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1、第四章新贸易理论本讲稿第一页，共三十三页 本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论，由于这本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论，由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解：我们称之为当代国际贸易理论。通过本章的学习，你可以了解：国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战基于需求偏好差异的国际贸易理论基于需求偏好差异的国际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论

2、基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论本讲稿第二页，共三十三页 国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战 20世纪世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家之间的发达国家之间的贸易量大大增加；贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。产业领先地位不断转移。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的

3、这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。本讲稿第三页，共三十三页 1 挑战之一同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“行行业间贸易业间贸易”，但二战后，国家

4、间同类产品之间的贸易，即，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易行业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。本讲稿第四页，共三十三页 行业内贸易指数(ITT)行业内贸易指数（行业内贸易指数（index of intra-industrial tradeindex of intra-industrial trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进是用来测量国家间在同一个产业（即同类产品）间进行贸易程度的指标：行贸易程度的指标：其中：其

5、中：X和和M分别为某行业（或同类产品）的出口值和分别为某行业（或同类产品）的出口值和进口值。进口值。ITT0，表明无行业内贸易；，表明无行业内贸易；ITT0，则表明，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出口同一类产品，产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。越大，行业内贸易程度越高。本讲稿第五页，共三十三页 表4-1 部分国家制造业部门的ITT（）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美 国55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 国59.

6、766.485.4墨西哥29.754.697.3法 国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 国64.380.091.9泰 国 5.230.294.8意大利61.063.386.0韩 国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.382.5数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P161，上海人民出版社，2003。本讲稿第六页，共三十三页2 挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家

7、间的资源禀赋的传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的确大部分年代之前的国际贸易的确大部分是属于是属于“南北贸易南北贸易”，但是，但是6060年代后，发达国家之间的贸易年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸

8、易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。是资源禀赋论所不能解释的。本讲稿第七页，共三十三页 表4-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额(2000年)出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美 国0.560.51英 国0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 国0.750.72意大利0.730.69法 国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2

9、002年3月）计算。本讲稿第八页，共三十三页 3 挑战之三产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家而某些制成品的比较

10、优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。找到答案的。本讲稿第九页，共三十三页 图4-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：国际贸易，P163，上海人民出版社，2003。本讲稿第十页，共三十三页2020世纪世纪6060年代以后的国际贸易理论年代以后的国际贸易理论产业内贸易理论（产业内贸易理论（格鲁贝尔格鲁贝尔）规模经济理论（规模经济理论（克鲁格曼克鲁格曼）需求偏好相似理论（需求偏好相似理论（林德林德）产品生命周期理论（产品生命周期理论（弗农弗农）竞争优势理论（波特）竞争优

11、势理论（波特）本讲稿第十一页，共三十三页一、产业内贸易理论一、产业内贸易理论v代表人物：葛鲁贝尔，20世纪70年代v理论内容：当代国际贸易可分为：产业内贸易与产业间贸易，HO理论只是研究产业间贸易，并不能解释产业内贸易的原因。产业内贸易出现的主要原因：同种产品的异质性本讲稿第十二页，共三十三页 产业间贸易（产业间贸易（intraindustry tradeintraindustry trade）:贸易贸易各国交换由不同生产要素生产的完全不同的产品，各国交换由不同生产要素生产的完全不同的产品，如粮食和飞机、服装和计算机等。如粮食和飞机、服装和计算机等。产业内贸易（产业内贸易（interindus

12、try tradeinterindustry trade）:贸易各贸易各国交换由相近生产要素生产的高度相似的产品，国交换由相近生产要素生产的高度相似的产品，如不同品牌不同档次的汽车、飞机、化妆品等。如不同品牌不同档次的汽车、飞机、化妆品等。本讲稿第十三页，共三十三页 同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础，同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础，这种异质性主要表现在商标、牌号、款式、性能、这种异质性主要表现在商标、牌号、款式、性能、质量、用途、包装、信贷条件、交货时间、售后服质量、用途、包装、信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面。这种异质性可以满足不同的务和广告宣传等方面。这种异质性可

13、以满足不同的消费心理、消费欲望和消费层次的需求，从而导致消费心理、消费欲望和消费层次的需求，从而导致不同国家之间产业内贸易的发生不同国家之间产业内贸易的发生。本讲稿第十四页，共三十三页二、规模经济理论二、规模经济理论v代表人物：克鲁格曼代表人物：克鲁格曼v理论内容：理论内容：规模经济递增规模经济递增（increasing returns to scaleincreasing returns to scale）是指：产出）是指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技术水平差一国某种产品的价格优势或

