T_SZGL 4-2022 管理培训服务机构能力评价准则.docx

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1、T/SZGL42022目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价对象.15评价原则.15.1自愿性原则.15.2公平性原则.25.3保密性原则.25.4规范性原则.26参评资格.27评价等级划分标准.27.1评价等级划分.27.2评价等级划分具体条件.28评价指标.28.1党建工作.28.2依法经营.38.3综合实力.38.4师资实力.38.5经营管理.38.6服务质量.39评价程序.39.1评价时间.39.2发布公告.39.3提交申请.39.4申请受理.49.5资料审查.49.6综合评审.49.7反馈与发布.410证书动态管理.410.1证书有效期.410.2监督.4

2、10.3复评.410.4升级评审.410.5证书监管.510.6证书撤销.5附录A（规范性）管理培训服务机构能力等级评价评分细则.6附录B（规范性）管理培训服务机构能力等级评价申请书.12IT/SZGL4-2022管理培训服务机构能力评价准则1范围本文件规定了管理培训服务机构能力评价对象、评价原则、参评资格、评价等级划分标准、评价指标、评价程序、证书动态管理的要求。本文件适用于对管理培训服务机构的能力评价。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1管理培训Managementtraining根据客户需求，管理培训服务机构组织管理培训师运用专业知识和

3、工具，以提高管理人员的管理能力为目的的培训活动。3.2管理培训服务机构Managementtrainingserviceprovider提供管理培训服务的组织。注：充当管理培训服务（3.1）的经纪人或介绍人（推动者）或向管理培训服务机构提供管理支持（例如发票，薪金支付等）的组织不被视为管理培训服务机构。3.3客户Customer提出或确认管理培训需求，并采购管理培训服务的组织或个人。4评价对象从事管理培训服务，并认可本文件评价内容且自愿申报的管理培训服务机构。5评价原则5.1自愿性原则管理培训服务机构的能力等级评审采用自愿申报的原则。1T/SZGL420225.2公平性原则评审机构应严格按照本

4、文件规定的条款内容，秉承公平、公正、公开的原则开展评价工作。5.3保密性原则参与评审的工作人员在评审过程中，对管理培训服务机构的商业秘密负有保密责任。5.4规范性原则评审机构依据本文件的条款规定，审核参评机构的申报材料，并严格遵守评价程序开展评价工作。6参评资格参评机构必须同时具备以下条件：a)必须是在中华人民共和国境内依法注册登记、提供管理培训服务且自主经营、独立核算、自负盈亏、自担风险的法人机构；b)具有良好的商业信誉，近三年未被市场监督管理部门在全国企业信用信息公示系统中列入严重违法失信企业名单或未被列入经营异常名录；c)具有良好的纳税记录，近三年未被税务机关处罚；d)参评机构及其法定代

5、表人近三年未被法院列入失信被执行人名单（查询网站：）；e)参评机构及其法定代表人近三年未被判决或裁定发生犯罪行为（查询网站：）；f)无严重违反行业规章和行业公约的行为；g)申报的材料无弄虚作假。7评价等级划分标准7.1评价等级划分管理培训服务机构能力评价等级划分为AAA、AAAA、AAAAA三个等级。7.2评价等级划分具体条件7.2.1管理培训服务机构能力评价等级评分标准：所有指标得分分值的总和=能力等级评分的最终分数。7.2.2能力评价等级标准总分为1000分。7.2.3能力评价等级划分标准为：a)850分AAAAA级1000分；b)700分AAAA级850分；c)550分AAA级700分。

6、7.2.4具体评分细则应符合附录A管理培训服务机构能力等级评价评分细则的要求。8评价指标8.1党建工作2T/SZGL4-2022参评机构拥护中国共产党的领导，重视基层党组织建设和员工政治思想教育，发扬基层党组织的先锋模范带头作用。评价指标包括：党群建设、党建荣誉。8.2依法经营参评机构遵守国家法律法规，合法经营。评价指标包括：依法注册、依法纳税、依法用工。8.3综合实力反映参评机构提供管理培训综合服务的人员、场地、资金、无形资产等综合能力。评价指标包括：注册资本、从业员工、办公场所、营业规模、纳税规模、企业荣誉、行业贡献、社会公益。8.4师资实力反映参评机构提供管理培训授课服务的专业服务能力。

