险点将招标结果进行公示将招标结果进行公示风险点风险点招标办公室和市局发中标通知书招标办公室和市局发中标通知书风险点风险点工程建设工程建设风险点风险点基建工程结束后在系统或本单位及时公开基建工程结束后在系统或本单位及时公开工程预、决算及审计结果工程预、决算及审计结果风险点风险点纪纪检检监监察察部部门门负负责责全全程程监监督督成立基建工成立基建工程监督小组程监督小组基建工程管理基建工程管理主要工作主要工作流

38、程及风险点示意图流程及风险点示意图你现在浏览的是第四十一页，共73页资产管理主要工作流程及风险点示意图资产管理主要工作流程及风险点示意图资产购入入帐，核算并制订固定资产卡片资产购入入帐，核算并制订固定资产卡片参与定期资产清查查盘点，保证账账相符，账参与定期资产清查查盘点，保证账账相符，账实相符实相符风险点风险点依法、依规进行资产处置依法、依规进行资产处置风险点风险点你现在浏览的是第四十二页，共73页会计人员整理审核原始凭证（归来、粘贴发票、审查手续是否会计人员整理审核原始凭证（归来、粘贴发票、审查手续是否齐全、会计事项是否真实、发票是否正规等）齐全、会计事项是否真实、发票是否正规等）风险点风险

39、点金额金额500元以上元以上财务科长审批财务科长审批风险点风险点科室报帐员凭联审会签单，原始票据申请报销（特定费用报科室报帐员凭联审会签单，原始票据申请报销（特定费用报销应附有经领导审批签字的书面报告及预算计划）销应附有经领导审批签字的书面报告及预算计划）财务支出财务支出主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图金额金额1万元以内万元以内由主管局长审批，由主管局长审批，1-4万元须同时万元须同时报局长审批，报局长审批，4万元以上经局长万元以上经局长办公会议决定办公会议决定风险点风险点审批签字：每审批签字：每张发票、单据张发票、单据由经手人、证由经手人、证明人或验收人明人或验收人三人签

40、名，联三人签名，联审会签单应由审会签单应由会签小组及科会签小组及科室负责人签名室负责人签名金额金额500元以内元以内财务科长审批财务科长审批报帐员凭审批齐全报帐员凭审批齐全的联审会签单到出的联审会签单到出纳处结算纳处结算你现在浏览的是第四十三页，共73页领领购购票票据据票据管理票据管理主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图分分发发票票据据县级单位领购票据县级单位领购票据工商所内勤领购票据工商所内勤领购票据开票收费上缴财政开票收费上缴财政风险点风险点对对帐帐存根上缴县级单位财基股存根上缴县级单位财基股装订存根并填写有关报表装订存根并填写有关报表市局财基科核销票据，装箱并汇总票报表市

41、局财基科核销票据，装箱并汇总票报表至少非税局核销票据，报道报表并办理票据年检手续至少非税局核销票据，报道报表并办理票据年检手续报送票据报表至省局，并上交票据存根报送票据报表至省局，并上交票据存根市局开票人员领购票据市局开票人员领购票据开票收费上缴财政开票收费上缴财政风险点风险点对对帐帐存根上缴市局财基科存根上缴市局财基科装订存根并填写有关报表装订存根并填写有关报表你现在浏览的是第四十四页，共73页风险形式及等级风险形式及等级财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南（一）预算编制方面：（一）预算编制方面：风险点风险点：虚报预算：虚报预算(级级)；风险点风险点：主管领导对预算把

42、关不严：主管领导对预算把关不严(级级)；风险点风险点：财基科对预算初核把关不严：财基科对预算初核把关不严(级级)；风险点风险点：市局对预算审定把关不严：市局对预算审定把关不严(级级)；风险点风险点：财基科作预算不遵守市局决定：财基科作预算不遵守市局决定(级级)。你现在浏览的是第四十五页，共73页风险形式及等级风险形式及等级财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南（二）基建工程管理方面：（二）基建工程管理方面：立项弄虚作假立项弄虚作假(级级)；对投标公司资质把关不严对投标公司资质把关不严(级级)；不按规定公开发标、招标不按规定公开发标、招标(级级)；招标结果不公示招标结果不公

43、示(级级)；不按招标结果确定中标单位不按招标结果确定中标单位(级级)；工程建设质量把关不严工程建设质量把关不严(级级)；对工程决算把关不严对工程决算把关不严(级级)。你现在浏览的是第四十六页，共73页风险形式及等级风险形式及等级财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南（三）资产管理方面：（三）资产管理方面：风险点风险点：固定资产管理不到位，录人不及时，盘点：固定资产管理不到位，录人不及时，盘点不及时（不及时（级）；级）；风险点风险点：资产处置不合规定，程序不到位，随意处置，：资产处置不合规定，程序不到位，随意处置，截留处置款（截留处置款（级）；级）；你现在浏览的是第四十七页

