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1、专利文献与信息专利文献与信息 专利代理人考前辅导专利代理人考前辅导专利文献与信息专利文献与信息1.1.专利文献的概念专利文献的概念2.2.专利文献的特点与作用专利文献的特点与作用3.3.专利族与同族专利专利族与同族专利4.4.专利文献的出版与载体变化专利文献的出版与载体变化5.5.专利文献的类型划分专利文献的类型划分6.6.专利说明书类文献的种类及专利说明书类文献的种类及 其组成部分其组成部分7.7.专利公报类文献及其内容专利公报类文献及其内容8.8.专利文献编号专利文献编号9.9.专利文献著录项目及其（专利文献著录项目及其（INIDINID）代码代码10.10.专利文献的文献种类及其代码专利

2、文献的文献种类及其代码11.11.各种专利分类法的基本特点，相关各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用知识及应用12.12.专利信息源的种类专利信息源的种类13.13.专利信息检索方法、技术和策略专利信息检索方法、技术和策略14.14.专利信息检索的种类及其方法和途专利信息检索的种类及其方法和途径径15.15.主要因特网专利信息检索系统主要因特网专利信息检索系统16.16.中国专利文献的类型、种类、著录中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化项目、编码及其变化17.17.中国专利信息检索系统及检索方法中国专利信息检索系统及检索方法1.专利文献的概念v世界知识产权组织1988年编写的知

3、识产权教程阐述了现代专利文献的概念:“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”该教程还进一步指出:“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。”1.专利文献的概念v作为公开出版物的专利文献主要有:各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书、各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引以及涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。2.专利文献的特点与作用v专利

4、文献的特点:专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。专利文献传播最新科学技术信息。专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。2.专利文献的特点与作用v专利文献的作用:专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。专利文献传播专利信息，促进科技进步。专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。专利文献是确定专利保护范围的依据。专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。3.专利族与同族专利v专利族:v人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同

5、的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。v同族专利:v同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。3.专利族与同族专利v例：v优先权:v优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915v专利族:vUS4588244A（申请日：1985年1月14日）vJP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为vGB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利vFR2576156A（申请日：1986年1月13日）3.专利族与同族专利v同族专利的作用:同族专利可以提供

6、有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。4.专利文献的出版与载体变化v目前，有90多个国家、地区及组织以30多种文字出版专利文献，每年以150万件左右的数量递增，约占世界图书期刊年出版总量的1/4。v目前，世界各国专利文献以磁介质存贮为主，因特网形式公布。5.专利文献的类型划分v一次专利文献:v一次专利文献泛指各种类型的专利说明书。包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、

7、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。5.专利文献的类型划分v二次专利文献:v二次专利文献一般是指各工业产权局出版的专利公报、专利文摘出版物和专利索引。v专利分类资料:v专利分类资料是按发明技术主题分类、用于检索专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。6.专利说明书类文献的种类及其组成部分v以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括：扉页、说明书、权利要求书、附图，有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话

8、）三部分内容。6.专利说明书类文献的种类及其组成部分说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。权利要求书是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护范围的文件。附图用于补充说明书文字部分。检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。7.专利公报类文献及其内容v专利公报的内容:申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。其它信息。各类专利索引。7.专利公报类文献及其内容v专利公报的作用:v专利公报即可用于了解近期专利申请和授权的最

9、新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息。8.专利文献编号v文献编号包括申请号和文献号。v文献号仅由一组阿拉伯数字表示。国别代码和文献种类代码不构成文献号的组成部分，但是，对于索取一份完整的专利说明书这两种代码应与文献号配合使用。例如：US20010000001A US5674332B JP57-103245A DE3500076A18.专利文献编号v国家、其他实体及政府间组织双字母代码:vCH 瑞士 CN 中国vDE 德国 EP 欧洲专利局vFR 法国 GB 英国vJP 日本 RU 俄罗斯联邦vUS 美国 WO世界知识产权组织（WIPO）9.专利文献著录项目及其（

10、INID）代码v1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID码。v（11）文献号v（21）申请号v（22）申请日期v（31）优先申请号v（32）优先申请日期v（33）优先申请国家或组织代码9.专利文献著录项目及其（INID）代码v（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日v（45）授权公告日v（51）国际专利分类（IPC）v（54）发明名称v（57）文摘或权利要求v（71）申请人v（72）发明人v（74）专利代理人或代表人姓名9.专利文献著录项目及其（INID）代码v（81）PCT 申请指定国v（84）地区专利公约指定国v（85）PCT申

