开放式基金传真交易合同(合同版本).docx

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1、编号:WD-HT-0140开放式基金 交易合同（合同版本）合同书CONTRACT DOCUMENT甲方：乙方：日期：-合同系列文字均可修改一合同范本 | CONTRACT TEMPLATE企业公民常用合同开放式基金 交易合同（合同版本）说明：甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，保证权利双方合法权益不受损害，如有需要可以下载修改或直接打印。开放式基金 交易合同开放式基金 交易合同甲方：证件类型：证件号码：基金帐号：业务经办人： ：联系 ：地址：乙方：地址： ：联系人：委托服务 ： 确认专线：合同范本 | CONTRACT TEMP

2、LATE 企业公民常用合同为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法 律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原那么，经 过友好协商，就甲方采用 委托的方式办理基金业务申请达成如下 协议：第一条释义除非本协议文意另有所指，以下词语具有如下含义：1 . 委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者 即甲方，提供通过 下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙 方指定 号码 至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服 务方式。2 .乙方目前受理的 委托业务包括：基金开户，修改非重要 客户资料（不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户 的修改及其他乙方认定的不宜

3、办理的交易事项），认购，申购， 赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据 其业务情况认定的事项。3 .基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙 方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。4 .基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该 销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。合同范本 | CONTRACT TEMPLATE 企业公民常用合同5 .认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买 基金份额的行为。6 .申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份 额的行为。7 .赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件，

4、要求基金 管理人购回基金份额的行为。8 .基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易 帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。9 .基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的 基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额 的行为。10 .基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代 表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除 以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份 额净值来计价的。11 .tB :指销售人确认的投资者有效申请工作日；t + n日：指 自t日起第n个工作日（不包含t日）。12 .工作日：指上海证券交易所

5、，深圳证券交易所的正常交易So合同范本 | CONTRACT TEMPLATE 企业公民常用合同13 .开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。14 .交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。第二条 交易条件1 .甲方与乙方签订了基金管理开放式基金 交易协议书。2 .甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协 议履行过程中处于正常交易状态。3 .甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为印 鉴+密码（机构投资者）或者密码（个人投资者），甲方的经 办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定 期更换密码。4 .甲方办理 交易赎回，基金份额转托管，基金

6、转换委托申 请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。5 .甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方 提供的或从乙方网站（）下载的相关交易申请表。6乙方受理甲方 交易的时间为每个基金开放日的9 30-15 : 00。7 .甲方办理 认购，申购委托申请的，应在该交易日15 : 00 之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理 交 合同范本 | CONTRACT TEMPLATE 企业公民常用合同 易赎回，基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐 户有足够的基金份额，否那么视为无效申请。8 .甲方办理 交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄出的 申请原

7、件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。9 .甲方办理 交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出 的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。第三条 交易流程1 .甲方应指定专人通过事先指定的 发出 交易申请, 乙方指定专门的 受理甲方 交易申请，除此之外的 申 请视为无效。假设甲方更换授权经办人或 ，应提出书面申请， 经乙方确认后方可生效。2 .甲方办理 开户业务的， 给乙方的资料包括：机构投 资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定 代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留 印鉴卡，指定银行帐户的开户许可证或开立银行帐户申请表， 填妥并加盖公章的申请

8、表；个人投资者本人有效身份证件，指 定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书， 填妥的申请表。(1)甲方办理 资料变更业务的， 给乙方的资料包括：合同范本 | CONTRACT TEMPLATE 企业公民常用合同 机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证 件，填妥的申请表；个人投资者本人有效身份证件，指定银行 帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。(2 )甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金 转换、转托管业务的， 给乙方的资料包括：机构投资者-经办人 身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥的申请表；个人 投资者本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书， 填妥的申请表。3 .甲方发出 后，应立即 联系乙方直销机构，确认是否 收到 及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根 据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。假设乙方联系不到甲方的指 定人员，但 内容清晰，明确，申请表中印鉴的外表形式与预留印 鉴核对一致的，那么乙方受理委托申请；假设乙方联系不到甲方的指定人 员且 内容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。您可以在此处填写公司名称或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE