【Selected】投资公司规划及管理指南.docx.pdf

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1、Important&Selected DocumentsXXXX 投资控股有限公司投资控股有限公司公司规划及管理指南公司规划及管理指南文件类别：管理制度文件类别：管理制度文件编号：文件编号：XXTK-ZD-GLXXTK-ZD-GL撰写单位：投资控股公司撰写单位：投资控股公司版版本：本：A-00A-00发行日期：发行日期：20152015 年年 7 7 月月机密等级：机密等级：机密机密一般一般编制：编制：审核：审核：审批：审批：核准：核准：文件修订单文件修订单文件名称：公司规划及管理指南文件名称：公司规划及管理指南序号1234修订条款修订内容Important&Selected Document

2、s签名日期Important&Selected Documents56789Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents公司规划及管理指南公司规划及管理指南目目录录一、公司愿景.2二、企业文化.2三、组织结构.2四、部门职能.3五、岗位职责.3六、战略定位.16七、战略目标.16八、五年规划.16九、行动方案.17十、资金计划.18十一、投资业务管理制度.19十二、总经理办公会制度.55十三、投资项目评估标准.58十四、投资业务执行规范.60十 K 五、投资项目风险预警管理办法.65十六、投资项目风险控制管理办法.72十七、投

3、资项目评审会制度.79十八、投资决策委员会制度.82十九、投资项目综合评价制度.86二十、其他工作制度.89一、公司愿景一、公司愿景公司凭借强大的资本支撑、良好的品牌效应和优异的业绩，通过一流的专业运作能力，寻求一流的合作伙伴和投资项目，致力于打造实力领先、品牌一流、团队优秀、管理规范、Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents风控严密、形象良好的国内一流的投资控股公司。二、企业文化二、企业文化企业文化：企业文化：机密！投资理念：投资理念：机密！服务理念：服务理念：机密！投资方式：投资方式：机密！投资风格：投资风格：机密！三

4、、组织结构三、组织结构董事长四、部门职能四、部门职能投资决策委员会1 1、投资决策委员会职能：、投资决策委员会职能：审定投资项目管理制度和业务流程；审议对投资公司项目资料、投资项目及投资方案、评估报告等；审议投资项目风险动态分析报告，对投资公司风险总经理及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善风险管理和内部控制建议；审议投资公司提交的项目退出方案、提出明确的决策意见或操作建议意见；审议制定投资项目处理意副总经理见，并提出项目审议结果报董事会审批。2 2、投资研究部职能：、投资研究部职能：负责公司投资总体规划制定、外部宏观政策环境跟踪研究、目标产总监业跟踪研究、项目收集储备及总体分析等。

5、3 3、股权投资部职能：、股权投资部职能：根据公司战略发展规划要求，全面负责市场开发、风险管理、运营管理、综合管理等相关工作，确保对股权投资的投前、投后及退出的全程跟踪及管控。投资研究部股权投资部项目管理部风险控制部资金部人力行政部4 4、项目管理部职能：、项目管理部职能：具体项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等。5 5、风险控制部：、风险控制部：围绕投资收益目标，针对投资项目包装、投融资、市场运营、财务、法律等事务及重要业务流程，制定并执行风险控制制度和措施，确保将风险控制与投资收益总体目标相适应并控制

6、可承受的范围。6 6、资金部职能：资金部职能：根据公司财务发展战略要求，负责公司资金中心、总账报表、融资管理、预算管理、成本管理、税务管理、会计、财务监察等工作，保障公司财务管理及会计核算的正常运转。7 7、人力行政部：人力行政部：在总经理的领导下处理公司的日常事务，负责做好公司内部各部门的协调工作，做好外联工作，保障公司各部门高效有序运作。五、岗位职责五、岗位职责Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents1 1、董事长职务说明书、董事长职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：工

