期货公司内部培训(三)期证业务简介.ppt

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1、期货公司内部培训(三)期证业务简介创新业务将对证券公司的盈利模式产生重要影响n n股指期货作为创新业务推出后，其后续产品包括股指期货作为创新业务推出后，其后续产品包括利率期货、外汇期货以及金融衍生品（股指期权、利率期货、外汇期货以及金融衍生品（股指期权、股票期货及期权等）会陆续推出，证券公司均可股票期货及期权等）会陆续推出，证券公司均可通过通过IBIB制度参与这些创新业务，证券营业部也将制度参与这些创新业务，证券营业部也将拥有多种金融产品供投资者选择，创新业务将对拥有多种金融产品供投资者选择，创新业务将对券商的盈利模式产生重要影响。券商的盈利模式产生重要影响。n n通过国外综合性交易所与综合性

2、证券公司收入结通过国外综合性交易所与综合性证券公司收入结构的比对，可看出创新业务收入将会成为今后券构的比对，可看出创新业务收入将会成为今后券商收入的重要来源。商收入的重要来源。综合性交易所的收入结构变化综合性交易所的收入结构变化综合性证券公司收入结构变化金融期货市场结构分析n n交易主体：期货公司，即期货公司作为金融期货交易所的交易主体：期货公司，即期货公司作为金融期货交易所的会员对客户提供交易与结算的服务，而目前只有创新类证会员对客户提供交易与结算的服务，而目前只有创新类证券公司通过券公司通过IBIB制度（介绍客户）或者参股控股期货公司的制度（介绍客户）或者参股控股期货公司的方式参与股指期货

3、业务。海通证券正是通过控股海富期货方式参与股指期货业务。海通证券正是通过控股海富期货来参与推广股指期货业务。来参与推广股指期货业务。n n参与主体：商品期货投资者、证券投资者、参与主体：商品期货投资者、证券投资者、QFIIQFII、基金公、基金公司、有自营与理财业务的证券公司，几乎囊括了目前券商司、有自营与理财业务的证券公司，几乎囊括了目前券商所有的业务对象；待以后推出利率期货与汇率期货后，银所有的业务对象；待以后推出利率期货与汇率期货后，银行也将成为金融期货的参与主体。行也将成为金融期货的参与主体。n n金融期货的市场结构决定了只有期货与证券携手发展期证金融期货的市场结构决定了只有期货与证券

4、携手发展期证合作，才能共同开拓金融期货这最具发展潜力的金融业务，合作，才能共同开拓金融期货这最具发展潜力的金融业务，同时也有望成为券商新的盈利增长点。同时也有望成为券商新的盈利增长点。市场背景分析n n目前有券商背景的期货公司有近目前有券商背景的期货公司有近4040家，大批券商进入此领家，大批券商进入此领域并着手准备期证业务，目前域并着手准备期证业务，目前1717家创新类券商只有家创新类券商只有8 8家参家参股控股期货公司，在股指期货推出初期，海通仍有一定的股控股期货公司，在股指期货推出初期，海通仍有一定的垄断优势。垄断优势。广发证券广发证券广发期货广发期货 长江证券长江证券长江期货长江期货

5、中信证券中信证券中信期货中信期货 华泰证券华泰证券长城伟业长城伟业 国元证券国元证券安泰期货安泰期货 平安证券平安证券平安期货平安期货 光大证券光大证券南都期货南都期货 海通证券海通证券海富期货海富期货n n期货公司的天然优势：通道、结算、风险控制、培训期货公司的天然优势：通道、结算、风险控制、培训n n证券公司的天然优势：客户资源、公司规模、研究能力证券公司的天然优势：客户资源、公司规模、研究能力n n期证优势互补，海通与海富两者本身就是一体，建立统一期证优势互补，海通与海富两者本身就是一体，建立统一的金融服务平台，推广开拓金融期货业务的金融服务平台，推广开拓金融期货业务期证业务的总体思路n

6、 n以以金金融融期期货货品品种种为为核核心心，充充分分借借助助海海通通品品牌牌优优势势和和证证券券营营业业部部网网点点，通通过过业业务务整整合合，证证期期优优势势互互补、共同发展、实现双赢；补、共同发展、实现双赢；n n期期证证业业务务实实行行流流程程管管理理，将将业业务务流流程程细细分分后后统统一一于于期期证证整整体体平平台台，实实现现资资源源共共享享、人人员员精精练练、信信息通畅、共同发展的目标。息通畅、共同发展的目标。n n实实际际操操作作时时，由由期期货货公公司司负负责责内内部部培培训训及及投投资资者者教教育育、行行情情与与交交易易、信信息息咨咨询询、结结算算、风风险险控控制制等工作；

