国家自然科学基金促进区域创新体系建设研究.pdf

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1、国家自然科学基金促进区域创新休系建设研究摘要 经济全球化和知识 经济的 到来对区 域经济的 发展提出了 新的要求。知识和新 技术活跃的产生、扩散和传播使对区 域发展问 题的分析必须强调知识和技术的 创新和扩散。创新已 经成为 一个地区 发展的 基本决定因素之一，系统成为区 域经济的主要载体 和发 展模式，区 域创新体系的建设成为促进区域经济“内 生性增长”的有 效途径，区 域创新能 力的 培育和保持成为构建和完善区 域创新体系的关键。作为国 家层面的 科技战略资 源，国家自 然科学基金要服务于国 家创新体系建设的总体目 标。通过科学基金引导区域 创新体 系建设，是发挥科学基金导向作用的重要方面

2、，通过科学基金吸引地方政府投入基础研究，建设区域创新体系，为国 家创新体系建设奠定基础。为了 发挥国家自然科学 基金的作用，实 现其定位，仍然有许多问题(理 论和实践方 面的问 题)需要研究和解决，因此本文选择国家 自 然科学基金促进区域创新体系建设作为 研究 方向，不仅具有 理论上的 价值，还具有重要的现实意义。在对国内 外区域创 新体系 理论进行认真总结和客观评价的基础上，论文首先 对国 家自 然科学基金的资 助与 产出的 机构、学科与 地区分 布进行了 分析。各类机构中，高校资助额所占比例最高，企业最少或没有。表明国家自 然科学基 金侧重资助基础研究的 特点;各学科资 助的 侧重不同，高

3、校 在材料、信息、管理学科占有绝对优势，中科院在地理学科占有优势，数理、化学、生命学 科的 资助额在各类 机构的 分布相对均匀;资助主要集中在东部地区，特别是北京地区，2 0 0 5 年面上项 目资助的全国3 1 个省市中，北京的资助额占2 6.1%。资助集中的 主要原因可能 与高校集中在这些地区 有关:各地区、各机构的资 助额与其N S F C 论文 产出数 量有很好的 相关性。显示出 投入与产出 之间存在一定的因果关系。论文从国 家自 然科 学基金 主要资 助高校和科研机构的 特点以 及高 校和科研机构在区域创新体系中的 作用为出 发点，对国家自 然科学基金 对区域 创新体系的 作用机理进

4、行了 深入的 研究.我们认为国 家自 然科学基金 对创新体 系的影响途径有两方面:其一是大学和科研院所是知识创造、人才培养的主要阵地，国家自然科学基金通过对大学和科研院所的资助，使其通过科研实现哈尔滨工程大学博十学位论文在区域创新体系中的本 职职能，即知识创造、技术创新、知 识传播 和应用;其二，通过知识的流动，以 不同 的科研活动方式 与体系内的 政府、企业、中介组织等其他创新主体以 及创 新环境产生 交互影响，共同作用于创 新体系。鉴于自 然科学基金 促进区 域创新体系状况 进行科学、合理的评 价是实 现定量研究的重要一环，评价包括两个方面，论文首先从创新资 源投入，创新产出 效果两个方面

5、来设计区 域创新体系的 创新绩效评价指标 体系，并运用A H P 法对区域创新体系绩效 进行评价，在此基 础上，运用基于 协整理 论的误差修正模型对自 然科学基金 投入促进区域创新体系 建设状况进行 综合评价，为 下一步的实证研究作 好了 充分的 准备。最后，论文运用评价模型 对东、中、西部 城市 江苏、江西和云 南三省国家自 然科学基金促进区域创新 体系建设状况 进行了 综合评价，通过 对实 证研究 结果进行分析，找出 了自 然科学基金投入方面 存在的问 题和不足，并对这些问 题形成的原因进行了 认真的 剖析。针对实 证评价中所反映出来的问题以及借鉴国 外科学基金组织的作 法和经验，提出了自

6、 然科学基金促进区 域创新体 系建设的对策和建议:国家自 然科学基金向中西 部地区倾斜的建 议;引 导企业积极开展基础研究的政策建议;改善国家自 然科学基金管理的思考。关 键词:国 家自 然科学基金;区 域创新体系;作用;评价;对策国家自然科学基金促进区域创新体系建设研究 Ab s t r a c t T h e e c o n o m i c a l g l o b a l i z a t i o n a n d t h e k n o w l e d g e e c o n o my a r r i v a l s e t t h en e w r e q u e s t t o t h

7、e r e g i o n e c o n o m y d e v e l o p m e n t.T h e k n o w l e d g e a n d t h e n e wt e c h n i c i a n s a ct i v e p r o d u c t io n,t h e p r o l i f e r a t i o n a n d t h e d i s s e mi n a t i o n c a u s e t o t h er e g i o n d e v e l o p m e n t q u e s t i o n a n a l y s i s t o

8、 h a v e t o e m p h a s i z e t h e k n o w l e d g e a n d t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o n a n d t h e p r o li f e r a t i o n.T h e i n n o v a t i o n a l r e a d y b e c o m e s o n e o fl o c a l d e v e l o p m e n t b a s i c d e t e r m i n i n g f a ct o r,t h e s y s t e m b e

9、 c o m e s t h e m a i n c a r r i e ra n d t h e d e v e l o p m e n t p a tt e rn o f t h e r e g i o n e c o n o m y,t h e r e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e mc o n s t ru ct i o n p ro m o t e s in t o t h e e f f e c t i v e w a y o f t h e r e g i o n e c o n o m y e n d g e n e t i cg

10、r o w s;t h e r e g i o n i n n o v a t i o n a b i l i t y s c u l t i v a t i o n a n d m a i n t a i n s b e c o m e s t h e k e yo f c o n s t ruc ts a n d c o n s u m m a t e s t h e r e g i o n i n n o v a t io n s y s t e m.A s t h e n a t i o n a ls t r a t i f i c a t i o n p l a n e s c i

11、e n c e a n d t e c h n o l o g y s t r a t e g i c r e s o u r c e s,t h e n a t i o n a l n a t u r a ls c i e n c e s f u n d mu s t s e r v e t h e n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m con s t r u ct i o n g e n e r a lg o a l s.T h r o u g h t h e s c i e n c e f u n d g u i d a n c

12、e f i e l d i n n o v a t i o n s y s t e m c o n s t ruc t i o n,i st h e d i s p l a y s c i e n c e f u n d g u i d a n c e f u n ct i o n i m p o rt a n t a s p e c t,a tt r a c ts t h e l o c a la u t h o r i t y t h r o u 沙 t h e s c i e n c e f u n d t o i n v e s t t h e b a s i c r e s e a

13、r c h,c o n s t r u c t s t h er e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e m,a n d l a y s t h e f o u n d a t i o n f o r t h e n a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m c o n s t r u ct i o n.I n o r d e r t o d i s p l a y t h e n a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e s f u n d t h ef u n

14、c t i o n,r e a l i z e s i t s l o c a l i z a t i o n,s t i l l s o m e m a n y q u e s t i o n s 仙e o ry a n d p r a c t i c ea s p e c t q u e s t i o n)n e e d e d t o s t u d y a n d t o s o l v e,t h e r e f o r e t h i s a rt i c l e c h o s e t h en a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e

15、 s f u n d t o p r o m o t e t h e r e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e mc o n s t ruc t i o n t o t a k e t h e r e s e a r c h d i r e c t i o n,n o t o n l y h a d t h e t h e o r e t i c a l l y v a l u e,b u t a l s o h a d t h e v i t a l p r a ct i c a l s i g n i f i c a n c e.I n c a r

16、 r i e s o n t o t h e d o me s t i c a n d f o r e i g n r e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e m t h e o rys u m m a r i z e s e a r n e s t l y w i t h i n t h e o b j e ct i v e e v a l u a t i o n f o u n d a t i o n,t h e p a p e r f ir s ta n a l y s i s t o t h e n a t i o n a l n a t u r

17、 a l s c i e n c e s f u n d s u b s i d i z a t i o n w i t h t h e o r g a n i z a t i o n,t h e d i s c i p l i n e a n d t h e l o c a l d i s t r i b u t i o n w h i c h d e l i v e r e d h a s c a r r i e d o n.I n e a c hk i n d o f o r g a n i z a t i o n,t h e u n i v e r s i t y s u b s i

18、d i z a t i o n v o l u m e a c c o u n t s f o r t h ep r o p o rt i o n t o b e h i g h e s t,t h e e n t e r p r i s e a r e l e a s t o r d o n o t h a v e.I n d i c a t e s t h en a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e s f u n d s t r e s s s u b s i d i z a t i o n b a s i c r e s e a r c h

19、 t h e c h a r a ct e r i s t i c;V a r i o u s d i s c i p l i n e s s u b s i d i z a t i o n s t re s s i s d i f f e r e n t,t h e u n i v e r s i t y in t h e ma t e r i a l,t h e i n f o r m a t i o n,t h e m a n a g e m e n t d i s c i p l i n e h o l d s t h e a b s o l u t e s u p e r i o r

20、 i t y,A c a d e mi a S i l i c a h o l d s t h e s u p e r i o r i t y i n t h e g e o g r a p h y d i s c i p l i n e,ma t h e m a t i c a l,c h e m i s t ry,t h e l i f e d i s c i p l i n e s u b s i d i z a t i o n v o l u m e i s r e l a t i v e l y e v e n i n e a c h k i n do f o r g a n i z

21、 a t i o n d i s t r i b u t i o n;S u b s i d i z e s m a i n l y c o n c e n t r a t e s i n t h e e a s t e rn a r e a,s p e c i a l l y t h e B e i j i n g a r e a,i n 2 0 0 5 o n t h e s u r f a c e i n p r o j e ct s u b s id i z a t i o n n a t i o n a l3 1 p r o v i n c e s a n d c i t i e s

22、,B e i j i n g s s u b s i d i z a t i o n v o l u m e o c c u p i e s 2 6.1%.T h e 哈尔滨工程大学博士学位 论文.s u b s i d i z a t i o n c e n t r a l i z e d p r i m a ry c a u s e p o s s i b l e a n d t h e u n i v e r s i t y c o n c e n tr a t e sr e l a t e d i n t h e s e a r e a s;I f v a r i o u s l o

23、c a l,v a r i o u s o r g a n i z a t i o n s s u b s i d iz a t i o n v o l u m e奴 N S F C p a p e r d e l i v e r s q u a n t i t y t o h a v e t h e v e ry g o o d r e l e v a n c e.D e m o n s t r a t e db e t w e e n t h e i n v e s t m e n t w i t h d e l i v e r s h a s c e r t a i n c a u s

24、a l r e l a t i o n.T h e p a p e r fr o mN a t i o n a l N a t u r a l s c i e n c e s F u n d Ma i n S u b s i d i z a t i o n U n i v e r s i t y a n d t h e s c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n c h a r a c t e r i s t i c a s w e l l a s t h e u n i v e r s i t y a n d t h e

25、s c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t io n i n r e g io n i n n o v a t i o n s y s t e m f u n c t i o n is a s t a r t i n g p o i n t,h a sc o n d u c te d t h e t h o r o u g h r e s e a r c h t o t h e n a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e s f u n d t o t h e r e g i o ni n n

26、 o v a t i o n s y s t e m a c t i o n m e c h a n i s m W e t h o u g h t t h e n a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e sf u n d h a s t w o a s p e c t s t o t h e i n n o v a t i o n s y s t e m i n fl u e n c e w a y:F i r s t i s t h eu n i v e r s i t y a n d t h e s c i e n t i fi c r e s

27、 e a r c h c o u r t y a r d i s t h e k n o w l e d g e c r e a t i o n,t h ep e r s o n n e l t r a i n i n g p r i m a r y p o s i t i o n,t h e n a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e s f u n d t h r o u 沙t ot h e u n i v e r s i t y a n d t h e s c i e n t i f i c r e s e a r c h c o u r t