11、请进入国家阶段日期v（86）PCT国际申请的申请数据v（87）PCT国际申请公布数据10.专利文献的文献种类及其代码v第1组:用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。第一公布级 A第二公布级 B第三公布级 C10.专利文献的文献种类及其代码v第2组:用于具有与第1组文献不同编号序列的实用新型文献。第一公布级 U第二公布级 Yv第3组:用于专利文献的专门序列。工业品外观设计专利文献S11.各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用v国际专利分类法:v国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯

12、特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。v2000.1.1-2004.12.31Int.CL.711.各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用v国际专利分类法的分类对象:vIPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利,包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。11.各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用v国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是:A部：生活需要B部：作业；运输C部：化学；冶金D部：纺织；造纸E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破G部：物理H部：电学11.各

13、种专利分类法的基本特点，相关知识及应用v国际专利分类完整的分类号:v一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。部 A大类 A01小类 A01B大组 A01B1/00小组 A01B1/02例例1 1：A01B1/04A01B1/04部部 A A 人类生活必需人类生活必需大类大类A01 A01 农业、林业；蓄牧业；打猎；诱捕；农业、林业；蓄牧业；打猎；诱捕；捕鱼捕鱼小类小类A01B A01B 农业或林业的整地；一般农业机械农业或林业的整地；一般农业机械 或农具的部件、零件或附件。或农具的部件、零件或附件。大组大组A01B1/00 A01B1/00 手动工

14、具手动工具小组小组 1/02 1/02 锹、铲锹、铲 1/04 1/04 带齿的带齿的 A01B1/04A01B1/04应是：手动工具中带齿的锹或铲。应是：手动工具中带齿的锹或铲。11.11.各种专利分类法的基本特点，各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用相关知识及应用11.各种专利分类法的基本特点，相关知识及应用v国际外观设计分类法:国际外观设计分类法也称为洛迦诺分类法,是对工业品外观设计进行分类的一种方法。国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：0102 水果和蔬菜分类号的表示方法如：LOC（7）CI.0102。12.专利信息源的种类v纸件专利文献v缩微专利文献v电子专利文献因特网上的

15、专利文献是电子专利文献的另一种发布形式，包括各国专利局和国际性专利组织利用因特网传播专利信息，提供网上专利信息检索的数据库及数据库集合。13.专利信息检索方法、技术和策略v常用的检索方法有两种:手工检索计算机检索v常用的检索技术:布尔逻辑组配 逻辑“与”逻辑“或”逻辑“非”13.专利信息检索方法、技术和策略v检索策略:v所谓检索策略，广义讲是指为实现检索目标而制订的全盘计划和方案。构造检索策略通常包括以下步骤:分析课题选择数据库分析概念，选择检索词构造检索式上机检索（对检索结果检验，优化检索策略）13.专利信息检索方法、技术和策略v如果已知的检索线索是技术主题，则检索的基本思路及方式如下：v（

16、一）、利用主题词，初步找出几篇文献；v（二）、确定相关的国际专利分类号IPC；v（三）、确定同义词、近义词；v（四）、确定完整的检索表达式并检索；v（五）、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选；v（六）、深入分析，进行扩 大检索。14.专利信息检索的种类及其方法和途径v专利信息检索种类:15.主要因特网专利信息检索系统中国国家知识产权局网站 http:/欧洲专利局网站 http:/www.european-patent-office.org美国专利商标局网站 http:/www.uspto.gov日本专利局网站 http:/www.jpo.go.jp15.主要因特网专利信息检索系统v因特网上专利

17、数据库的利用方法v首先登录国家知识产权局网站并进入专利数据库，利用中文界面和帮助提示掌握中国专利信息的检索方法，然后再进入国外网站。v主要步骤如下：（1）依照网址登录各数据库网站；（2）在各数据库网站主页中，找到进入专利数据库的路径；（3）在帮助提示下先运用最简单的检索方法；（4）逐步熟练全面掌握。国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站国家知识产权局网站16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专利文献的种类:v19851992年出版:发明专利申请公开说明书，文献种类代码为A，未经实质性审

