科研诚信与学术不端精.ppt

《科研诚信与学术不端精.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《科研诚信与学术不端精.ppt（67页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、科研诚信与学术不端第1页，本讲稿共67页一、科学精神一、科学精神科学精神：是指科学共同体在长期的科学活动中所陶冶和科学精神：是指科学共同体在长期的科学活动中所陶冶和积淀的价值观念、思维方式和行为准则等的总和。积淀的价值观念、思维方式和行为准则等的总和。科学精神内涵可概括为以下几个方面：科学精神内涵可概括为以下几个方面：（1 1）继承基础上的创新是科学精神的核心内容；）继承基础上的创新是科学精神的核心内容；（2 2）实事求是是科学精神的基本要素；）实事求是是科学精神的基本要素；（3 3）质疑和批判意识是科学精神的内在要求；）质疑和批判意识是科学精神的内在要求；（4 4）协作精神是科学精神的构成要

2、素。）协作精神是科学精神的构成要素。第2页，本讲稿共67页一一、科研道德的基础与核心科研道德的基础与核心 纯洁的动机、高尚的目标，对人类的责任感和事业心，纯洁的动机、高尚的目标，对人类的责任感和事业心，以及为科技事业无私无畏的献身精神以及为科技事业无私无畏的献身精神。（一）从事科研需要有崇高的科研动机和目的（一）从事科研需要有崇高的科研动机和目的 动机是推动并维持一个人从事某种活动的心理倾向或心动机是推动并维持一个人从事某种活动的心理倾向或心理因素，是促进人们为达到某种理因素，是促进人们为达到某种目的去从事一种活动的目的去从事一种活动的内在原因和直接动力。内在原因和直接动力。二二、科研道德科研

3、道德第3页，本讲稿共67页 对科研动机有影响的因素：对科研动机有影响的因素：1、性格特点：性格是行为特征的构成因素，同样也、性格特点：性格是行为特征的构成因素，同样也是动机模式的决定因素之一。是动机模式的决定因素之一。2 2、价值观：指人们对客观事物的评估标准与态度体、价值观：指人们对客观事物的评估标准与态度体系。系。3 3、抱负水平：使工作能够达到某种质量水平或取得、抱负水平：使工作能够达到某种质量水平或取得成果的心理因素。成果的心理因素。（二）科学研究是探索性活动，需要探索者付出（二）科学研究是探索性活动，需要探索者付出汗水、鲜血乃至生命。汗水、鲜血乃至生命。第4页，本讲稿共67页（三）科

4、学研究是创造性活动（三）科学研究是创造性活动,研究者要具有创新精研究者要具有创新精神。神。（四）科学研究是积累性的活动。（四）科学研究是积累性的活动。（五）科学研究具有社会性（五）科学研究具有社会性1、尊重他人的科学劳动成果，正确估计个人的科学贡、尊重他人的科学劳动成果，正确估计个人的科学贡献，在科研工作中应互相支持、互相配合，团结协作。献，在科研工作中应互相支持、互相配合，团结协作。强调统一部署和相互配合，彼此互通信息，反对互相封强调统一部署和相互配合，彼此互通信息，反对互相封锁信息，反对各自为政，各行其是。锁信息，反对各自为政，各行其是。第5页，本讲稿共67页2、遵守研究工作的规章制度，遵

5、守科研纪律，反对利、遵守研究工作的规章制度，遵守科研纪律，反对利用协作单位或协作人的科研成果搞单项研究。用协作单位或协作人的科研成果搞单项研究。3、仪器及设备和图书资料方面应互相提供方便、仪器及设备和图书资料方面应互相提供方便4、科研论文及成果应以贡献大小排列名次、科研论文及成果应以贡献大小排列名次5、科研负责人要具有良好的科研素质及品质、广博、科研负责人要具有良好的科研素质及品质、广博的知识，不断创新的进取精神、宽容、及敢于承担的知识，不断创新的进取精神、宽容、及敢于承担风险、尊重他人的劳动的优秀品质，努力创造良好风险、尊重他人的劳动的优秀品质，努力创造良好的科研环境的能力。的科研环境的能力

6、。第6页，本讲稿共67页（六）坚持实事求是（六）坚持实事求是 要保证科学研究中诚实原则得到要保证科学研究中诚实原则得到认真的贯彻和体现认真的贯彻和体现1、确定科学研究的课题及进行的实验设计必须有事实、确定科学研究的课题及进行的实验设计必须有事实依据或科学的理论根据。依据或科学的理论根据。2、收集资料应做到实事求是：、收集资料应做到实事求是：（1）科学观察：要求准确而实事求是地记录实验的每一）科学观察：要求准确而实事求是地记录实验的每一个过程，做到客观地记录阴性和阳性的全部结果，以避免个过程，做到客观地记录阴性和阳性的全部结果，以避免去记录预想的结果，甚至是捏造的结果。去记录预想的结果，甚至是捏

