重庆市2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规自测模年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.80B.90C.120D.150【答案】C3、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日

2、，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】D4、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A5、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营收入的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%【答案】D6、期货公司应当按照（

3、）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】C7、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B9、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】C10、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规

4、定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】B11、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】D12、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B13、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A

5、.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A14、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A15、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传

6、递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A16、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款A.2B.1C.5D.3【答案】D17、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元B.600 万元C.800 万元D.1200 万元【答案】C18、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金

7、D.交易费用【答案】C19、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A20、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D21、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A22、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构

8、【答案】A23、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】B24、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B25、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个B.5 个C.3 个D.2 个【答案】C26、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联

9、网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】B27、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C28、下列人员中，属于期货公司高

10、级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D29、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为 30 亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为 4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为 A 类,分类计算系数为 0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2 亿元B.1.2 亿元C.1.6 亿元D.0.96 亿元【答案】C30、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5 亿元人民币B.6 亿元人民币C.7 亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D31、中国期货监控中

11、心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】A32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A33、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D34、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D35、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门

12、或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C36、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.5 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D37、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2B.5C.3D.6【答案】B38、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007

13、 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A39、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C40、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D41、期

14、货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】D42、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B43、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C44、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金

15、C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】A45、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B46、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3B.5C.1D.2【答案】A47、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B48、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。A.期权合约B.期货合约C

16、.交割合约D.商品期货合约【答案】B49、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】D50、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。A.及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或监事会报告B.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告C.未设监事会的期货公司，可报告董事D.未设监事会的期货公司，可报告监事

17、【答案】ABD2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。A.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上B.注册资本不低于人民币 1 亿元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.申请日前 3 个会计年度中，至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币 8000 万元D.控股股东期末净资本不低于人民币 5 亿元【答案】ACD3、期货公司董事、监事

18、和高级管理人员（）该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.受到非法或者不当干预B.不能正常依法履行职责C.导致或者可能导致期货公司发生违规行为D.导致或者可能导致期货公司出现风险的【答案】ABCD4、（2021 年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（）A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】ABCD5、甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处 3 年有期徒刑，并处罚金 10 万元B.处拘役 2 个月，并处罚金 10 万元C.单处罚金 20 万元D

19、.处 10 年有期徒刑【答案】ABC6、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】AB7、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。A.净资产B.资产调整值C.负债调整值D.客户未足额追加的保证金【答案】ABC8、在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施

20、呈现如下特点()。A.交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准B.通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低C.持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免D.套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免【答案】ABC9、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】AB10、若某机构未按客户的交易

21、指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费B.税金C.利润D.利息【答案】ABD11、根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。A.取得金融期货经纪业务资格B.具有从事金融期货结算业务的详细计划C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形【答案】ABCD12、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD13、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期

22、不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易所的交易席位B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格费D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【答案】ABC14、下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C.事业单位D.证券、期货市场禁止进入者【答案】ABCD15、根据期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期

23、货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】ABC16、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD17、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无

24、异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC18、导致期货从业资格注销的情形有（）。A.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司C.期货公司人员辞职后，准备去一家基金公司D.期货公司从业人员因工伤住院【答案】ABC19、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损 100 万元。不久乙向法院提

25、起诉A.因根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字签章，且客户无交易经历的，对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失的赔偿责任【答案】AB20、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.没收违法所得，并处 3 万元以下罚款C.撤销任职资格D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BD