28、y a r d i n s t i t u t e s u b s i d i z a t i o n,c a u s e si t t h r o u g h t h e s c i e n t i f i c r e s e a r c h r e a l i z a t i o n i n t h e r e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e mo ffic i a l d u t y f u n c t i o n,n a m e l y k n o w l e d g e c r e a t i o n,t e c h n o l o g i

29、 c a l i n n o v a t i o n,k n o w l e d g e d i s s e m i n a t i o n a n d a p p l i c a t i o n;S e c o n d,t h r o u g h t h e k n o w l e d g efl o w i n g,b y访t h e d i f f e r e n t s c i e n t i fi c r e s e a r c h a c t i v i t y w a y a n d t h e s y s t e mg o v e rn m e n t,t h e e n te

30、 r p ri s e,t h e in te r m e d ia ry o r g a n iz a t io n a n d s o o n o th e ri n n o v a t i o n m a i n b o d y a s w e l l a s t h e i n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t h a s t h e i n t e r a c t i o n,d o e s t o g e t h e r u s e s i n i n n o v a t i n g t h e s y s t e m.I n v i e

31、w o f t h e f a c t t h a t t h e n a t u r a l s c i e n c e s f u n d p r o m o t e s t h e r e g i o ni n n o v a t i o n s y s t e m c o n d i t i o n t o c a r r y o n t h e s c i e n c e,t h e r e a s o n a b l e a p p r a i s a lre a li z e s th e q u a n tit a tiv e in v e s tig a tio n i m

32、p o r ta n t lin k,a p p r a is e s in c lu d in g tw oa s p e c t s.T h e p a p e r f i rs t fr o m t h e i n n o v a t i o n r e s o u r c e s i n v e s t m e n t,t h e i n n o v a t i o nd e l iv e rs 山.e f f e c t t wo a s p e c ts t o d e s i g n t h e r e g io n i n n o v a t i o n s y s t e m

33、 t h ei n n o v a t i o n a c h i e v e me n t s a p p r a i s a l t a r g e t s y s t e m,a n d t a me s o n t h e a p p r a i s a lu s i n g t h e A H P l a w t o t h e r e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e m a c h i e v e m e n t s,i n t h i sf o u n d a t i o n,u t i l i z e s b a s e d o n

34、c o o p e r a t e s t h e e r r o r c o r r e ct i o n m o d e l w h i c h t h er e o r g a n i z a t i o n d is c u s s e s t o t h e n a t u r a l s c i e n c e s f u n d i n v e s t m e n t t o p r o m o t e t h er e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e m c o n s t r u c t i o n c o n d i t i o

35、n t o c a r ry o n t h e q u a l i t y s y n t h e t i ce v a l u a t i o n,h a s fi n i s h e d t h e f u l l p r e p a r a t i o n f o r t h e n e x t s t e p r e a l d i a g n o s i sr e s e a r c h.F i n a l l y,t h e p a p e r u t i l i z a t i o n a p p r a i s a l m o d e l t o c a r r y o n

36、s y n t h e s i s a p p r a i s a lo n h o w d o e s c o u n t r i e s n a t u r a l s c i e n c e s f u n d p r o m o t e t h e r e g io n i n n o v a t i o ns y s t e m t h r o u g h J i a n g s u,J i a n g x i a n d Y u n n a n p r o v i n c e s.T h e n i t a n a l y s i s t h e r e a ld i a g n

37、o s i s f in d i n g s,a n d d i s c o v e rs t h e p r o b l e m a n d t h e i n s u ffi c i e n c y o n t h ei n v e s t m e n t o f n a t u r a l s c i e n c e s f u n d.t h e n t h e p a p e r h a s c a r r i e d o n t h e t h o r o u g ha n a l y s i s o n t h e e x is t e n t r e a s o n s o f

38、 t h e s e p r o b l e m.B e a i m e d a t t h e q u e s t i o n s fr o m国家自 然科学基金促进区域创新体系建设研究t h e r e a l d i a g n o s i s a p p r a i s a l a s w e ll a s t h e m o d e l o v e r s e a s s c i e n c e f u n do r g a n i z a t i o n s m e t h o d a n d t h e e x p e r i e n c e,i t h a s p r o p

