申请材料标准规定样式文本示范.pdf

《申请材料标准规定样式文本示范.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《申请材料标准规定样式文本示范.pdf（9页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、申请材料范本申请材料范本编 号：企业年金基金管理机构资格申请表人力资源和社会保障部 编制申请资格类别申请材料名称名称（中文）申请单注册资本位（亿元）开户银行（亿元）20年底净资产20年底名称（英文）组织机构代码企业法人营业执照经营金融业务许可证注册号单位法定代表人登记机关及营业期限号码发证机关及有效期从事企业年金基金账号管理的专职人数单位详细地址邮政编码单位网址最近三年因违法、违规行为，在何时、何地、因何原因受到过何种处罚姓 名经身 份 证办工作单位办公电话人E-mail传 真手机职称/职务出生年月号码性 别申请单位意见法定代表人：单位（公章）年月日业务监管部门意见备注注：1.本申请表为申请企

2、业年金基金管理资格的主要文件，各项内容请用黑色签字笔正楷字填写，不得涂改。表内栏目不能空缺，无此项内容时填“无”。2.“申请资格类别”栏内填写所申请的资格名称。若同时申请2 类或 2 类以上资格的，用负责人：（公章）年月日“、”隔开填写。3.“申请材料名称”填写格式为“公司企业年金基金管理机构资格申请材料”。不同类别资格对应的申请材料名称用“、”隔开填写。4.“申请单位名称”必须与单位公章一致，不得省略。5.“注册资本”以企业法人营业执照所载明注册资本为准。6.“开户银行”和“账号”必须真实规范，不得使用简称、缩写，并经申请单位财务部门核实。7.“单位详细地址”填写到县（区）、街（路）门牌号。

3、8.A4 纸打印、盖章。企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式一、申请材料目录与内容（一）资格申请表按人力资源社会保障部统一编制的资格申请表填写（可从人力资源社会保障部网站 下载）。（二）资源配置说明1.企业年金基金管理专用场所安全说明；2.企业年金基金管理相关设备和系统说明；3.企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；4.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。（三）管理制度和流程1.基本制度（1）公司章程；（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；（3

4、）企业年金稽核和风险控制制度；（4）企业年金管理专职人员行为规范；（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；（7）危机事件报告制度和处理流程。2.法人受托机构资格申请人补充材料（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。3.账户管理人资格申请人补充材料（1）账户管理组织架构；（2）账户管理业务制度和流程；（3）客户服务制度和流程。4.托管人资格申请人补充材料（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易数据及财务数据管理

5、制度；（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。5.投资管理人资格申请人补充材料（1）企业年金基金投资与风险管理制度；（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。（四）申请人自律承诺书（1）承诺申请材料真实、准确、完整；（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。（五）相关证明材料1.国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；2.国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；3.国家业务监管部门出具的同意函原件（限于法人受托机构或者

6、投资管理人资格申请人）；4.国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；5.会计师事务所出具的申请人近 3 年财务无保留意见审计报告；6.律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。（六）业务可行性报告二、纸张、封面及份数（一）纸张采用 A4 规格纸张，并用 245315 毫米规格的硬皮夹子装订。（二）封面和侧面1.封面标注：“企业年金基金管理机构XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；2.侧面标注：“XXX 公司企业年金基金管理机构 XXX

7、 资格申请材料”。（三）字体和页码除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5 倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：14、226、3-58 或者 141、312、34-21，章节之间应当有分隔页。（四）份数申请材料一式十二份，其中一份为原件。常见错误示例常见错误示例1.内容不太完整。对照企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式补充相关内容；2.格式不规范。对照企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式更改相关格式；3.有关数据填报不准确。如收益率、职工专职、兼职数量等，逐项进行核对；4.对具体内容理解不准。如“管理场所安全”、“设备和系统”、“公司治理结构”、“公司高级管理人员”等；5.申请报告超规定页数。常见问题解答常见问题解答1.企业年金基金管理专用场所安全说明。除说明场所在防水、防火、防盗的安全性外，还要说明数据的安全性。2.企业年金基金管理相关设备和系统说明。除数据处理和存储设备、系统外，还包括防护设备和系统、数据传输网路和系统等。3.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。主要指全日制学历、任职经历。4.公司治理结构及组织结构说明。除按公司章程等文件内容说明上述内容外，还要按实际情况说明公司主要领导的产生机制。