7、评价指标包括：研发团队、研发经费、研发成果、师资结构、师资水平。8.5经营管理反映参评机构在提供管理培训服务的综合管理能力。评价指标包括：公司治理、财务管理、业务管理、数字化管理、风险管理、安全管理。8.6服务质量反映参评机构在管理培训服务项目的全过程质量管理及控制能力。评价指标包括课前服务质量、课中服务质量、课后服务质量、客户纠纷。9评价程序9.1评价时间评价工作每年组织两次，上半年一次，下半年一次。9.2发布公告评审机构在官网等相关媒体上公告评价工作具体事项。9.3提交申请9.3.1申请单位应按照评审机构所提供的管理培训服务机构能力等级评价申请书，填写相应信息。具体内容应符合附录B管理培训

8、服务机构能力等级评价申请书的要求。9.3.2申请单位申请时应提供以下材料：a)等级评价申请书；b)申请单位营业执照复印件；c)申请单位法定代表人身份证复印件；d)申请单位信用等级报告；e)近三年财务审计报告；f)纳税申报表；g)有代表性培训服务合同与发票复印件；h)参评单位专业人员情况说明；i)知识产权相关材料；3T/SZGL42022j)房屋产权证明或租赁证明；k)党建工作记录；l)公益活动记录；m)其他证明机构实力的有效资料。9.4申请受理9.4.1申请单位应遵循本文件所制定的申请程序，提交相关的材料，否则评审机构将不予受理。9.4.2申请单位应承诺所有提交材料信息真实有效。9.5资料审查

9、9.5.1评审机构根据审核程序、申请能力等级，依照本文件相关规定，在正式接收申请后15个工作日内，对申请单位所提交的申请文件与材料进行初步审查并保存相关审查记录。9.5.2材料审查：申报材料应齐全，符合本文件规定；若申报材料不符合要求，评审机构应及时通知申请单位在规定时间内进行补充和完善；若申报材料经审核仍不合格的，不予以受理，评审机构需说明不予受理的原因。9.5.3现场审查：评审机构根据申报单位所申报的等级，进行现场考察并与相关人员访谈，核实材料的真实性。9.6综合评审9.6.1由评审机构组织评审专家进行综合评审。在评审过程中，评审专家应对评审资料进行客观、严谨、公正的审查并给出评分。9.6

10、.2评审结束时，由审查小组成员和评审机构专家所组成的评审委员会签署评审意见。9.6.3评审机构应公示评价结果，公示期为10个工作日。如在公示期内提出异议的，评审机构经过核实认为有必要的可以对异议进行复核并重新审定。9.7反馈与发布9.7.1评审机构应将评价结果反馈给申报单位。9.7.2评审机构在公示期结束后，对无异议的申报单位按相关程序向社会公布最终结果并颁发管理培训机构能力评价等级证书。10证书动态管理10.1证书有效期管理培训机构能力评价等级证书有效期为三年。10.2监督评审机构应设置投诉电话和邮箱，接受有关部门、客户单位和社会的监督。10.3复评评价结果从公告颁布之日起生效，有效期为三年

11、。三年过后应进行复评，证书到期前三个月内提交复评资料。复评不通过的，须满一年后方可再次申请。10.4升级评审获得通过的参评机构满三年后，方可申请升级评审。升级评审不通过的，须满一年后方可再次申请。4T/SZGL4-202210.5证书监管管理培训服务机构在证书有效期内，如果出现客户投诉、恶意竞争、扰乱行业市场秩序等不良行为，评审机构调查核实后，视情节轻重对其进行整改、暂停、降级等处理。10.6证书撤销持证机构发生下列情况时，经评审机构核实，应撤销等级证书：a)因破产、歇业或其他原因终止培训服务及相关业务活动；b)因分立、合并等培训服务能力的条件发生较大变化，未及时申请变更；c)因培训主营业务质