39、o s e d s o m e c o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n s o n h o w t h e n a t u r a l s c i e n c e s f u n d t o p rom o t e t h e r e g i o ni n n o v a t i o n s y s t e m c o n s t r u c t i o n:T h e c o u n t ry n a t u r a l s c i e n c e s f u n d s h o u l d in c l in et o t

40、h e m i d-w e s t a r e a;T o g u i d e e n t e r p r i s e s p o s i t i v e l y c a r r y i n g o u t t h e b a s i cr e s e a r c h;t o i m p r o v e t h e m a n a g e m e n t o n c o u n t ry n a t u r a l s c i e n c e s f u n d.K e y w o r d s:N a t i o n a l n a t u r a l s c i e n c e s f u

41、n d;R e g i o n i n n o v a t i o n s y s t e m;F u n c t i o n;哈尔滨工程大学学位论文原创性声明 本人郑重声明:本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用己 在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。储 签 字:勿日 期:”07 年”甲 日第 1 章绪论第 1 章绪论论文选题的背景、目的及意义论文选题的背景及

42、 目的 目 前，经济 全球化已 经发 展成为世界发展的主要趋势，经济全球化过程的同时，区 域化的 特点 也日 益显著，从这个角度来说，经 济全球化实质上也是全 球经 济的区 域化。人们也 许对某 个国家或地区的产业 优势或竟争力不是十分熟悉，却对于 硅谷的I T 产业、新竹的计算机制造、班加罗尔的 软件业耳熟能详。今天，在这些崛起的区域内，区域的形象超越了 大企业的形象，甚至 超越了 行政和国 家的 边界，在全 球化国际分工中显示出 不可替 代的重要作用。世界分工不再以国家为标准，而是根据区域竞争力的强弱作为划分标准，企业竞争 力的大小 不仅取决 于其所在国的国 家实力，更取决 于其所在区域的

43、竞争力。这种经 济区 域化的 发展趋势 越来越明显，并具有 独特的发展规律和特征。全球化改 变了 对工业地理和区 域经济的理解。全球的 要素、资源和分工在不同 层次上 迅速变化着，并越来 越集聚于有个性的地区。而区域的崛起也推动了全球化的进程，推动了全球经济的发展，进而推动了经济区域化的进程。在世界经济结构战略调整中，区域经济的发展将扮演更加重要的角色。区域化已 经成为 世界经济发展的一 个重要 趋势。应对 全球化的挑战，必须更加关注区域的发展。英国 著名学者弗里曼认为，人类历史上，技术 领先国 家之间的 追赶、跨越，不仅是技术 创新的 结果，而且 还有许多 制度和组 织的 创新，是一 种国家

44、创新系统演进的结果。川 换句话说，一国的经济发展，依靠自由竞争的市场经济是不够的，需要国 家创新系统(川5)提供一些公 共商品，需要从一 个长远的、动态的 视野出 发，寻求一 个资 源的 最优配置，以 推动产业和 企业的 技术 创新。N I S强调一 个国家范围内 的 创新活动，难以 深入到下一级 对区 域经济的发展进行研究，很难理解当今区域经济活跃的现象。L u n d v a l l作为国家创新体系代表人也表明:“区 域生产体系和产业区已经日 趋重要”(L u n d v a l l,哈尔滨工程大学博十学位论文1 9 9 2),u 区 域中的技术密度和多样性比国 家 层面更高，更丰富，区

45、域技术系统比 国 家 创 新 系 统 更 精 确(C a r ls s o n&S ta n k i e c z.1 9 9 1).霍 威 尔 斯(H o w e ll s,1 9 9 6)更是指出:国家 创新系 统的 存在是 依赖于区 域层面 上创新 活动的 同质性的 程度。他还从 三方 面论述了区 域创新体系(R I S)的 重要性:第一，区域创新体系的企业 与管理部门 和政府等形成了区 域结 构;第二，产业专业化的后期演进和发 展在区 域内 产生和完成;第 三，由 于产业结构和创新绩效在不同的区域中有很大的差异。的 我国由于地缘的巨大差异，文化的多样性和历史上的多种沉淀等因素，区域发展非

