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1、2022内控评价报告_公司内控评价报告 内控评价报告由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“公司内控评价报告”。 附件： 西安航天工业学校2022年度 内部限制评价报告 依据关于做好2022年度内部限制评价工作的通知(天科审字20221263号)，我们自2022年元月10日至2022年元月20日对本单位2022年内部限制设计及执行有效性进行了评价，评价报告已经行政办公会会议通过，现将评价状况报告如下： 一、权力机构声明 法定代表人保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、精确性和完整性担当个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部限制是法定代表人
2、的责任；综合管理部对建立与实施内部限制进行监督；内控建设领导小组负责组织领导内部限制的日常执行。 本单位内部限制的目标是：通过制定制度、实施措施和执行程序，合理保证经营合法合规、资产平安和运用有效、财务报告及相关信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高经营效率和效果。由于内部限制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标供应合理保证。 二、内部限制建设工作的总体状况 （一）优化内控组织架构 2022年学校系统搭建了内控组织架构，成立内部限制领导小组和工作办公室，全面负责风险管理及内部限制体系建设工作。编制内控体系建设实施方案，安排通过两年时间完善学校管理规章制度、主要业务流程。 为加强内控体系建设
3、，2022年学校成立内控体系建设项目组，全面负责本单位的内控体系建设工作。项目组按学校内部限制领导小组要求，从学校实际动身，与ISO9001质量管理体系进行有机融合，根据机关事业单位内部限制管理规范要求，对学校各部门内控体系进行指导、不定期检查，确保内控建设工作落到实处。 （二）优化内控管理制度 健全规范的内控管理制度是学校良好运行的坚实基础。制度文件的缺失不仅是管理上的漏洞，亦是内控设计缺陷。2022年学校内控建设的主要工作是完善管理文件和全面梳理业务流程，通过对内控体系进行优化提升，学校修订及新建制度97项。通过广泛征求看法，反复论证，剖析学校的主要业务流程，对现有制度的适用性和有效性进行
4、评估和诊断，进一步完善了学校的制度体系，优化了管理流程，强化了制度执行力。 三、内部限制评价工作的总体状况 主要从内部限制评价工作的组织形式、实施方案、进度支配和汇报途径等进行简要说明。 为不断完善学校内控体系，堵塞管理漏洞，从而达到爱护学校资产，实现学校效益最大化的目的，学校2022年内部限制评价工作主要分为半年度内控自查和专项监督检查。 半年度内控自杳主要由各部门负责人详细实施，内控建设项目组对自查过程进行监督指导。 专项监督检查主要由内控建设项目组组织实施。2022年主要选取印章管理、选购管理、平安管理、学生管理、学生就业实习管理等作为内控专项检查的重点流程。学校旨在通过专项检查更加深化
5、、全面、系统的识别内控缺陷，以改善学校在运行管理中的不足与缺失，进一步提升运行管理水平。 四、内部限制评价的依据 本报告旨在依据企业内部限制基本规范、企业内部限制评价指引、中国航天科技集团公司内部限制评价管理方法的要求，结合学校内部限制评价制度，在内部限制日常监督和专项监督的基础上，对截至2022年12月31日内部限制设计与执行的有效性进行评价。 五、内部限制评价的范围 纳入本次内部限制评价范围的部门有：综合管理部、财务部、服务保障部、学工部、招就办。 纳入评价范围的业务和事项包括： 内部限制体系建设 组织机构 选购业务 工程项目 财务报告 六、内部限制评价的程序和方法 本单位开展的评价工作严
6、格遵循基本规范、评价指引以及集团公司规定的程序，在分析学校管理过程中的高风险领域和重要业务事项后，制定科学合理的评价工作方案，确定检查评价方法，并严格执行。 评价程序主要包括： （一）评价打算阶段 1评价培训与宣贯 在实施评价前，项目组负责组织培训内控评价组人员，培训内容包括各业务流程需重点关注的问题、评价工作流程、评价方法、缺陷认定标准、评价人员的权利与责任等内容，确保评价组每一位成员都能有效完成内控评价任务。 2评价动员与单位协作 内控评价组对内部限制评价的目的、意义等向被评价部门宣讲和动员，对评价工作进行支配和部署。 被评价部门向内控评价组供应办公场所及必要的办公设备，支配相关人员协作现