7、作内容工作内容：1、主持召开董事会，批准决定公司发展重大经营事宜，特殊情况决定临时决议；2、决定和批准合作公司提出的重要报告；3、批准年度财务收支预算；4、决定公司投资开发新的项目；5、召集和主持公司高层管理会议，组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度经营计划以及日常经营工作中重大事项；6、定期审阅公司的财务报表和其他重要报表，全盘控制全公司的财务状况；7、董事会授予的其它职权。权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、在董事会授权范围内具工作指挥权；2、对公司的重大经营活动及战略规划有决策权。责任：责任：1、对董事会决议事项负责；2、代表企业的对外形象，维持公司与政府、主管部门及其它单位

8、的关系。董事长职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-GL-01投资控股公司直接管理人数直接管理人数：1 人代表董事会行使董事会权力与上级的沟通方式与上级的沟通方式：无同级沟通：同级沟通：无所予下级的指导所予下级的指导：暂无岗位资格要求：岗位资格要求：由董事会确定岗位技能要求岗位技能要求：由董事会确定Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents2 2、总经理职务说明书、总经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：总经理董事长统筹公司的投资经营活动职务编号：职务编号：所属部门所

9、属部门：XX-GL-02投资控股公司直接管理人数直接管理人数：1 人工作内容工作内容：1、领导执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进行监控，发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，负责组织制定公司的投资工作计划，并组织实施；3、根据集团公司的发展规划和战略要求，负责储备有战略意义的投资项目；4、在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；5、负责公司所有重大投资项目计划的制定和论证；6、主导公司日常经营工作，负责员工队伍建设负责处理日常行政、业务文件、负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限与责任：权限：权限：1

10、、对公司的发展规划、投资计划及公司重大决策有审批权或否决权；2、对公司的整体经营管理的决策权；3、对各职能部门的总体经营支出有审批权或否决权；4、对下属工作的检查和监督权；5、对下属的考核、奖惩、激励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：责任：1、对公司董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营计划、经营风险、项目风险、经营状况、投资风险等结果负责。与上级的沟通方式与上级的沟通方式：接受公司董事长的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：同级沟通：无所予下级的指导所予下级的指导：对公司副总经理、投资总监和各

11、部门负责人进行行政和业务上的指导，并检查和监督他们管理工作岗位资格要求：岗位资格要求：由公司董事长确定岗位技能要求岗位技能要求：由公司董事长确定Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents3 3、副总经理职务说明书、副总经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：副总经理总经理协助总经理日常工作职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-GL-03投资控股公司直接管理人数直接管理人数：4 人工作内容工作内容：1、协助总经理执行、实施董事长的各项决议，对各项决议的实施过程进行监控，发

12、现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行；2、根据集团公司整体战略规划，协助总经理组织制定公司的投资工作计划，并组织实施；3、根据集团公司的发展规划和战略要求，协助总经理拓展并储备有战略意义的投资项目；4、协助总经理在企业文化、组织创新、人才开发、业务拓展、对外投资等企业发展的关键领域实行战略管理；5、协助总经理公司所有重大投资项目计划的制定和论证；6、协助总经理主持公司日常经营工作，负责员工队伍建设，处理日常行政业务文件，负责处理公司重大突发事件；权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、对公司的发展规划、投资计划及公司重大决策有建议权；2、对公司的整体经营管理的建议权；3、对各职能部门的总体经营支

13、出有监督权；4、对下属工作的检查和监督权；5、对下属的考核、奖惩、激励权；6、有对公司中层管理人员人事任免的建议权；7、拥有公司章程赋予的其它与经营管理相关的权力。责任：责任：1、对公司总经理及董事长负责；2、对公司经营管理的重大决策负主要责任；3、对公司年度经营计划、经营风险、项目风险、经营状况、投资风险等结果负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：接受公司董事长、总经理的指导，遵守集团公司的各项规定同级沟通：同级沟通：无所予下级的指导所予下级的指导：对投资总监和各部门负责人进行行政和业务上的指导，并检查和监督他们管理工作岗位资格要求：岗位资格要求：由公司董事长和总经理确定岗位技能要求岗位技能

