陕西省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、陕西省陕西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。A.替代产品B.供给方C.需求方D.潜在入侵者【答案】B3、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B4、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B5、下列关于 Stata

2、 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A7、下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】D8、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B11、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】C12、某投资者预通过蝶式套利方

3、法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B13、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A14、证券公司、证券投资咨询

4、机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B15、小华月末投资 1 万元，报酬率为 6%，10 年后累计多少元（）。A.年金终值为 1438793.47 元B.年金终值为 1538793.47 元C.年金终值为 1638793.47 元D.年金终值为 1738793.47 元【答案】C16、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、下列属于客户现金流量表收入项目

5、的有（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A20、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C22、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B24、家庭收支预算中的专项支出预算不包括

6、（）。A.B.C.D.【答案】A25、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D28、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C30、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

7、A32、市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】A33、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.B.C.D.【答案】C34、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C36、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B37、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、行业竞争分析的主要内容包

8、括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、依据“价值链(Va1ueChain)”理论，企业的产业价值链包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B43、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D44、某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B45、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B46、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D48、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D