7、造的结果。第7页，本讲稿共67页4、论文发表及申报成果：将前人已做出的结论或已公布、论文发表及申报成果：将前人已做出的结论或已公布的成果与研究者得到的新进展区分开，不能将他人之功的成果与研究者得到的新进展区分开，不能将他人之功据为已有。据为已有。科学技术的发展与道德进步具有一致性，他们互相促进、科学技术的发展与道德进步具有一致性，他们互相促进、互相渗透、互相制约、道德与法规有直接关系。互相渗透、互相制约、道德与法规有直接关系。（2）资料的统计：科学的选择统计方法，统计中要求）资料的统计：科学的选择统计方法，统计中要求实。实。3、论文撰写：科学求实，不能凭主观想象杜撰论文，、论文撰写：科学求实，

8、不能凭主观想象杜撰论文，甚至假报成果。甚至假报成果。第8页，本讲稿共67页二二、科研工作者的道德素养科研工作者的道德素养 德是指科研工作者的思想道德和科学道德德是指科研工作者的思想道德和科学道德 德的核心和实质德的核心和实质-学会做人学会做人1、热爱民族、热爱国家热爱民族、热爱国家2、追求真理追求真理、崇尚科学崇尚科学3、既有知识既有知识、又有能力又有能力4、既有学问既有学问、又有道德又有道德第9页，本讲稿共67页 n抄袭剽窃他人成果。抄袭剽窃他人成果。这种现象存在于少数科技人员中，特别是少数硕士生、博士生和这种现象存在于少数科技人员中，特别是少数硕士生、博士生和刚参加工作的青年学者中。刚参加

9、工作的青年学者中。n伪造篡改实验数据和弄虚作假。伪造篡改实验数据和弄虚作假。这比抄袭剽窃他人成果造成的影响和后果更恶劣。这比抄袭剽窃他人成果造成的影响和后果更恶劣。伪造个人信息等等。伪造个人信息等等。n随意侵占他人科研成果。随意侵占他人科研成果。包括利用职权在自己并无贡献的论文或成果上署名，把他人包括利用职权在自己并无贡献的论文或成果上署名，把他人科研成果据为己有；将通过会议、评审等过程获得的特殊信息和思想随意向外传播；在论科研成果据为己有；将通过会议、评审等过程获得的特殊信息和思想随意向外传播；在论文被录用或成果获奖后任意修改作者排序和著作权单位等。文被录用或成果获奖后任意修改作者排序和著作

10、权单位等。n重复发表论文。重复发表论文。通过一稿两投，甚至一稿多投的方式把同样内容的一篇论文同时通过一稿两投，甚至一稿多投的方式把同样内容的一篇论文同时投给多个刊物；将已在某一刊物发表的论文原封不动或者改头换面后重新投到投给多个刊物；将已在某一刊物发表的论文原封不动或者改头换面后重新投到另一刊物等。另一刊物等。n学术论文质量降低和育人的不负责任。学术论文质量降低和育人的不负责任。部分学者为提高自己论文的数量，将原本可以用一部分学者为提高自己论文的数量，将原本可以用一篇完整的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，降低了论文质量，破坏了研究工作的系统性、篇完整的论文发表的科研成果，分为多篇投稿，降低了

11、论文质量，破坏了研究工作的系统性、完整性等。完整性等。n学术评审和项目申报中突出个人利益。学术评审和项目申报中突出个人利益。n过分追求名利，助长浮躁之风。过分追求名利，助长浮躁之风。部分科技工作者兼任太多的社会和学术职务，真正用于部分科技工作者兼任太多的社会和学术职务，真正用于科研的时间很少科研的时间很少三、学术不端三、学术不端（中国科协科技工作者道德与权益工作委员会中国科协科技工作者道德与权益工作委员会 ）：第10页，本讲稿共67页国外学术不端行为国外学术不端行为-英国现状英国现状 对对2121项学术不端行为调查发现项学术不端行为调查发现:有15%的科学家坦言同事有严重学术不端行为，46%的

12、科学家认为同事“有选择性地”报告研究数据、修改研究结论等;像黄禹锡这样的造假丑闻并不像人们认为得那么罕见，“越来越多的证据表明，已知的科学欺诈行为仅是冰山一角”。摘自：摘自：ManyScientificFabricateandFalsifyResearch?ASystematicReviewandMeta-AnalysisofSurveyData.DanieleFanelli.ThepublicLibraryofScienceOne,May29,2009第11页，本讲稿共67页近期近期自然自然上关于科研不端的文章上关于科研不端的文章n搜索搜索NatureNature网站，输入不端行为（网站，输

