鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书.pdf

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1、 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二九年八月 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二九年八月 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 重要提示 重要提示 本基金经2006年12月4日中国证券监督管理委员会下发的关于同意鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）设立的批复（证监基金字2006245号文）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2007年1月9日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

2、产进行运作管理。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

3、基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2009 年 7 月 8日，有关财务数据和净值表现截止日为 2009 年 6 月 30 日（未经审计）。鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 1目目 录录 一、绪 言.2 二、释 义.2 三、基金管理人.7 四、基金托管人.14 五、相关服务机构.16 六、基金的募集与基金合同生效.33 七、基金份额的

4、上市交易.33 八、基金份额的场外申购、转换与赎回.34 九、基金份额的场内申购与赎回.40 十、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记.44 十一、基金的投资.45 十二、基金的业绩.55 十三、基金的财产.56 十四、基金资产的估值.57 十五、基金的收益分配.62 十六、基金的费用与税收.63 十七、基金的会计与审计.66 十八、基金的信息披露.66 十九、风险揭示.71 二十、基金的终止与清算.72 二十一、基金合同的内容摘要.74 二十二、基金托管协议的内容摘要.84 二十三、对基金份额持有人的服务.93 二十四、其他应披露事项.95 二十五、招募说明书的存放及

5、查阅方式.97 二十六、备查文件.97 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 2 一、绪一、绪 言言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号、鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金合同（以下简称基金合同）及其它有关的规定编写。本招募说明书阐述了鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，

6、投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

7、，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释二、释 义义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：基金或本基金：指鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金管理人或本基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、 招募说明书：指鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 3况进行说明的法律文件 更新的招募说明书：自基金合同生效之日起，每 6 个月更新 1 次，并于每 6个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日 基金份额发售公告：指鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）份额发售公告 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

9、五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法 及颁布机关对其不时作出的修订 销售办法：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金销售管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金信息披露管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的 证券投资基金运作管理办法 及颁布机关对其不时作出的修订 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 银行业监督

10、管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 4织 合格境外机构投资者：指符合 合格境外机构

11、投资者境内证券投资管理暂行办法 规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构：指直销机构和代销机构 直销机构：指鹏华基金管理有限公司 代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基

12、金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户

13、：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金份额的变动及结余情况的账户 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续并经证监会书面确认的日期 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 5基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期 基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T 日：

14、指销售机构确认的投资人有效申请工作日 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告 业务规则：指鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作等方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 认购：指在基金募集期间，投资人通过场内或场外申请购买基金份额的行为 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定通过场内或场外申请购买基金份额的行为 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人

15、按基金合同规定的条件通过场内或场外要求基金管理人购回基金份额的行为 销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所 场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 发售：指场外认购和场内认购 场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为 场内认购：指基金募集期内投资者通过场内具有相应业务资格的 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 6会员单位申请购买本基金份额的行为 场内申购：指投资人通过具备办理证券交易

16、所场内申购业务资格的会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请购买本基金份额的行为 场内赎回：指投资人通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员单位和交易所开放式基金交易系统，申请卖出本基金份额的行为 注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 日常交易：指场外申购和赎回、转换等场外基金交易，以及场内申购和赎回和上市交易等场内基金交易 上市交易：指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网

17、点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为 跨系统转登记：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他开放式基金份额间的转换行为 巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基

18、金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 7基金份额净值：指基金份额的资产净值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及

19、其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易等情形 三、基金管理人三、基金管理人（一）基金管理人概况（一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3、设立日期：1998 年 12 月 22 日 4、法定代表人：孙枫 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6、电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 7、联系人：徐丽萍 8、注册资本：人民币 1.5 亿元 9、股权结构：出资人名称 出资额

20、（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50%欧利盛金融集团（Eurizon Financial Group）7,350 49%深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%总 计 15,000 100%（二）主要人员情况（二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 8副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。胡

21、继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。

22、Francis Candylaftis 先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团（Credit Agricole）工作 27 年，历任米兰 Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR 常务董事、巴黎 Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马（Cariparma）银行董事、农业信贷资产管理股份公司（Credit Agricole Asset Management SGR）常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital

23、 SGR S.p.A)首席执行官兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A）和欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A

24、.）Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（Eptafund SGR）董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux 股份公司董事、Cr Firenze Gestion International 股份公司执行董事、SICAV 集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）总经理。史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、

25、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 9并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。张新民先生，独立董事

26、，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国 MBA 教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。2、基金管理人监事会成员 孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。Pierre Bouch

27、oms 先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Price Waterhouse Luxembourg）高级审计，卢森堡 TSB 国际私人银行（TSB Private Bank International Luxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（SANPAOLO Bank S.A.Luxembourg）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（SANPAOLO SERVICES LUXEMBOURG S.A.）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司（SANPAOLO WM Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股

28、份有限公司（SANPAOLO AM Luxembourg S.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利 Banca delle Marche 国际管理部董事会成员，SUNGARD欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）联合总经理。黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理。刘慧红

29、女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 10际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价

30、值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。4、本基金基金经理 林宇坤，国籍中国，博士，6 年证券从业经验，自200

31、9年1月17日起担任鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。曾在华西证券有限公司任研究员，先后从事行业分析、宏观策略研究等工作。2005年9月加盟鹏华基金管理有限公司从事宏观与策略研究工作，2006年8月起担任中国50基金、普惠基金基金经理助理。2007年8月至2009年1月担任鹏华普天收益基金基金经理。林宇坤先生具备基金从业资格。本基金历任基金经理：2007 年 1 月 9 日至 2009 年 1 月 17 日由管文浩先生担任本基金基金经理。2009 年 1 月 17 日至本招募说明书更新截止日由林宇坤先生担任本基金基金经理。5、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组

32、成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部副总经理程世杰先生、固定收益部副总经理初冬女士、投研顾问唐定中先生。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2009 年 7 月 8 日）前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。（三）基金管理人的职责（三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

33、；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 118、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺（四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反证券法、基金法

34、及其他法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。2、基金管理人的禁止行为：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他

35、当事人的合法权益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。4、基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚

36、未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 12（五）基金管理人的内部控制制度（五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则：（1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；（4）相互制约

37、原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：（1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、规章和各项规定；（2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；（3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；（4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。、内部

38、控制体系（1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。（2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。（3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。（4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出整改建议并监督整改。（5）业务部

39、门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。（6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 134、内部控制措施（1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。（2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险防范意识，营造浓厚的风险

40、管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。（3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。（4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。（5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务

41、制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。（6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。（7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任。（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预

42、警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。（10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有

43、股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 14（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。四、基金托管人 四、基金托管人（一）基金托管人的基本情况（一）基金托管人的基本情况 1基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）住所：北京市东城区建国门内大街 6

44、9 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：2009 年 1 月 15 日 注册资本：2600 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。2009 年 1月 15 日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉

45、，每年位居财富世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国全球托管人评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审

46、计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 15资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司。股份公司于 2009 年1 月 15 日依法成立。股份公司自成立之日起，将完整承继中国农

47、业银行的资产、负债和所有业务，并将继续从事原经营范围和业务许可文件上批准/核准的业务。中国农业银行已有的营业机构、商标、互联网域名和咨询服务电话等保持不变，由股份公司继续使用，各项业务照常进行。客户毋需因改制而办理任何变更手续。2主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 93 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3基金托管业务经营情况 截止 2009 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共

48、 67 只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金

49、、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金

50、牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资 鹏华动力增长基金更新的招募说明书全文 16基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、