12、量下降，导致客户投诉较多；d)因自身原因造成所承担的培训项目出现较大事故，被政府部门通报、处罚；e)涂改、伪造、出租、出借、转让证书；f)存在弄虚作假、违法违规、违反合同约定等不诚信行为。5序号一级指标名称一级指标权重二级指标名称一党建工作5%党群建设党建荣誉二依法经营10%依法注册依法纳税依法用工三综合实力25%注册资本从业人员办公场所营业规模纳税规模企业荣誉行业贡献社会公益四师资实力20%研发团队研发经费研发成果师资结构师资水平五经营管理20%公司治理财务管理业务管理数字化管理风险管理安全管理六服务质量20%课前服务课中服务课后服务客诉处理T/SZGL42022附录A（规范性）管理培训服务

13、机构能力等级评价评分细则本细则给出了管理培训服务机构能力等级评价指标权重表（见表A.1）及评分细则（见表A.2）。管理培训服务机构能力评价标准共分为六大项28小项，涵盖了被评价机构的党建工作、依法经营、综合实力、师资实力、经营管理和服务质量，具体能力评价如表A.2所示。表A.1管理培训服务机构能力等级评价指标权重表6一级指标二级指标评价标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值一党建工作501党群建设30成立有基层党组织且组织健全，得10分成立有工会组织且组织健全，得5分党组织是否参与企业重大事项的决策，得10分；党组织生活有序有效开展，得5分查阅机构提供上级党组织、工会组织的批复文件；查阅

14、党建记录、工会记录等2党建荣誉20获得街道、区县、市州级别的组织或个人荣誉，每项得10分；获得省、直辖市级别的组织或个人荣誉，每项得15分；获得国家级别的组织或个人荣誉，每项得20分；查阅机构提供的荣誉证书、资料等二依法经营1003依法注册20培训服务机构依法注册设立，证照齐全，得5分已依法年检，得5分有合法手续的办公地点，得10分如市场监督管理系统内显示上述任意一项异常者，该项依法注册得0分。查看机构的相关证明材料、市场监督管理信息系统4依法纳税40办理纳税人资格，得10分纳税信用评级：A级得20分，B级得15分，M级得10分其他纳税信息记录无异常，得10分如不能提供，或税收征管系统内显示异

15、常，该依法纳税指标得0分查看机构的相关证明材料、税务征收管理系统5依法用工40根据劳动政策，依法为员工签署劳动合同关系，得10分根据社保政策，依法为员工缴纳社会保险费用，且标准符合当地规定，得20分根据公积金政策，依法为员工缴纳住房公积金，且标准符合当地规定，得10分查看机构的相关证明材料、社保查询系统三综合实力2506注册资本50注册资本（单位为人民币）：上市公司（北交所、深交所、上交所），得50分注册资本1000万元，得40分300万元注册资本1000万元，得30分50万元注册资本300万元，得20分注册资本50万元，得10分查看市场监督管理部门查询系统，或经审计机构审计的验资报告7从业人

16、员20在机构领取薪酬的员工人数员工人数300人，得20分100人员工人数300人，得10分员工人数100人，得5分查看最近半年缴纳个人所得税的工资表或社保名册（取平均值）T/SZGL4-2022表A.2管理培训服务机构能力评价准则评分细则7一级指标二级指标评价标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值三综合实力2508办公场所20有固定的办公职场且面积500平方米，得20分100平方米面积500平方米，得10分面积100平方米，得5分无固定办公职场，得0分核对租赁协议或者房产证信息9营业规模50机构主营业务年营业收入营业收入10000万元，得50分5000万营业收入10000万元，得40分1

17、000万营业收入5000万元得30分500万营业收入1000万元，得20分营业收入500万元，得10分查看审计后的财务报表或者年度汇算清缴纳税申报表10纳税规模50机构年纳税总额（含个人所得税）纳税总额在1000万元以上，得50分500万纳税总额1000万元，得40分100万纳税总额500万元，得30分50万纳税总额100万元，得20分纳税总额50万元，得10分查看年度税务汇算清缴报告或财务审计报告11企业荣誉20获得相关机构（党政部门或事业单位、行业协会）颁发的荣誉（且荣誉尚在有效期内）：获得国家/国际级荣誉，每项得20分；获得省/部/厅级荣誉，每项得15分；获得市/局级荣誉，每项得10分；