13、入不端行为（MisconductMisconduct）从）从20062006年年1 1月至月至20112011年底找到年底找到118118篇文章。篇文章。q标题上提到中国的有标题上提到中国的有6 6篇。篇。q标题上提到伊朗的有标题上提到伊朗的有2 2篇。篇。q标题上提到韩国、日本和克罗地亚的各标题上提到韩国、日本和克罗地亚的各1 1篇。篇。q标题上提到奥地利的有标题上提到奥地利的有2 2篇，是奥地利人为自己的科技人员篇，是奥地利人为自己的科技人员辩护的文章。辩护的文章。q标题上提到欧盟的有标题上提到欧盟的有1 1篇，是欧盟为自己辩护的文章。篇，是欧盟为自己辩护的文章。第12页，本讲稿共67页

14、抄袭是一种说谎、欺骗、偷窃的行为，指的是你将原抄袭是一种说谎、欺骗、偷窃的行为，指的是你将原始资料的信息、观点和句子直接用于你自己的文章当中始资料的信息、观点和句子直接用于你自己的文章当中而不做标注。在拉丁语中，抄袭者（而不做标注。在拉丁语中，抄袭者（plagiarusplagiarus）也称为）也称为诱拐者、绑匪，因为在古代，诱拐者常常偷盗小孩。诱拐者、绑匪，因为在古代，诱拐者常常偷盗小孩。正如许多评论员指出的：当你剽窃时，意味着你偷窃了其正如许多评论员指出的：当你剽窃时，意味着你偷窃了其他人的脑力产物，但你却依然坚持说这些东西是你自己的脑力他人的脑力产物，但你却依然坚持说这些东西是你自己的

15、脑力产物，并且依靠这些并非由你真正完成的东西而得到好评，所产物，并且依靠这些并非由你真正完成的东西而得到好评，所以你是在说谎与欺骗。你没有给提供资料的作者以公平的认可，以你是在说谎与欺骗。你没有给提供资料的作者以公平的认可，也欺骗其他完成相同的任务却没有抄袭的同学。也欺骗其他完成相同的任务却没有抄袭的同学。第13页，本讲稿共67页抄袭在任何文章中都有可能发生，特别是在较长的论文抄袭在任何文章中都有可能发生，特别是在较长的论文中，抄袭更多情况是拼接。学生常常将原文中的词句或观点中，抄袭更多情况是拼接。学生常常将原文中的词句或观点糅合起来，并用自己的语言和观点来说明；或者是从不同的糅合起来，并用自

16、己的语言和观点来说明；或者是从不同的资料来源中找到自己需要的，不注明来源，拼接成自己的东资料来源中找到自己需要的，不注明来源，拼接成自己的东西；或者将注明引用的和未注明引用的文字糅合在一起。西；或者将注明引用的和未注明引用的文字糅合在一起。如果你的句子与原始资料在观点和句子结构上都非如果你的句子与原始资料在观点和句子结构上都非常相似，并且结论与引语相近而非用自己的话重述，常相似，并且结论与引语相近而非用自己的话重述，即使你注明出处，这也是抄袭。你不能仅仅简单改变即使你注明出处，这也是抄袭。你不能仅仅简单改变原始资料中的几个词语或者对其进行摘要总结，你必原始资料中的几个词语或者对其进行摘要总结，

17、你必须用你自己的语言和句子结构彻底地重塑你的总结，须用你自己的语言和句子结构彻底地重塑你的总结，要不就直接引用。要不就直接引用。第14页，本讲稿共67页不端行为类型不端行为类型1994-20101994-2010年年数量（件）数量（件）比例（比例（%）2006-20102006-2010年年数量（件）数量（件）比例（比例（%）伪造伪造12124.14.12 24.94.9篡改篡改11311338.738.7212151.251.2剽窃剽窃11113.83.80 00.00.0伪造伪造+篡改篡改676722.922.9181843.943.9篡改篡改+剽窃剽窃888830.130.10 00.0

18、0.0其他其他1 1（署名不当）（署名不当）0.30.30 00.00.0合计合计2922921001004141100100美国科研诚信办公室处理的科研不端行为美国科研诚信办公室处理的科研不端行为注：根据注：根据ORI“Handling Misconduct-Case Summaries”http:/ori.dhhs.gov/misconduct/cases/公布的公布的1994年到年到2010年（截止至年（截止至2010年年7月）的月）的17年间所处理案件统计。年间所处理案件统计。第15页，本讲稿共67页中国期刊发现中国期刊发现31%31%投稿文章存在剽窃投稿文章存在剽窃nChinese

19、Journal finds 31%of Submissions Plagiarizedq自自20082008年年1010月月以以来来，我我们们已已发发现现投投到到大大学学学学报报科科学学版版(英英文文版版)之之稿稿件件中中，非非原原创创的的素素材材竟竟惊惊人人地地高高达达31%31%（22332233份份投投稿稿中中占占692692）。这这份份期期刊刊被被中中国国国国家家自自然然科科学学基基金金委委指指定定为为核核心心学学术术期期刊刊，是是中中国国首首家家参参与与CrossRefCrossRef进进行行CrosscheckCrosscheck剽剽窃窃审审查查服服务务的的期期刊。刊。英国英国自然