46、常的 不平衡，而且这种不平 衡还会长期存在。同时，由 于区域 之间已 经或 有可能 发展形成的比 较优势或 特色，是中国 长期稳定发展的一个 优势。大力 发展区 域创新体系，充分发 挥区域优势，进一步 解放和发展生产力，通过培育区域创新体系自下而上的构建国家创新体系，对按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开 放的要 求，更大程度的发挥市 场在资源配置中 的基础性作用，增强企业乃至国家和民族的活力和竞争力，为全面建设小康社会提供有力的创新保障将发 挥不可替代的作用。国家自 然科学基金是国家支持基础研究的主渠道之一。是国家创新体系先进制度的 实

47、践者，国 家未来战略利益的 投资者，知识创新的组织 者，创新人才的培育者，技术创新和知识转移的促进者，创新政策和决策咨询的参与者，创新 环境和创新文化的建设者。根据全面建设小康社会的战略需 求，从国家创新体系建设的总体部署出发，国家自然科学基金在国家创新体系中的战略定位是:支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用。1.,第一，支持基础研究是中国特色国家创新体系建设的必然要求。国家 创新体系概念历史沿革近百 年，随着知识经济的发 展，其内 涵不断深化。当 前普遍认为，全社会的知识 基础是国家创新体系的重要 平台。加快建设中国 特色国家 创新体系，提高 科技自 主创新能力，必须 切实加强基础 研究

48、。第二，支持基础研究，必须坚持自由探索，发挥导向作用。基础研究具 有厚积薄发的 特点，进展往 往难以预 测，需要在宽松环 境下长期积累才能取得突破。我们必须尊重科学规律，摒弃急功近利和浮躁情绪，第 I 章绪论坚持把有利于自由探索，有利于源头创新作为科学基金评审、资助、管理等各项工作的根本出发点，把坚持自由探索作为满足国家经济社会发展战略需求、实现国家目 标的根本 保障。发挥导向 作用是实现科学基金配置科 研资 源战略引导功能的必然要求。设立科学基金是党中央、国务院为实现繁荣发展基础研究的国家目 标而采取的 一项重大战略举措。作为国 家面向 未 来的战 略投资，科学基金有责任、有义务发挥导向作用

49、。作为国家层面的科技战略资源，国家自然科学基金要服务于国家创新体系建设的总体目标。通过科学基金引导区域创新体系建设，是发挥科学基金导向作用的重要方面，通过科学基金吸引地方政府投入基础研究，建设区 域创新体系，为国家 创新 体系建设奠定基 础。为了 发挥国家自 然 科学基金的 作用，实现其定位，仍然有许多问 题(理论和实践方面的问题)需要 研究和解决，因此本文选择国家自 然科 学基金促进区域创新体系建设作为研究方向。1.2 论文写作的意义 本论文选择 国家自 然科 学基金促进区域创新体系建设研究 作为 研究方向，具有重要的理论价值和实际意义。(1)具有重要的理论意义:关于国 家自 然科学基金促进

50、区域创新 体系 建设问题是一个新的研究领域，本项研究对国内这一领域的继续深化研究具有重要的理论意义。本论 文将系 统归纳创新理论、区域经济理论和区 域创新体系相关理论，分析自然科学基金对区域创新体系的作用机理，并运用协整理论建立误差修正模型，对二者之间的均衡关系 进行 G r a n g e r 因果检 验等方 法分析自然科学基金的投入与区域创新体系绩效之间的关系。将协整理论应用于研究非直接变量之间的关系是一种新的尝试，具有一定的学术意义和应用价值。(2)具有很强的 现实意义:本论 文将在理论研究的 基础上，分析自 然科学基金委员会成立以来的总体资助情况和产出情况，并对科学基金投入的地区、学科