14、要求：由公司董事长和总经理确定Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents4 4、投资总监职务说明书、投资总监职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：总监总经理、副总经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-GL-04投资控股公司直接管理人数直接管理人数：3 人全面负责公司投资、咨询和战略研究发展业务工作内容工作内容：1、在董事长、总经理和副总经理领导下，全面负责公司投资、融资和战略研究发展工作；2、负责制定公司年度投资方案；3、参与公司发展战略和重大决策；4、代表公司负责投

15、资谈判工作；5、直接指导分管部门的工作开展，监督、评价分管部门的工作开展情况；6、协调分管部门间以及分管部门与公司其它部门间的相关工作与关系；7、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、公司发展战略及重大决策建议权；2、对分管部门员工的部份任免权及工作监督权；3、对分管部门员工的奖金分配的建议权；4、对分管部门员工的绩效考核权。责任：责任：1、对总经理、副总经理负责1、对公司制定的年度投资方案实施负责；2、对分管部门工作的顺利开展负责。与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向总经理、副总经理汇报同级沟通：同级沟通：无所予下级的指导所予下级的指导：给予分管部门业

16、务指导及培训，并检查监督他们的管理工作岗位资格要求：岗位资格要求：硕士以上学历，5 年以上大型投资或证券类公司工作经验，3 年以上管理工作经验岗位技能要求岗位技能要求：具备会计、金融、投资、证券、法律等方面的综合知识，具有良好的知识结构；具备良好的交际能力，丰富的商务谈判经验,有较强组织及协调能力,能坚持原则且有应变能力,富创新意识,有建立优秀团队及解决实际问题的能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents5 5、投资研究部经理职务说明书、投资研究部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗

17、位目的：岗位目的：经理投资总监职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-TY-01投资研究部直接管理人数直接管理人数：0 人负责产业政策、市场研究及项目论证、投资项目信息收集及储备工作内容工作内容：1、制定、完善投资研究管理规章制度和流程，并组织实施2、负责产业政策与市场研究论证，收集与公司投资方向有关的产业政策信息、市场动态信息，并在集团内部信息平台上发布。3、编制投资项目储备规划，并进行区域市场分析4、负责投资项目信息收集及初步筛选，建立项目信息库5、参与并负责公司项目开发、考察及定位，完成项目可行性研究分析及论证6、完成上级安排的其它工作。权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、对产业

18、政策、市场专题研究报告、投资项目储备规划、项目信息库的建议权2、对尽职调查报告、项目信息处理请示或报告、项目建议书、投资项目初判报告、股权投资项目投资可行性分析报告等的建议权3、对项目信息、客户信息的知情权、保管权4、对投资项目信息库的信息核实权5、对合同的知情权责任：责任：1、对投资总监负责2、对本部门日常工作的顺利开展负责3、对提交报告的科学性负责；4、对收集资料的完整性负责；与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：暂无岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以

19、上学历，5 年以上工作经验，3 年以上投资相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：掌握投资知识、掌握市场营销知识、了解投资行业状况及发展趋势。较强的人际交往和沟通能力、优秀的书面和口头表达能力、较强的市场开发能力、较强的客户关系管理能力、良好的基本问题处理能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents6 6、股权投资部经理职务说明书、股权投资部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：经理投资总监职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-GQ-01股权投资部直接管理人数直接管

20、理人数：1 人负责股权投资相关工作，协助项目组部分工作工作内容工作内容：1、制定、完善股权投资管理规章制度和流程，并组织实施2、依据部门股权投资战略规划和公司年度经营计划，制定年度股权投资管理工作计划和阶段性计划3、组织开展股权项目调研评判，审核项目初判报告及项目投资可行性分析报告4、组织开展投资项目财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财务报表，组织完善投资项目建设方案5、组织开展对所投项目的运营监控，监督掌握各项目盈利（亏损）情况、及对所投项目管理方案调整，审阅项目公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标6、协助项目管理部对项目公司进行股权转让（