20、自然467,153(2010)第16页，本讲稿共67页源自：2009中国科协公布的“第二次全国科技工作者调查报告”有有44%的科技工作者认为，当前的科技工作者认为，当前“剽窃剽窃”、“造假造假”和和“一稿多发一稿多发”现象比较严重，比例高达现象比较严重，比例高达51.2%；55.5%的科技工作者表示，确切知道自己周围的研究者有过至的科技工作者表示，确切知道自己周围的研究者有过至少一种学术不端行为；少一种学术不端行为；30%的科技工作者表示对学术不端行为的科技工作者表示对学术不端行为“非常同情非常同情”和和“有有些同情些同情”,20%科技工作者表示对学术不端行为可以原谅。科技工作者表示对学术不端

21、行为可以原谅。客观客观评价我国科研诚信状况评价我国科研诚信状况-科协调查结论科协调查结论第17页，本讲稿共67页客观评价我国科研诚信状况客观评价我国科研诚信状况 -公众评选最讲诚信的职业公众评选最讲诚信的职业20062006年：年：农民（农民（63.00%63.00%）、军人（）、军人（57.5%57.5%）、工人（）、工人（50.9%50.9%）、）、科学家科学家（49.2%49.2%）、农民工（、农民工（45.3%45.3%）；）；20072007年：年：农民、军人、农民、军人、科学家（科学家（51.4%51.4%）、工人、农民工；、工人、农民工；20082008年：年：农民、军人、农民、

22、军人、科学家（科学家（48.4%48.4%）、工人、农民工；、工人、农民工；20092009年：前五名已经年：前五名已经没有科学家没有科学家。（消息来源：（消息来源：求是求是杂志）杂志）20092009年年第18页，本讲稿共67页研究生科学精神的调查与分析研究生科学精神的调查与分析 WU Xin ping,YONG Hui,WANG Yong jing.Study on the Cutivation of Students Scientific Spririt in New Era.Journal of Bingtuan Education Institute,6(2008)43-46.（45

23、0）科学精神科学精神24.2%24.2%较强较强71.2%71.2%一般一般4.6%4.6%根本没有根本没有编造数据经历编造数据经历34.7%34.7%从来没有从来没有45.3%45.3%偶尔偶尔20%20%经常（写论文和实验结果编造是经常的事情）经常（写论文和实验结果编造是经常的事情）对权威书本质疑对权威书本质疑82.7%82.7%对书本质疑过对书本质疑过17.3%17.3%对书本从来没质疑对书本从来没质疑怀疑导师指导意见怀疑导师指导意见20.8%20.8%没有没有79.2%79.2%怀疑过，其中怀疑过，其中27.3%27.3%表示没有和导师将交流意见表示没有和导师将交流意见杂志交钱发文章杂

24、志交钱发文章36%36%愿意愿意论文实验中有多大创新论文实验中有多大创新8%8%毫无创新毫无创新14.7%14.7%重复别人做的重复别人做的65.3%65.3%老问题采用新角度或新方法老问题采用新角度或新方法12%12%开创性的开创性的执着敬业献身奉献执着敬业献身奉献33.6%33.6%院校科研部门院校科研部门66.4%66.4%当老板当老板 当官当官第19页，本讲稿共67页四、对科学道德的规范欧洲：欧洲：（一）全面理解科学道德的内涵。一）全面理解科学道德的内涵。（二）学术道德依靠自律，而规则是前提。（二）学术道德依靠自律，而规则是前提。（三）对科学不端行为的双重约束：道德伦理约束与法律约束。

25、（三）对科学不端行为的双重约束：道德伦理约束与法律约束。（四）注重防范科学不端行为。（四）注重防范科学不端行为。（五）重视对青年科技人员的科学道德教育。（五）重视对青年科技人员的科学道德教育。（六）慎重处理关于科学不端行为的投诉举报。（六）慎重处理关于科学不端行为的投诉举报。美国：理念引导科学研究与管理，全国统一的理念引导科学研究与管理，全国统一的 “科学不端行为科学不端行为”政策，独政策，独立的科学不端行为监督体系，注重开展科学道德宣传教育与培训（研究立的科学不端行为监督体系，注重开展科学道德宣传教育与培训（研究诚信办公室）。诚信办公室）。第20页，本讲稿共67页针对不端行为一些国家的政策法

26、规针对不端行为一些国家的政策法规美美 国国关于科研不端行为联邦政策 2000年12月英英 国国科学家通用伦理准则2004年日日 本本科学工作者行为规范（征求意见稿）2006年4月德德 国国关于提倡良好科学实践和处理涉嫌学术不端案件的指南1998年澳大利亚澳大利亚澳大利亚负责任的科研行为规范（征求意见稿）2006年2月韩韩 国国关于国家研发事业中确保研究伦理和真实性准则（草案）2006年5月加拿大加拿大三大理事会关于研究与学术诚信的政策丹丹 麦麦学术不端委员会执行准则1998年第21页，本讲稿共67页 2007 2007年年9 9月月1717日日1919日在葡萄牙里斯本召开世界研究日在葡萄牙里斯

