2022基金管理公司内部控制制度_基金公司内部控制制度.docx

《2022基金管理公司内部控制制度_基金公司内部控制制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022基金管理公司内部控制制度_基金公司内部控制制度.docx（8页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022基金管理公司内部控制制度_基金公司内部控制制度 基金管理公司内部限制制度由我整理，希望给你工作、学习、生活带来便利，猜你可能喜爱“基金公司内部限制制度”。 深圳市前海众房汇互联网金融服务 有限公司 公司治理准则第02号 关于公司执行内部限制制度的 通知 各部门、各岗： 为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，强化风险限制，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会探讨确定，试行深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司内部限制制度（详见附件）。请各部门、各岗成员仔细学习并执行。 特此通知！ 深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2022年2月2日 签发人： 附件： 深圳市前海

2、众房汇互联网金融服务有限公司 内部限制制度 第一章总则 第一条 为保障公司投资业务的平安运作和规范管理，有效防范和限制投资项目运作风险，依据中国证券投资基金业协会等法律法规和公司制度的相关规定，以及公司治理准则第01号颁布并实施的风险限制管理制度（以下简称“风限制度”）的要求，特指定本内部限制制度（以下简称“内限制度”或“本制度”）。 其次条本制度的制定是基于保障客户及公司资产的平安、完整，维护公司及公司股东的合法权益，而建立的科学、严密、高效的内部限制体系。 第三条公司内部限制的总体目标： 1、保证公司经营管理活动的合法合规性。 2、保证投资者的合法权益不受侵扰。 3、实现公司稳健、持续发展

3、，维护股东权益； 4、促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 第四条公司内部限制遵循原则： 1、全面性原则：内部限制必需覆盖公司的全部部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。 2、审慎性原则：内部限制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为动身点。 3、相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 4、独立性原则：公司依据业务的须要设立相对独立的机构、部门和岗位，且公司内部部门和岗位的设置必需权责分明。 5、适应性原则：内部限制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水同等相适应，

4、并随着状况的改变刚好加以调整。 6、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的限制成本达到最佳的内部限制效果。 其次章内部限制体系 第五条公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。根据其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；其次个层面是公司内部限制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门依据业务须要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应当遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违反。公司重视对制度的持续检验，结合业

5、务的发展、法规及监管环境的改变以及公司风险限制的要求，不断检讨和增加公司制度的完备性、有效性。 第六条限制活动 公司对投资、财务、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的限制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分别设置，相互检查、相互制约。 第七条投资限制制度 1、投资决策与执行相分别。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易制度，建立和完善公允的交易安排制度，确保各投资组合享有公允的交易执行机会。 2、投资授权限制。建立明确的投资决策授权制度，防止

6、越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产配置比例；投资经理/基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作须要经过严格的审批程序。 3、警示性限制。根据法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 4、禁止性限制。依据法律、法规和公司相关规定，禁止投资受限制的证券并禁止从事受限制的行为。 5、多重监控和反馈。业务部对投资行为进行一线监控；风控合规部进行事中的监控；审计稽核部门进行事后的监控。在监控中如发觉异样状况将刚好反馈并督促调整。 第八条财务限制制度

7、1、严格执行国家统一的会计准则制度及相应的操作和限制规程，确保会计业务有章可循。 2、做好财务审核工作，经办财会人员应仔细审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的精确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。 3、真实、全面、刚好地记载各项业务，充分发挥会计的核算监督职能，确保信息资料的真实与完整；建立完整的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现帐外经营、账目不清等问题。 4、制定完善的档案保管和财务交接制度。 5、建立财产日常管理制度和定期清查制度，强化资产登记保管工作，确保公司及客户资产的平安完整。 第九条技术系统限制制度 为保证技

8、术系统的平安稳定运行，公司对硬件设备的平安运行、数据传输与网络平安管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的制度。 第十条人力资源管理制度 公司建立了科学的聘请解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确保人力资源的有效管理。 第十一条监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 第十二条信息沟通制度 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息沟通渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息刚好送交适当的人员进行处理。目

9、前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员依据其业务性质及层级具有不同的权限。 第十三条内部监控 公司设立了独立于各业务部门的审计稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部限制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部限制制度的执行状况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 私募基金管理公司内部限制制度 NewFund投资管理有限公司制度NewFund投资管理有限公司内部限制制度为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障客户及公司资产的平安、. 私募基金管理公司内部限制制度 第一章总则第一条为防范和化解风险，保证xxx基金管理有限 公司（以下简称“公

10、司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目 标，依据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办. 私募股权基金管理公司内部限制制度 XXX资产管理有限公司内部限制制度作与后台管理支持适当分别。（四）独立性：担当内部限制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 环节。在项目投资业务方面的员工素养限制上. 公司内部限制制度 内部限制制度第一章 总则第一条为强化公司内部管理，保障公司经营管理的平安性和财务信息的牢靠性，提高信息披露质量，实现公司治理目标，依据公司法等法律、法规和及公司章. 公司内部限制制度 内部限制管理制度总则 第一条 为规范和加强公司内部限制，提高公司经营管理水平和风险防范实力，促进公 司可持续发展，爱护投资者的合法权益，依据公司法、证券法、企业. 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页