21、退出）工作7、配合项目管理部的人员开展尽职调查工作8、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、投资计划统计总结、各项目投资计划、中介咨询机构的选择办法和股权转让(退出)方案的建议权2、项目信息、项目公司年度投资状况及月度投资状况的知情权3、项目公司投资工作总结的信息核实权责任：责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对项目公司财务分析内容的相关性负责；4、对提报项目公司日常运营监控指标反馈的及时性负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：给予部门下属业

22、务指导及培训，并检查监督他们的日常工作岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5 年以上工作经验，3 年以上股权投资相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及发展趋势。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents7 7、股权投资部专员职务说明书、股权投资部专员职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：

23、岗位目的：岗位目的：专员股权投资部经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-GQ-02股权投资部直接管理人数直接管理人数：0 人配合股权投资相关工作，协助项目组部分工作工作内容工作内容：1、配合开展股权项目调研评判，审核项目初判报告及项目投资可行性分析报告2、配合开展投资项目财务分析，审核各项财务评价指标、现金流量表、利润与利润分配表等各类财务报表，组织完善投资项目建设方案3、配合开展对所投项目的运营监控，监督掌握各项目盈利（亏损）情况、及对所投项目管理方案调整，审阅项目公司营业收入、利润总额、净利润、现金流等运营相关管理指标4、协助项目管理部对项目公司进行股权转让（退出）工作5、配合项

24、目管理部的人员开展尽职调查工作6、完成部门经理交办的其他事项责任：责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对项目公司财务分析内容的相关性负责；4、对提报项目公司日常运营监控指标反馈的及时性负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导所予下级的指导：无岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，3 年以上工作经验，1 年以上股权投资相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及发展趋

25、势。具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、服务意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents8 8、项目管理部经理职务说明书、项目管理部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：经理投资总监职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-XG-01项目管理部直接管理人数直接管理人数：1 人负责项目立项、调研及评判、评审及决策、股权获取等相关工作工作内容工作内容：1、制定、完善投资项目管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司发展

26、规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制度与投资发展计划，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进行项目前期的商务沟通与谈判4、负责项目管理落实对接业务发展等方面沟通，提出和接受有关研究项目的立项申请和委托，开展专题项目研究工作5、对公司拟定项目进行市场前期分析，项目评估接洽谈判6、具体项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、对投资项目尽职调查报告、项目建议书、初判报告、可行性分析报告和投资计划书的建议权2、对投资

27、项目信息、客户信息的知情权、保管权3、对投资项目信息库的信息核实权，对合同的知情权责任：责任：1、对投资总监负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对项目尽职调查内容的详实性负责；4、对项目投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向投资总监汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：给予部门下属业务指导及培训，并检查监督他们的日常工作岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5 年以上工作经验，3 年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识

28、、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及发展趋势。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents9 9、项目管理部专员职务说明书、项目管理部专员职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：专员项目管理部经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-XG-02项目管理部直接管理人数直接管理人数：0 人配合项目立项、调研及评判、评审及决策、股权获取等相关工作工作内容工作内容：1、参与制定、完善投资项目

29、管理规章制度和流程，并组织实施2、参与公司发展规划制定与调整，负责制定并实施公司对外投资管理制度与投资发展计划，拟定投资并购重组方案，报公司审批3、设计投资方案和商务架构，进行项目前期的商务沟通与谈判4、负责项目管理落实对接业务发展等方面沟通，提出和接受有关研究项目的立项申请和委托，开展专题项目研究工作5、对公司拟定项目进行市场前期分析，项目评估接洽谈判6、具体项目的投资方案分析和制定、项目尽职调查组织实施、项目可研分析和项目投资谈判执行、项目投后监控管理、项目退出管理和结果评估分析等7、完成部门经理交办的其他事项责任：责任：1、对部门经理负责；2、对自身日常工作的顺利开展负责；3、对项目尽职