27、本召开世界研究诚信大会。这次世界大会由葡萄牙科学技术及高等教育诚信大会。这次世界大会由葡萄牙科学技术及高等教育部主办，由欧洲科学基金会和美国研究诚信办公室共同部主办，由欧洲科学基金会和美国研究诚信办公室共同组织。组织。世界科研诚信大会世界科研诚信大会第二届世界科研诚信大会第二届世界科研诚信大会 20102010年年7 7月月21-2421-24日日，全全球球5959个个国国家家的的350350多多名名代代表表出席了在新加坡召开的第二届世界科研诚信大会。出席了在新加坡召开的第二届世界科研诚信大会。第22页，本讲稿共67页会议主题：会议主题：“领导工作的挑战与应对领导工作的挑战与应对”。四个分主题

28、：四个分主题：（1 1）国家和国际科研诚信体系建设；）国家和国际科研诚信体系建设；（2 2）国际科研行为规范；）国际科研行为规范；（3 3）关于全球负责任科研行为的培训；）关于全球负责任科研行为的培训；（4 4）编辑与作者行为国际标准。）编辑与作者行为国际标准。2013 2013年年5 5月月5 5日至日至8 8日，第三届世界科研诚信大会在日，第三届世界科研诚信大会在加拿大蒙特利尔市举行。来自加拿大蒙特利尔市举行。来自4040多个国家的多个国家的300300余位余位代表参加了会议。代表参加了会议。第三届世界科研诚信大会第三届世界科研诚信大会第23页，本讲稿共67页本届大会本届大会围绕围绕科研科

29、研诚诚信体系建信体系建设设、科研、科研诚诚信教育、信教育、调查处调查处理科研不端行理科研不端行为举报为举报、维护维护科学研究的可靠性和科学研究的可靠性和科学科学记录记录的准确性、科技工作者的的准确性、科技工作者的伦伦理与社会理与社会责责任、如任、如何何营营造良好的科研造良好的科研环环境与文化等境与文化等问题问题进进行了广泛而深入行了广泛而深入的交流的交流并达成了共识：并达成了共识：一是一是协调协调科研科研诚诚信行信行为为准准则则与与规规范。会范。会议讨论议讨论并发表了并发表了关于跨界科研合作中的科研诚信蒙特利尔声明关于跨界科研合作中的科研诚信蒙特利尔声明（MontrealStatementon

30、ResearchIntegrityinCross-BoundaryresearchCollaborations），强调在涉及不同），强调在涉及不同国家、机构以及跨领域、跨行业科研合作中各方应承担的责国家、机构以及跨领域、跨行业科研合作中各方应承担的责任和注意的问题。任和注意的问题。第24页，本讲稿共67页二是改二是改进进和加和加强强负责负责任研究行任研究行为为教育，包括在核心教育，包括在核心课课程中程中增加科研增加科研诚诚信内容，同信内容，同时对时对研究研究负责负责人和人和导师进导师进行培行培训训并要求并要求他他们们以身作以身作则则。三是三是应应当增加研究当增加研究过过程的透明性与研究程的透明

31、性与研究结结果的共享，妥果的共享，妥善修正善修正错误记录错误记录，促，促进进科学研究事科学研究事业业的可持的可持续发续发展和增展和增进进人人们对们对科学的信任。科学的信任。四是四是应应当当进进一步推一步推动动改善科技改善科技评评价和价和奖奖励制度，避免励制度，避免对对科研人科研人员员造成造成过过大的大的压压力。力。第25页，本讲稿共67页代表代表们们分析了各国科研分析了各国科研诚诚信建信建设设所共同面所共同面临临的一些挑的一些挑战战：一是目前仍：一是目前仍难难以客以客观观判断科研判断科研诚诚信信问题问题的的严严重性和重性和变变化化趋势趋势，同，同时时也缺乏也缺乏对对科研科研诚诚信相关政策措施和

32、信相关政策措施和负责负责任研究行任研究行为为教育效果的教育效果的评评估手段。估手段。二是对科研不端行为的原因和影响因素还缺乏更深入的认二是对科研不端行为的原因和影响因素还缺乏更深入的认识，包括是否可以预防以及应当采取什么样的应对措施。识，包括是否可以预防以及应当采取什么样的应对措施。三是在调查处理科研不端行为工作中可能会遇到新三是在调查处理科研不端行为工作中可能会遇到新的困难和障碍，如被举报者可以采取多种办法阻挠或的困难和障碍，如被举报者可以采取多种办法阻挠或妨碍调查工作。妨碍调查工作。第26页，本讲稿共67页 四是科研工作质量有待提高。目前研究设计粗劣、夸大科四是科研工作质量有待提高。目前研