18、获得区/县级荣誉，每项得5分。注：以上各项累计总分最高为20分，社会机构/行业协会颁发的荣誉参照以上标准。机构提供获奖荣誉证书或颁奖机构文件12行业贡献20积极推进行业标准、行业经验分享，举办行业峰会、沙龙、研讨会等，每次得2分，满分10分；积极参与行业公益活动，每次得2分，满分10分；查看行业协会提供的证明材料13社会公益20积极参与社会公益活动，包括公益性质的中小企业管理知识讲座、贫困山区儿童捐助、扶持残障群体、关爱孤寡老人等公益活动，每次得5分；社会公益得到省市级、行业表彰的，每次得10分；获得区级表彰的，每次得5分；注：以上各项累计总分最高分为20分。查阅机构提供的公益活动记录T/SZ

19、GL42022表A.2管理培训服务机构能力评价准则评分细则（续）8一级指标二级指标评分标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值四师资实力20014研发团队25研发人员（含课题研发及信息技术研发）占机构总人数的比例：占比3%，得25分2%占比3%，得20分1%占比2%，得15分0%占比1%，得10分没有研发人员，不得分查看组织架构图、纳税工资表、财务报表等资料15研发经费25实际发生的研发经费（含课题研发及信息技术研发）占公司营业收入的比例：占比3%，得25分2%占比3%，得20分1%占比2%，得15分0%占比1%，得10分没有研发经费，不得分查看组织架构图、纳税工资表、财务报表等资料16研

20、发成果25从机构成立至今，获得自主创新性研发成果且尚在生效期的知识产权（包括专利、著作权、软件著作权），且知识产权数量：数量20项，得25分15项数量20项，得20分10项数量15项，得15分5项数量10项，得10分数量6项，得5分没有知识产权的，不得分创新成果证明材料17师资结构25培训师包括签订劳动合同的内部培训师、签订劳务合同的外聘培训师。其中，内部培训师占全部培训师的比例：占比25%，得25分20%占比25%，得20分15%占比20%，得15分10%占比15%，得10分5%占比10%，得5分占比5%，不得分查看组织架构图、纳税工资表、财务报表18师资水平100参评机构拥有高级管理培训师

21、、管理培训师数量：每增加1名高级管理培训师，得10分；每增加1名中级管理培训师，得5分。本项累计满分上限100分机构提供培训师名单、所讲授课程及培训师资格证书T/SZGL4-2022表A.2管理培训服务机构能力评价准则评分细则（续）9一级指标二级指标评分标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值五经营管理25019公司治理20组织架构完整合理，各部门的岗位职责清晰，得10分；股东会、董事会、监事会按照公司法要求按时召开会议并有完整的会议记录，得10分。查看组织架构图及各岗位的职责说明、工资表20财务管理50有符合国家会计准则的会计核算制度、完整的财务管理制度、内部管理制度，得20分有分工明确

22、、职责清晰的财务管理团队、内部审计团队，得20分每年度安排外部审计机构审计且结果为标准意见的审计报告，得10分查看相关的财务管理规章制度、纳税工资表、组织架构图、外部审计业务合同21业务管理50有完整清晰的业务管理制度和业务流程，得20分；参考使用行业标准规范的培训业务合同，得10分；培训业务合同或者具有法律效力的报名表签署率不低于90%（抽样），得20分；查看相关的培训、咨询服务合同管理规范及抽查20%客户合同文本22数字化管理40有完善的业务管理系统、客户管理系统、财务管理系统、办公自动化系统，得10分；在综合运营方面有数字化应用，得10分；纸质档案分类管理（法律合同、业务信息、客户资料、

23、员工信息、财务票据、设施设备使用记录等）档案资料齐全完备、管理规范，得10分现场查看机构各类的信息化系统；抽样20%查看机构的纸质档案资料23风险管理20建立、健全企业内部风险控制管理制度，得10分；风险控制管理有详细的管控记录，得10分；机构提供文件资料，现场抽查、核对24安全管理20消防安全管理制度健全、设备齐备、人员到位，且未发生消防安全事故，得10分疫情防控管理制度健全、设施齐备、分工明确，且未发生疫情失控事故，得5分公共治安管理制度健全、设备齐备、岗位清晰，且未发生直达治安事故，得5分机构提供文件资料，现场抽查、核对T/SZGL42022表A.2管理培训服务机构能力评价准则评分细则（