30、调查内容的详实性负责；4、对项目投资预期效益的获利负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向部门经理汇报同级沟通：同级沟通：同事间的问题讨论与信息交流所予下级的指导所予下级的指导：无岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，3 年以上工作经验，1 年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：精通股权投资知识、通晓运营管理知识、了解企业管理知识、了解股权投资行业状况及发展趋势。具有主流价值观趋向，强烈的事业心、大局意识、服务意识、责任心和忠诚度，良好的职业操守；勤奋吃苦耐劳Important&Selected DocumentsIm

31、portant&Selected Documents1010、风险控制部经理职务说明书、风险控制部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：经理副总经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-FK-01风险控制部直接管理人数直接管理人数：0 人负责投资项目全过程风险管理工作,监督项目投资合同正常履行工作内容工作内容：1、根据集团战略目标和公司经营计划，制定适合本公司的风险管理体系、制度管理办法及程序2、搜集、分析、整理内外部环境不利因素，结合风险管理及内控评价结果，完善并确定风险识别，开展风险评估3、为公司重要合同的分析、评价、拟定、审核、谈

32、判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益4、对合同的争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面给予指导和监督5、及时完整收集公司各类法律文档材料，正确分类、建立目录、方便查找6、根据需要能够针对公司各项经营活动可能面临法律风险，制作出法律风险评估报告，以供决策7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、对项目风险预防、控制具体方法、选聘相关专业机构对风险管理评估、投资合同纠正的建议权2、对项目公司风险管理措施落实、项目投资合同履行的监督权3、对项目信息、合同的知情权责任：责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；2、对风险评估的详实性负责；3、对风险预警

33、的及时性负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：无岗位资格要求：岗位资格要求：各类经济、管理、市场营销、财务会计等相关专业本科以上学历，5 年以上工作经验，2 年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：掌握股权投资知识、掌握风险管理知识、了解股权投资行业状况及发展趋势。较强的规划设计能力、良好的书面和口头表达能力、较强的指导能力、良好的协调能力、良好的基本问题处理能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents1111

34、、资金部经理职务说明书、资金部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：经理副总经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-FI-01资金部直接管理人数直接管理人数：0 人合理组织资金流动，正确处理财务关系，科学实行财务管理工作内容工作内容：1、制定公司全面预算、成本管理、资金管理、融资管理及税务管理等财务会计管理规则制度2、组织开展与投资项目相关的资金方面工作3、组织开展公司的融资活动，组织开展与银行等金融机构的融资谈判，融资合同的签订4、组织开展投资项目融资相关工作，审核投资项目定期或阶段性融资方案5、根据资金需求状况，在融资风险分析的基

35、础上，选择合适的融资方式和融资渠道等6、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限与责任：权限：权限：1、对公司财产管理权，财务支出审核权2、对公司费用预、决算的管理监督权3、对公司奖金分配的建议权4、公司财务政策、投资政策的建议权责任：责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司本部的费用控制负责；4、对公司财务管理中出现的重大失误负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：无岗位资格要求：岗位资格要求：各类财政、金融、会计、财务等相关专业本科以上学历，5 年以上工作经验，2

36、 年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：精通融资管理知识、掌握财务管理知识，了解融资管理相关法律法规，了解投资行业知识。较强的监督检查能力、良好的人际交往和沟通能力、良好的书面和口头表达能力、优秀的协调能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents1212、人力行政部经理职务说明书、人力行政部经理职务说明书职务名称职务名称：直属上级直属上级：薪资范围：薪资范围：岗位目的：岗位目的：经理副总经理职务编号：职务编号：所属部门所属部门：XX-HR-01人力行政部直接管理人数直接管理人数：0 人负责公司的人力、行政、

37、档案管理等方面工作工作内容工作内容：1、负责公司人员招聘、人事档案制度、劳资制度、考勤休假制度的建立的管理工作；2、负责起草对外相关协议、合同，负责起草对内相关通知、通报等文字材料，并督促落实；3、负责公司各项档案的分类保管及管理工作，建立分类档案目录与档案查阅制度；4、负责公司会议的组织实施，负责起草月度工作安排、领导讲话，负责会议纪要的整理保管；5、负责公司的外联工作，维护稳定高效的相关业务与职能部门的关系；6、负责日常接待工作，按照公司相关接待标准执行；7、组织定期对公司各部门员工绩效考核，依据情况对人员编制、岗位调动提出建议；7、完成领导交办的其他事项权限与责任：权限与责任：权限：权限