33、究设计粗劣、夸大科研成果和科研经费被浪费等问题仍普遍存在。多位代表利用研成果和科研经费被浪费等问题仍普遍存在。多位代表利用实证研究、系统评价和统计分析等方法，证明许多领域研究实证研究、系统评价和统计分析等方法，证明许多领域研究成果的可重复性很低，而且由于错误的科学记录往往没有得成果的可重复性很低，而且由于错误的科学记录往往没有得到适当更正，许多已被撤稿的论文仍在被人们引用。到适当更正，许多已被撤稿的论文仍在被人们引用。代表建代表建议议，各国政府和管理部，各国政府和管理部门应门应当在科研当在科研诚诚信相信相关的立法、关的立法、资资源配置和工作源配置和工作协调协调等方面等方面发挥发挥更更积积极的作

34、极的作用。科研管理部用。科研管理部门应门应当推当推动动研究数据的透明与共享，研究数据的透明与共享，如如要求要求对对所有研究都要事先注册，要求科研人所有研究都要事先注册，要求科研人员员公布所有研公布所有研究究结结果等，果等，遏制科研造假等行遏制科研造假等行为为的的发发生。生。第27页，本讲稿共67页二是在国家层面应当统一和完善对科研不端行为的调查处二是在国家层面应当统一和完善对科研不端行为的调查处理政策，并适当共享对不端行为责任人处理情况的信息。理政策，并适当共享对不端行为责任人处理情况的信息。三是各方面三是各方面应应当更加关注科研当更加关注科研质质量和科研量和科研结结果的可靠性和可果的可靠性和

35、可信性信性问题问题。应应当呼吁科学家在研究和当呼吁科学家在研究和发发表表过过程中要更加程中要更加严谨严谨，要要习惯习惯于取得微不足道的于取得微不足道的进进展和效果，而不展和效果，而不应应当当总总是期待或是期待或轻轻易相信自己取得重大成果。易相信自己取得重大成果。第28页，本讲稿共67页本届大会的主题是本届大会的主题是“科学研究激励与科研诚信：改科学研究激励与科研诚信：改革体制，促进负责任的科学研究革体制，促进负责任的科学研究”。来自全球。来自全球5050多个多个国家的科研机构和学术团体的领导人、大学校长、期国家的科研机构和学术团体的领导人、大学校长、期刊主编、政策制定者和科研人员参加会议。国家

36、自然刊主编、政策制定者和科研人员参加会议。国家自然科学基金委主任杨卫院士、纪检监查审计局长陈月研科学基金委主任杨卫院士、纪检监查审计局长陈月研究员，中国科学院监察审计局李定教授及浙江大学、究员，中国科学院监察审计局李定教授及浙江大学、香港大学等高校的代表参加了会议。香港大学等高校的代表参加了会议。第四届世界诚信大会于第四届世界诚信大会于20152015年年5 5月月3030日日=6=6月月3 3日在巴西日在巴西里约热内卢召开。里约热内卢召开。第四届世界诚信大会第四届世界诚信大会第29页，本讲稿共67页一、积极倡导建立完善、科学的评价机制。二、加强科学道德制度建设，规范学术研究。三、加强科学道德

37、和学术规范的普及性教育。四、增强科技工作者法律观念，强化科技工作者法律意识。五、健全监督约束机制，大力开展学术批评。我国规范科学道德的情况科学技术部科学技术部教育部教育部科学院、工程院科学院、工程院中国科协中国科协国家自然科学基金委国家自然科学基金委卫计委等部门先后出台了一系列规章制度卫计委等部门先后出台了一系列规章制度第30页，本讲稿共67页国家自然科学基金条例国家自然科学基金条例监督委员会章程监督委员会章程 对科学基金资助工作中不端行为的处理办法对科学基金资助工作中不端行为的处理办法（试行）（试行）国家杰出青年科学基金异议期试行办法国家杰出青年科学基金异议期试行办法关于加强科学道德建设的若

38、干意见关于加强科学道德建设的若干意见国家自然科学基金委员会国家自然科学基金委员会国家自然科学基金委员会国家自然科学基金委员会国家自然科学基金条例授权基金委，对弄虚作假、情节严重的项目负责人、参与者以及有弄虚作假行为的评审专家，采取相应的处罚措施。基金委要在实际工作中认真研究，探索行之有效的方法。学风浮躁是引起学术不端行为的重要原因，而学风浮躁又与现行的评价体系相关。要克服学术评价中急功近利的政策导向，努力消除非科学干预等可能导致学风浮躁的因素。第31页，本讲稿共67页1999-20091999-2009年调查不端行为案例年调查不端行为案例204204件（件（投诉投诉/举报数举报数1357）a.