44、，共73页风险形式及等级风险形式及等级财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南（四）经费支出方面：（四）经费支出方面：风险点风险点：可能存在报帐手续不齐全，原始发票不合规，：可能存在报帐手续不齐全，原始发票不合规，会计事项不真实，报销金额不准确超预算，虚报置领导情会计事项不真实，报销金额不准确超预算，虚报置领导情况况(级级)；风险点风险点对发票初审把关不严对发票初审把关不严(级级)；风险点风险点对发票审批核实把关不严对发票审批核实把关不严(级级)；你现在浏览的是第四十八页，共73页风险形式及等级风险形式及等级财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南（五）

45、票据管理方面：（五）票据管理方面：风险点：非税收入上缴不及时，可能造成坐支、截留风险点：非税收入上缴不及时，可能造成坐支、截留挪用财政资金现象。挪用财政资金现象。你现在浏览的是第四十九页，共73页防范措施防范措施财务基建财务基建主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图 1、加强财务人员职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强财务、加强财务人员职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强财务人员业务知识培训，提升工作水平。人员业务知识培训，提升工作水平。2、完善财务管理制度，建立健全民主理财、阳光理财规程，杜绝、完善财务管理制度，建立健全民主理财、阳光理财规程，杜绝暗箱操

46、作；落实有关政府采购、招投标管理规定，加强预算管理、基暗箱操作；落实有关政府采购、招投标管理规定，加强预算管理、基建管理、重要物资采购、重要物资处置权的廉政风险防控，规范工作建管理、重要物资采购、重要物资处置权的廉政风险防控，规范工作流程，建立完善相关管理制度；严格执行财政厅、省工商局湘财政权流程，建立完善相关管理制度；严格执行财政厅、省工商局湘财政权20036号文件，保证资产处置程序到位；严格执行岳市工商号文件，保证资产处置程序到位；严格执行岳市工商200952号文件，正确区分不同类别费用和审批权限。号文件，正确区分不同类别费用和审批权限。3、加强财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐

47、外帐、加强财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。纪检监察机构要参与基建、重要物资采坐收坐支、隐性债务等问题。纪检监察机构要参与基建、重要物资采购及处置全程监督管理。购及处置全程监督管理。你现在浏览的是第五十页，共73页领导责任：领导责任：许旦良许旦良罗岳锋罗岳锋周忠平周忠平监督责任：监督责任：潘小勇潘小勇蒋正初蒋正初陈陈剑剑陈任民陈任民岗位责任：岗位责任：李梅芳李梅芳徐徐瑶瑶赵小娟赵小娟曹特洪曹特洪向良春向良春许文智许文智责任落实责任落实财务基建廉政风险点防范管理指南财务基建廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第五十一页，共73页责任科室责任科室公物采购廉

48、政风险点防范管理指南公物采购廉政风险点防范管理指南主要职能主要职能业务流程业务流程风险形式风险形式防范措施防范措施责任落实责任落实你现在浏览的是第五十二页，共73页办公室、财基科、审计科、监察室和办公室、财基科、审计科、监察室和承办科室承办科室公物采购廉政风险点防范管理指南公物采购廉政风险点防范管理指南责任科室责任科室你现在浏览的是第五十三页，共73页（一）拟订本局采购具体管理办法；（二）汇总编报（一）拟订本局采购具体管理办法；（二）汇总编报采购项目和资金预算；（三）审核采购人采购计划；（四）采购项目和资金预算；（三）审核采购人采购计划；（四）管理和监督采购活动；（五）收集、发布和统计采购信息

49、；管理和监督采购活动；（五）收集、发布和统计采购信息；（六）审核确认进入本局采购市场的供应商资格；（七）（六）审核确认进入本局采购市场的供应商资格；（七）核拨本局支出的采购资金；（八）受理和处理本局采购质核拨本局支出的采购资金；（八）受理和处理本局采购质疑和投诉事项；（九）协调本局采购的其他有关事项。疑和投诉事项；（九）协调本局采购的其他有关事项。主要职能主要职能公物采购廉政风险点防范管理指南公物采购廉政风险点防范管理指南你现在浏览的是第五十四页，共73页领导审批领导审批不同意即中止不同意即中止同意购买，交办公室集体采购小组同意购买，交办公室集体采购小组（风险点风险点）由集体采购小组会同相关科

50、室进行市场调查，制定采购标准、询价、）由集体采购小组会同相关科室进行市场调查，制定采购标准、询价、招标、签订合同招标、签订合同由供货商按合同供货由供货商按合同供货由集体采购小组会同相关科室按合同验收、安装由集体采购小组会同相关科室按合同验收、安装科室申请，提出购买请求科室申请，提出购买请求（风险点风险点）按合同结算）按合同结算公物采购公物采购主要工作主要工作流程及风险点示意图流程及风险点示意图你现在浏览的是第五十五页，共73页风险点风险点：可能出现收受回扣和贿赂、以次充好、：可能出现收受回扣和贿赂、以次充好、损公肥私的现象。（损公肥私的现象。（级）级）风险点风险点：高于合同结算。：高于合同结算