38、：1、对公司各项规章制度的修改权或建议权2、对各部门员工绩效制订与考核结果的建议权3、对各部门员工的日常出勤、工作状态、业绩成果的监督权责任：责任：1、对副总经理负责；2、对本部门日常工作的顺利开展负责；3、对公司的人力、行政、档案管理工作负责；4、对员工考核结果的公平性负责与上级的沟通方式与上级的沟通方式：工作中疑难问题向副总经理汇报同级沟通：同级沟通：争取各部门的支持和协作所予下级的指导所予下级的指导：无岗位资格要求：岗位资格要求：人力资源管理或相关专业本科以上学历，5 年以上工作经验，2 年以上投资管理相关工作经验岗位技能要求岗位技能要求：熟悉国家有关政策法令，掌握人力资源管理模式，了解

39、国内人力资源动态。较强的监督检查能力、良好的人际关系沟通和处理能力、良好的倾听及说服力、优秀的组织协调能力，优秀的独立解决问题能力。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents六、战略定位六、战略定位机密！机密！机密！机密！机密！七、战略目标七、战略目标机密！机密！机密！机密！机密！机密！机密！机密！机密！机密！机密！Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents机密！八、五年规划八、五年规划1、机密！；机密！；机密！；机密！3、机密！九、行动方案九、行动方案机

40、密！1、机密！；机密！；2、机密！；机密！；3、机密！；机密！；4、机密！；机密！；5、机密！Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents机密！机密！机密！6、机密。Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents十、资金计划十、资金计划资资金金计计划划表表序号序号工作事项负责人工作目标回笼周期：月回报率：%项目周期：年回报率：%人均生产率：%投入预算（万元）20XX 年现金流（万元）7月8月9月10月11月12月1月20XX 年现金流（万元）2月3月4月5月6月

41、1 11.11.11.21.21.31.31.41.42 22.12.12.22.22.32.32.42.42.52.53 33.13.13.23.23.33.34 4项目投资项目投资机密！机密！机密！股权投资股权投资机密！项目机密！项目机密！项目机密！项目公司费用公司费用员工工资项目营运其他其他汇汇总总Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents投资业务管理制度投资业务管理制度第一章第一章 总则总则第一条第一条 为规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范和化解投资风险，保证投资安全，提高投资效益，促进公司投资业务持续、

42、稳健发展，根据公司章程等有关规定，制订本制度。第二条第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资。投资管理是指公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程实施的管理。第三条第三条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第四条第四条 公司投资管理业务采取集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章第二章 投资管理制度的目标和原则投资管理制度的目标和原则第五条第五条 投资管理制度的总体目标：1、保证投资业运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。2、防范和化解经营风险，提高经营管理

43、效益，确保投资业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳健和健康发展。第六条第六条 公司投资管理应遵循的原则：1、稳健性原则：投资管理需覆盖公司投资相关的部门和各级岗位，并贯穿于投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行。3、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低投资运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章第三章 投资决策机构投资决策机构第七条第七条 公司设立投资项目评审会，是公司投资融资活动的决策机构，负责所有投

44、资融资业务的决策。（集团设立决策委员会，是集团及所属子公司对投资项目和投资方案进行评审与决策的常设机构。根据董事会的授权，负责集团及所属子公司投资策略、投资政策的确定以及子公司超权限投资业务的决策。）第八条第八条 公司评审会职责：1、审议融资方案Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents2、审议投资方案（投资项目的可行性、预期收益、投资风险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等）3、决定项目投资经理的人选4、其他需要审议的事项第九条第九条 投资业务部门负责项目初审（预立项），对项目的可行性、预期收益、投资风