39、申请阶段163件；b.处理318人次，伪造信息119人次，抄袭剽窃24人次，冒充他人签名22人次；c.294人次被批评、警告、通报，92项被终止和撤销项目，62人次被取消一定年限申请资格或者评审项目资格。科学基金查处学术不端案例的回顾科学基金查处学术不端案例的回顾（中国科学基金（中国科学基金,4,4（20112011）200-202200-202）99-09，共计受理，共计受理578311项申请，不端案件占项申请，不端案件占0.028%。99-09，共计资助，共计资助127424项，不端案件占项，不端案件占0.032%。第32页，本讲稿共67页 黄禹锡黄禹锡5 5岁丧父，母亲养育岁丧父，母亲养

40、育6个孩子，为人放牛，个孩子，为人放牛，小时候帮母亲照顾生病的牛，立志做兽医。母亲赚小时候帮母亲照顾生病的牛，立志做兽医。母亲赚的钱只够两个孩子读书，因此黄禹锡更加刻苦用功，的钱只够两个孩子读书，因此黄禹锡更加刻苦用功，后考上首尔大学兽医系，后考上首尔大学兽医系，29岁获得兽医专业的博士岁获得兽医专业的博士学位。成为首尔大学兽医系教授，全心投入在实验学位。成为首尔大学兽医系教授，全心投入在实验室，坚持每天只睡室，坚持每天只睡4小时。小时。五、学术不端的典型案例五、学术不端的典型案例韩国韩国首尔大学兽医系教授首尔大学兽医系教授黄禹锡造假事件黄禹锡造假事件第33页，本讲稿共67页 2005年首尔大

41、学兽医系教授黄禹锡宣布成功培育出全年首尔大学兽医系教授黄禹锡宣布成功培育出全球第一只克隆狗，被时代周刊评选为球第一只克隆狗，被时代周刊评选为“2005年最令年最令人赞叹的发明人赞叹的发明”榜首。榜首。2005 2005年年10月月韩国韩国成立了世界干细胞中心（成立了世界干细胞中心（The World Stem Cell Hub），黄禹锡成为该中心主持人。），黄禹锡成为该中心主持人。韩国政府宣布每年投入韩国政府宣布每年投入2500万美金，给他的研究团万美金，给他的研究团队进行相关研究。队进行相关研究。第34页，本讲稿共67页 3月月22日，韩国最高科学家委员会决定，正式取消黄禹日，韩国最高科学家

42、委员会决定，正式取消黄禹锡的锡的“最高科学家最高科学家”称号。称号。20062006年年1 1月月1010日，韩国首尔大学的一个委员会宣布，日，韩国首尔大学的一个委员会宣布，黄禹锡在克隆干细胞上的一系列论文系伪造。黄禹锡在克隆干细胞上的一系列论文系伪造。5 5月月1212日，韩国检察机关对黄禹锡提起诉讼，日，韩国检察机关对黄禹锡提起诉讼，7 7月月1818日，韩国政府决定取消黄禹锡的日，韩国政府决定取消黄禹锡的“最高科学家最高科学家”称号，并称号，并免去其一切公职。免去其一切公职。第35页，本讲稿共67页 韩国民众一度把黄禹锡当成民族英雄，视为国家科韩国民众一度把黄禹锡当成民族英雄，视为国家科

43、技实力象征，大韩航空甚至提供黄禹锡夫妇免费搭乘头技实力象征，大韩航空甚至提供黄禹锡夫妇免费搭乘头等舱，为期长达十年。至今韩国民众还是无法接受这样等舱，为期长达十年。至今韩国民众还是无法接受这样的事实。韩国人痛心地称这一天将成为韩国的的事实。韩国人痛心地称这一天将成为韩国的“国耻国耻日日”。2009 2009年年10月月26日，首尔中央地方法院以侵吞研究经费和日，首尔中央地方法院以侵吞研究经费和非法买卖卵子罪一审判决，黄禹锡被处有期徒刑非法买卖卵子罪一审判决，黄禹锡被处有期徒刑2 2年，缓刑年，缓刑3 3年。年。20102010年年1212月月1616日，首尔高等法院二审判黄禹锡有期徒刑日，首尔

44、高等法院二审判黄禹锡有期徒刑1818个月，缓刑个月，缓刑2 2年。年。第36页，本讲稿共67页 此后，陈进通过各种手段获得关于此后，陈进通过各种手段获得关于“汉芯一号汉芯一号”是是达到国际先进水平的高端大规模集成电路的成果鉴达到国际先进水平的高端大规模集成电路的成果鉴定。定。“汉芯一号汉芯一号”在问世在问世3年时间内，向国家各部门申年时间内，向国家各部门申报项目报项目40多次，累计骗取无偿拨款突破多次，累计骗取无偿拨款突破1亿元。亿元。“汉芯一号汉芯一号”事件事件简况：上海交通大学教授博导、上海交大微电子学简况：上海交通大学教授博导、上海交大微电子学院院长、上海硅知识产权交易中心实际负责人陈进