18、查、尚未授予专利权；发明专利申请审定说明书，文献种类代码为B，经实质性审查、但尚未授予专利权；实用新型专利申请说明书，文献种类代码为U，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；外观设计专利申请公告（专利公报），文献种类代码为S，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v1993年以后出版：继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为：发明专利说明书，文献种类代码为C，经实质性审查、并授予专利权；实用新型专利说明书，文献种类代码为Y，初步（形式）审查合格、

19、授予专利权；外观设计授权公告，文献种类代码为D，初步（形式）审查合格、授予专利权。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v发明专利各种说明书扉页上的著录项目:11公开号、审定号、授权公告号12发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书，19中华人民共和国专利局（国家知识产权局）21申请号、专利号22申请日24颁证日30优先权（31申请号、32申请日、33申请国）16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化43公开日44审定公告日45 授权公告日51Int.Cl（国际专利分类号）54发明名称57摘要71申请人72发明人16.中国专利文献的类型、种类、

20、著录项目、编码及其变化73专利权人74专利代理机构、代理人85进入国家阶段日期86国际申请87国际公布16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专利编号体系包括以下名称的编号：v申 请 号在提交专利申请时给出的编号；v专 利 号在授予专利权时给出的编号；v公 开 号对发明专利申请公开说明书的编号；v审 定 号对发明专利申请审定说明书的编号；v公 告 号对实用新型专利申请说明书的编号；v 对公告的外观设计专利申请的编号；v授权公告号对发明专利说明书编号；v 对实用新型专利说明书的编号；v 对公告的外观设计专利的编号。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专

21、利文献的编号:v19851988年16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v19851988年专利编号的特点:三种专利申请号均由8位数字组成，按年编排，如88100001。前两位数字表示申请年份；第三位数字表示要求专利保护的类型，1发明，2实用新型，3外观设计；后五位数字表示当年该类专利申请的顺序号。一号多用，所有文献号沿用申请号。专利号前的ZL为汉语“专利”的声母组合。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专利文献的编号:v19891992年16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v19891992年专利编号的特点:自1989年开始出版的专利

22、文献中，三种专利申请号都由9位组成，按年编排。前8位数字的含义不变，增加小数点及1位数字或字母计算机校验码。自1989年开始出版的所有专利说明书的文献号均由7位数字组成，按各自流水号序列顺排，逐年累计。起始号分别是：发明专利申请公开号自CN 1030001A开始，发明专利申请审定号自CN 1003001B开始，实用新型专利申请公告号自CN 2030001U开始，外观设计专利申请公告号自CN 3003001S开始。首位数字表示要求专利保护的类型：1发明，2实用新型，3外观设计。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专利文献的编号:v1993年以后16.中国专利文献的类型、种

23、类、著录项目、编码及其变化v1993年以后专利编号的特点:进入中国国家阶段的PCT申请均给予国家申请号，仍由9位数字组成。19941997年间，前两位数字表示申请年代；第三位数字表示PCT申请要求专利保护的类型：1发明，2实用新型；第四位数字8或9表示进入中国国家阶段的PCT申请；后四位数字表示进入中国国家阶段的顺序编号；小数点后第九位数字为校验位。自1998年开始，将9位数字中的第三位用于表示进入中国国家阶段的PCT申请：8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v1993年以后专利编号的特点:国

24、内三种专利申请的申请号组成及含义与前一阶段相同。自1993年开始出版的发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号都称为授权公告号，分别延续原审定号或原公告号序列，文献种类标识代码相应改为C、Y、D。进入中国国家阶段的PCT申请出版时的说明书名称以及文献编号均纳入相应的说明书及文献编号序列，不再另行编排。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化v中国专利文献的编号:vZC 0006-2003专利申请号标准16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化vZC 0006-2003专利申请号标准的特点:专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括年号、申请种类号和申请流

25、水号三个部分。专利申请号中的第1-4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类：1发明，2实用新型，3外观设计，8进入中国国家阶段的PCT发明专利申请，9进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请。第6至12位数字（共7位）为流水号，表示受理专利申请的相对顺序。16.中国专利文献的类型、种类、著录项目、编码及其变化vZC 0006-2003专利申请号标准的特点:国家知识产权局在受理专利申请时给予专利申请号和校验位。校验位位于专利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下标实心圆点符号作为间隔符。17.中国专利信息检索系统及检索方法手工检索计算机检索中国专利法律状态检索专利说明书浏览