45、险、投资方式、投资价格、投资金额、投资期限、投资退出方案等进行摸底和审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。第十条第十条 项目初审由投资业务部门经理牵头，由投资经理、风控、法务等人组成。总经理在必要时可以决定公司其他人员或外聘专业人才参加项目初审。第四章第四章 投资范围和投资限制投资范围和投资限制第十一条第十一条 投资潜在投资项目一般应具备以下（包括但并非必须全部具备）的特征：1、较高的成长性2、先进的技术3、较高的进入壁垒4、优秀的管理团队5、领先的市场地位6、有利的投资价格7、较好的知识产权第十二条第十二条 投资的方式1、直接投资或间接投资2、资金或实物投资3、资源性

46、投资或无形资产投资第十三条第十三条 未经集团批准，公司不得从事以下投资行为：1、投资于有可能使公司承担无限责任的项目2、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域3、投资于不符合集团长期发展战略规划的项目4、向其他人提供贷款或担保第五章第五章 投资业务流程投资业务流程第十四条第十四条 项目搜集1、公司应该通过各种渠道，按照格式规范、内容完善、信息可靠、整体专业的要求，收集建设投资项目库2、入库项目要具有产业优势或资源优势，一是要有符合国家、地区产业政策；二是要有突出的区域特色；三是要具有投资回报收益。Important&Selected DocumentsImportant&Selected

47、Documents3、项目库实行类别管理，按照意向项目库（优选项目库、重点项目库、一般项目库）、在投项目库、投成项目库进行建库。力争建设拥有一个储备充分、有份量、上档次的项目库。4、项目库建成后，要加强日常动态管理，要通过摸底、筛选、定期跟踪，从中发现具有发展前景和极具成长性的投资对象，力助公司尽快壮大。5、公司应主要通过以下途径获取项目：积极与银行、证券、信托、基金、投行、券商、会计师事务所、律师事务所、产权交易市场以及投资界同行结成策略联盟，互通信息，联合投资。派出投资经理跟踪和研究国内外最新的技术和资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜

48、索等方式寻找项目信息，做好项目储备。加强与股东联系，争取更多的投资项目信息来源第十第十 K K 五条五条 项目初审投资经理在接到商业计划书或项目介绍的五个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审（预立项）意见，并填写项目概况表和预立项建议书。项目经过投资业务部门初选后，按照公司投资项目建库的要求，进行分类、编号、入库。第十六条第十六条 签署保密协议在要求提供完整的商业计划书（或其他完整的资料）之前，投资经理应主动与被投资方签署保密协议书，被投资方不要求的除外。第十七条第十七条 立项申请与立项项目经投资业务部门初审后认为需要进一步调查研究的，投资经理填写项目立项审批表，报公司总经理批准立

49、项。立项审批一般在 2 个工作日内完成，经批准立项的项目可以进行尽职调查工作。第十八条第十八条 尽职调查立项批准后，投资经理到被投资方进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，投资经理编写完整的投资建议书。尽职调查工作一般应在20 个工作日内完成。第十九条第十九条 项目评审公司评审会根据投资经理提供的投资建议书及其他有关资料进行内部审查，所有内部审查工作应在接到投资经理提供资料的 10 个工作日内完成，并形成 公司评审会决策意见表。超过公司审批权限的投资业务，报集团投资决策委员会审议，并形成集团投资决策委员会决策意见表。在项目投资具体实施过程中，若有相关变化将导致

50、风险或不能充分执行投资决议的，投资经理应撰写书面报告提交评审会或投资决策委员会重新审查，确实需要终止执行的，要采取有效措施化解风险，并填报撤销投资报告书。第二十条第二十条 签订投资协议经审批同意投资的企业或项目，由公司法务专员或法律顾问审核相关合同协议后，由董Important&Selected DocumentsImportant&Selected Documents事长或董事长授权代表与被投资方签署投资协议。第二十一条第二十一条 投资跟踪管理在投资协议生效后，投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管