45、，院院长、上海硅知识产权交易中心实际负责人陈进，在在20022002年年8 8月从美国买回月从美国买回1010片片MOTO-freescale“56800MOTO-freescale“56800芯芯片片”，将芯片表面的，将芯片表面的MOTOMOTO等字样用砂纸磨掉，然后等字样用砂纸磨掉，然后字样加上了汉芯的标识。字样加上了汉芯的标识。第37页，本讲稿共67页 陈进，陈进，19681968年出生，在同济大学获得学士学位后，年出生，在同济大学获得学士学位后，19941994年和年和19971997年获美国德州大学奥斯汀分校计算机年获美国德州大学奥斯汀分校计算机工程硕士、博士。工程硕士、博士。在美国

46、摩托罗拉半导体总部任高级主任工程师，芯片在美国摩托罗拉半导体总部任高级主任工程师，芯片设计经理，曾主持多项设计经理，曾主持多项SOCSOC系统集成芯片的新产品开发系统集成芯片的新产品开发和重要项目管理，和重要项目管理，19991999年和年和20002000年连续两年获该公司年连续两年获该公司“杰出成就奖杰出成就奖”奖金及水晶奖。奖金及水晶奖。第38页，本讲稿共67页2001年回国，主持嵌入式年回国，主持嵌入式DSP芯片设计，主要研究领芯片设计，主要研究领域包括超大规模集成电路域包括超大规模集成电路设计和检测，微处理器系统设计和检测，微处理器系统结构和算法，数模混合电路设计和检测。结构和算法，

47、数模混合电路设计和检测。因为因为“汉芯汉芯1 1号号”的的“发明发明”，陈进曾经被上海市，陈进曾经被上海市科委授予上海市科技创业领军人物称号。科委授予上海市科技创业领军人物称号。20042004年上海年上海交大将其特聘为长江学者。同时，陈进本人还身兼数职，交大将其特聘为长江学者。同时，陈进本人还身兼数职，上海交大微电子学院院长、上海硅知识产权交易中心上海交大微电子学院院长、上海硅知识产权交易中心CEOCEO，上海交大汉芯科技有限公司总裁，上海交大汉芯科技有限公司总裁、上海交大创奇科、上海交大创奇科技有限公司总经理。技有限公司总经理。第39页，本讲稿共67页 20082008年年10月，贺海波的

48、博士生导师中国药科大学教授月，贺海波的博士生导师中国药科大学教授致函英国本草疗法研究杂志主编，指出该刊致函英国本草疗法研究杂志主编，指出该刊2008年第年第22卷发表的由贺海波为第一作者、并有吴理茂等人署卷发表的由贺海波为第一作者、并有吴理茂等人署名的有关小鼠心肌梗塞药理实验的文章，抄袭了他的名的有关小鼠心肌梗塞药理实验的文章，抄袭了他的课题组此前已经发表在国际心血管杂志上的相关课题组此前已经发表在国际心血管杂志上的相关论文。论文。贺海波论文造假事件贺海波论文造假事件 贺海波当时在贺海波当时在*教授（工程院院士、院长）领导的浙教授（工程院院士、院长）领导的浙江大学药学院的研究小组中做博士后研究

49、，吴理茂则为该江大学药学院的研究小组中做博士后研究，吴理茂则为该课题组实验室主任。课题组实验室主任。第40页，本讲稿共67页 随后两家杂志主编发表联合声明，认定贺海波等人随后两家杂志主编发表联合声明，认定贺海波等人抄袭他人研究成果属于抄袭他人研究成果属于“科学上的欺诈行为科学上的欺诈行为”(Scientific Deception)(Scientific Deception)，决定将该论文撤销。之后贺，决定将该论文撤销。之后贺海波所在小组的多篇论文被陆续撤稿。海波所在小组的多篇论文被陆续撤稿。浙大开始介入调查。在事件处理过程中，学校共核浙大开始介入调查。在事件处理过程中，学校共核查了贺海波及其

50、所在研究室相关人员涉嫌学术道德问查了贺海波及其所在研究室相关人员涉嫌学术道德问题的论文题的论文2020篇，其中贺海波涉及论文篇，其中贺海波涉及论文9 9篇。篇。其中贺海波作为第一作者的其中贺海波作为第一作者的8 8篇论文均不同程度地篇论文均不同程度地存在剽窃、抄袭以及一稿两投、擅署他人名字、擅存在剽窃、抄袭以及一稿两投、擅署他人名字、擅自标注基金资助、捏造知名专家帮助修改英语等严自标注基金资助、捏造知名专家帮助修改英语等严重学术不端行为。重学术不端行为。第41页，本讲稿共67页 20092009年年03月月15日，浙江大学校长杨卫在教育部举行日，浙江大学校长杨卫在教育部举行的加强高等学校学风建