7、等工作；n n证证券券营营业业部部协协助助期期货货公公司司在在业业务务开开拓拓、开开户户、客客户管理、风险控制等工作上做好相关协调工作户管理、风险控制等工作上做好相关协调工作。期货业务的简单流程n n客户开户及审核（签署相关文件、审核真实信息），期货客户开户及审核（签署相关文件、审核真实信息），期货公司申请交易编码并开通行情交易系统公司申请交易编码并开通行情交易系统n n客户到指定银行（交行或建行）办理银期转帐手续，期货客户到指定银行（交行或建行）办理银期转帐手续，期货公司开通银期转帐，客户通过银期系统进行资金划转公司开通银期转帐，客户通过银期系统进行资金划转n n客户通过网上、自助、电话等委

8、托方式进行期货交易，由客户通过网上、自助、电话等委托方式进行期货交易，由期货公司对客户进行统一的结算期货公司对客户进行统一的结算n n每日客户结算帐单和相关通知（追加保证金、强行平仓等）每日客户结算帐单和相关通知（追加保证金、强行平仓等）等数据由期货公司发送至中国期货保证金监控中心（等数据由期货公司发送至中国期货保证金监控中心（)，客户自行上网查询并确认相关信息客户自行上网查询并确认相关信息由证券营业部协助的工作主要有以下几个方面：由证券营业部协助的工作主要有以下几个方面：n n开户及审核：对客户进行风险揭示，协助客户填写相关的开户及审核：对客户进行风险揭示，协助客户填写相关的文件、并审核客户

9、开户信息的真实性，将开户资料传递给文件、并审核客户开户信息的真实性，将开户资料传递给期货公司，并负责将期货资金帐号、交易密码、查询密码期货公司，并负责将期货资金帐号、交易密码、查询密码等信息传递给客户等信息传递给客户n n对现场交易的客户提供行情显示及交易方式（网上交易、对现场交易的客户提供行情显示及交易方式（网上交易、自助交易、电话委托）自助交易、电话委托）n n协助风险控制：当期货公司对客户发出追加保证金、强行协助风险控制：当期货公司对客户发出追加保证金、强行平仓等通知后，协助期货公司做好相关工作平仓等通知后，协助期货公司做好相关工作营业部开展期货业务的具体建议n n各营业部设立专职期货业

10、务人员一至两名，可由期货公司各营业部设立专职期货业务人员一至两名，可由期货公司进行专业培训，协助期货公司进行开户、各项告之、信息进行专业培训，协助期货公司进行开户、各项告之、信息咨询、业务开拓、客户服务、与期货公司沟通等工作。咨询、业务开拓、客户服务、与期货公司沟通等工作。n n有条件的营业部可先期设立期货业务专区，提供行情显示、有条件的营业部可先期设立期货业务专区，提供行情显示、期货宣传资料、海富期货的研发产品，举办模拟期货交易期货宣传资料、海富期货的研发产品，举办模拟期货交易比赛等，做好市场先期的准备与培育工作。期货行情源及比赛等，做好市场先期的准备与培育工作。期货行情源及相关资料，期货公

11、司会积极配合。相关资料，期货公司会积极配合。n n营业部组织客户举办相关的期货知识培训、期货投资推荐营业部组织客户举办相关的期货知识培训、期货投资推荐等活动，培训人员可由期货公司派出。等活动，培训人员可由期货公司派出。营业部开展期货业务可能会遇到的问题n n专业知识与人才匮乏专业知识与人才匮乏 可由期货公司对营业部相关人员进行培训，培训方式可采可由期货公司对营业部相关人员进行培训，培训方式可采用集中培训与营业部轮训的方式进行。用集中培训与营业部轮训的方式进行。集中培训：针对营业部期货业务人员，海富期货相关人员，集中培训：针对营业部期货业务人员，海富期货相关人员，就股指期货基础知识、期证业务流程

12、及相关环节，进行集就股指期货基础知识、期证业务流程及相关环节，进行集中封闭培训，此项工作可由期货公司组织实施中封闭培训，此项工作可由期货公司组织实施 营业部轮训：就商品及股指期货知识、投资策略等进行培营业部轮训：就商品及股指期货知识、投资策略等进行培训，该工作由营业部提出请求，期货公司派出人员并结合训，该工作由营业部提出请求，期货公司派出人员并结合市场推广进行实施。市场推广进行实施。n n期货与证券之间的业务沟通期货与证券之间的业务沟通 主要在业务开发、风险控制、客户服务等方面，沟通必须主要在业务开发、风险控制、客户服务等方面，沟通必须畅通，以提早控制风险，保证期证业务的稳定开展畅通，以提早控制风险，保证期证业务的稳定开展 客户的筛选客户的筛选海富期货目前可提供的服务n n行情及交易软件，可到网站下载（)n n期证业务相关的具体流程，包括开户流程、出入金流程、交易流程、结算流程、风险控制流程、交易及行情的技术方案n n期货知识及业务培训谢谢大家