7、场测试工作，依据评价组要求供应各项证据资料。 （二）评价实施阶段 1开呈现场评价测试 内控评价组依据人员分工，根据学校评价手册的规定，仔细执行测试程序，填写评价工作底稿、记录相关测试结果，对发觉的内部限制缺陷进行初步认定。 2认定限制缺陷和通报评价结果 内控评价组针对初步认定的内控缺陷与相关责任人员进行沟通确认，形成现场评价初步结果。然后就现场评价初步结果与被评价部门交换看法，向被评价部门通报，由被评价部门负责人反馈看法后，交内控工作领导小组批阅。 （三）跟踪整改阶段 对于认定的内控缺陷，内控评价组提出整改建议，被评价部门刚好制定整改方案，并仔细落实整改。相关责任人在评价结束一个月内向内控组反
8、馈整改状况与结果。内控组负责对各部门的整改状况进行跟踪和监督。 （四）报告阶段 内控组汇总分析对各部门的评价结果，结合后续跟踪整改状况，形成内控评价报告，经内控工作领导小组审核后，最终由校长办公会审定后对外披露。 评价过程中，综合运用了个别访谈、调查问题、专题探讨、实地查验、抽样和比较分析等适当方法，广泛收集本单位内部限制设计和执行是否有效的证据，依据评价的详细内容，照实填写评价工作底稿，分析、识别内部限制缺陷。学校内部限制评价方法适当，获得的评价证据充分有效。 七、内部限制缺陷及其认定 学校内控工作领导小组依据基本规范、评价指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合学校规模、行业特征、
9、风险偏好和风险承受度等因素，探讨确定了适用本单位的内部限制缺陷详细认定标准。依据认定标准，结合日常监督和专项监督状况，我们未发觉报告期内存在重大缺陷和重要缺陷。 八、内部限制缺陷的整改状况 针对报告期内发觉的内部限制缺陷（一般缺陷），学校实行了相应的整改措施，详细包括： 阐明本单位拟实行的整改措施及预期效果。（对于评价期间已完成整改的重大、重要缺陷，单位应有足够的测试样本显示与该缺陷相关的内部限制在报告日保持了设计与执行的有效性。对于尚未完成整改的，简要说明未能整改的缘由以及下一步的整改安排、预料整改完成的时间）。 九、内部限制评价结论 本单位已依据基本规范、评价指引、集团公司相关规定要求，对
10、截至2022年 12 月 31 日的内部限制设计与执行的有效性进行了评价。 本单位根据集团公司内部限制体系建设总体方案要求建立了内部限制体系，但尚未达到建设目标。 报告期内，本单位对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部限制，并得到有效执行，达到了内部限制的目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。 内部限制应当与本单位经营规模、业务范围、竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的改变刚好加以调整。2022年主要对预算管理、收支管理、资产管理、选购管理、工程项目和合同管理等经济活动业务，进行了全面的业务流程梳理，查找廉政风险点，明确业务环节名称和内限制度“立改废”的任务。在此基础上，依据国家有关法律法规和
11、政策精神，紧密结合学校实际，主动完善6项经济活动业务的内部管理制度与措施，同时，探讨进一步完善学校经济活动风险评估、内部限制制度评价与监督的实施方法。本单位将接着完善内部限制制度，规范内部限制制度执行，强化内部限制监督检查，促进本单位健康、可持续发展。 法定代表人签字： 年 月 日 内控评价报告 附件： 西安航天工业学校2022年度内部限制评价报告依据关于做好2022年度内部限制评价工作的通知(天科审字20221263号)，我们自2022年元月10日至2022年元月20日对本单位201. 内控评价报告 中国民生银行股份有限公司 2022年度内部限制自我评价报告依据中华人民共和国商业银行法、企业
12、内部限制基本规范、商业银行内部限制指引和上海证券交易所上市. 财务内控评价报告 业务限制方面的主要制度及执行状况 1、货币资金公司财务部是资金管理归口部门，负责贯彻执行国家电网公司统一的资金管理政策及规章制度，参照上级公司相关制度，制定了资金管理. (4.2)内控自我评价报告 河南中原高速马路股份有限公司 2022年度内部限制自我评价报告河南中原高速股份有限公司 2022年度内部限制自我评价报告河南中原高速股份有限公司全体股东：依据企业内部限制. 保税科技内控评价报告 保税科技：2022年内部限制评价报告公告日期 2022-01-30 张家港保税科技股份有限公司2022 年内部限制评价报告张家港保税科技股份有限公司全体股东: 依据企业内部限制基本. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第10页 共10页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页第 10 页 共 10 页
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