24、续）10一级指标二级指标评分标准评分依据序号指标名称分值序号指标名称分值六服务质量20025课前服务质量40课程信息及时准确地通知到学员，得10分针对参课学员进行课前需求调查、问题调研，得10分开展课前知识预习辅导服务，得10分完善有效的课程班务体系，得10分机构提供文件资料26课中服务质量1001.课中质量提供学员专用培训教材，得10分提供学员专用培训讲义或PPT，得10分客户满意度评分表填写率高于80%并保存完整，得10分培训师布置作业并批阅解答，得10分2.开展客户满意度调查，且客户满意度：满意度95%，得60分90%满意度95%，得50分85%满意度90%，得40分80%满意度85%，

25、得30分75%满意度80%，得20分70%满意度75%，得10分满意度70%，得0分机构提供文件资料27课后服务质量40健全的客户投诉处理机制并有执行记录，得10分健全的客户跟踪回访机制并有执行记录，得10分完善的课程课后复习系统并有执行记录，得10分完善的课后交流分享系统并有执行记录，得10分机构提供文件资料、抽样、电话测试28客户纠纷20近三年内客诉矛盾纠纷（诉讼与仲裁）机构没有诉讼或败诉案件0件，得20分机构败诉案件低于5件，得10分机构败诉案件高于5件，不得分查阅司法系统、商业性查询系统如天眼查、企查查T/SZGL4-2022表A.2管理培训服务机构能力评价准则评分细则（续）11T/S

26、ZGL42022附录B（规范性）管理培训服务机构能力等级评价申请书管理培训服务机构能力等级评价申请书申请机构名称:_申请机构所在地：_申请日期：_评审类别：初评复评升级其他_声明：本申请书上所填写的有关内容和提交的资料均准确真实，合法有效，无涉密信息，本单位愿为此承担法律责任。法定代表人签名：（单位公章）12T/SZGL4-2022填表须知：1、本表适用于管理培训机构能力等级评价申请；2、本表要求使用计算机打印，不得涂改；3、申请机构应如实逐项填写；4、本表数字均使用阿拉伯数字，除万元、%保留两位小数外，其余均为整数；5、本表中带的位置用选择填写；6、申请资料如有附件加页，一律使用A4纸；7、

27、提交复印件的需加盖单位公章；8、全套申请资料需提供一份电子档文件；9、提交的全套纸质申请资料需加盖公章及骑缝章，一式两份并提供原件核查。13T/SZGL42022承诺书1.我单位自愿提交管理培训服务机构能力评价申请书；2.我单位向行业社会组织所提交的本申请书内容真实可靠；3.申请资料内所涉及的管理培训服务等相关活动，符合国家的法律、法规及其他相关规定；4.严格遵循管理培训服务机构能力评价准则的相关规定，保证评价实施时所需要提供的相关材料真实可靠；5.如获得评价等级，我单位自愿接受本标准动态管理；6.我单位已阅读并接受管理培训服务机构能力评价申请书上所提及和公开的所有信息；7.本申请材料仅用于管

28、理培训机构能力评价申请，并已自行备份备查，不再要求予以退还。机构名称：机构法人（签名）：时间：年月日14T/SZGL4-2022申请机构简介*机构简介说明时间：备注：内容包括机构成立历程、组织架构概述、经营范围、管理培训或培训服务的业务成绩、高层核心高管、研发团队情况与成果、国内或涉外合作情况、内部管理体系与信用体系基本情况，以及提供能体现机构的社会形象、社会影响力和专业水平的材料（不超过3000字）15党建工作情况统计表（近三年）序号时间项目具体内容相关证明材料1党组织机构名称2参与企业重大事项决策3党组织生活（次数）其他群众组织情况统计表（近三年）序号时间项目具体内容相关证明材料1工会机构名称2工会活动（次数）3其他群众活动次数党群建设所获荣誉（近三年）