14、成本优势可以既不是因技术水平差异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引起的，而是由生产该产品异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引起的，而是由生产该产品的生产规模所造成的。因此，新贸易理论认为，规模经济是现今国际的生产规模所造成的。因此，新贸易理论认为，规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。贸易产生的一个重要因素。本讲稿第十五页，共三十三页二、规模经济理论二、规模经济理论 日本在二战后生产要素及其贫乏，为什日本在二战后生产要素及其贫乏，为什么在国际贸易领域中十分活跃，主要是利用么在国际贸易领域中十分活跃，主要是利用规模经济积累资本规模经济积累资本注：从经济学角度讲，规模并不是越大越好。注：从

15、经济学角度讲，规模并不是越大越好。投入投入5千人千人1亿元，生产钢铁亿元，生产钢铁500吨吨 投入投入1万人万人2 亿元，生产钢铁亿元，生产钢铁1000吨吨 投入投入2万人万人4 亿元，生产钢铁亿元，生产钢铁1600吨吨本讲稿第十六页，共三十三页三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）v代表人物：林德代表人物：林德v理论内容：企业生产的决定因素不是成本而理论内容：企业生产的决定因素不是成本而是需求和市场；出口市场的形成是因为与国是需求和市场；出口市场的形成是因为与国内市场相似；人均收入水平决定需求偏好和内市场相似；人均收入水平决定需求偏好和需求结构，进而决定贸易

16、。需求结构，进而决定贸易。本讲稿第十七页，共三十三页三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）OyaybyCDEqPABFGH图示图示人均收入水平人均收入水平商品的品质等级商品的品质等级本讲稿第十八页，共三十三页三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）理论介评：在世界经济形成买方市场情况下，林德理论具有非常大的影响。他第一次从需求的角度对生产和贸易进行分析：你需要什么，我生产什么，从分配的角度入手同时分析生产和贸易。市场=人+购买力+购买欲望本讲稿第十九页，共三十三页四、产品生命周期理论四、产品生命周期理论v代表人物：威尔士和弗农v

17、理论内容：运用市场营销理论来分析国际贸易法上的可能。第一阶段：产品的创新阶段：人才美国知识密集型。第二阶段：产品的成长、成熟阶段,资本其他发达国家技术密集型和资本密集型。第三阶段：标准化阶段，价格发展中国家劳动密集型本讲稿第二十页，共三十三页产品阶段技术特征产品阶段技术特征新产品阶段成熟化阶段标准化阶段本讲稿第二十一页，共三十三页贸易模式的变化贸易模式的变化(动态模式动态模式)出口进口美国日本中国彩电ot1t2t3领先国家出口跟随者出口欠发达国家出口时间本讲稿第二十二页，共三十三页利润最高利润比较高试制品开试制品开发发零部件生零部件生产产组组 装装销售销售售后服务售后服务附附加加价价值值低低高

18、高微笑曲线示意图微笑曲线示意图本讲稿第二十三页，共三十三页五、竞争优势理论五、竞争优势理论v代表人物：代表人物：美国经济学家麦克尔美国经济学家麦克尔波特波特v主要内容：一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而不是比较主要内容：一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而不是比较优势，一国的竞争优势是指企业和行业的竞争优势。包括：优势，一国的竞争优势是指企业和行业的竞争优势。包括：1、生产要素状况：基本要素和高等要素、生产要素状况：基本要素和高等要素 2、需求状况：需求的规模和结构、需求状况：需求的规模和结构 3、相关与辅助行业：上游工业有效率对下游有利、相关与辅助行业：上游工业有效率对下游有利

19、 4、企业组织、战略和竞争状况、企业组织、战略和竞争状况 5、政府的政策、政府的政策 6、机遇、机遇本讲稿第二十四页，共三十三页 相关产业相关产业生产要素生产要素企业组织、战略和企业组织、战略和竞争状况竞争状况需求状况需求状况政府政府机遇机遇2023/1/2425本讲稿第二十五页，共三十三页 1、影响国家竞争优势的因素影响国家竞争优势的因素（1）生产要素生产要素 生生产产要要素素可可以以分分为为基基本本要要素素和和高高等等要要素素。基基本本要要素素是天赋的。高等要素是后天开发的。是天赋的。高等要素是后天开发的。1）基本生产要素及其影响）基本生产要素及其影响 基基本本生生产产要要素素条条件件对对

20、企企业业的的竞竞争争优优势势在在很很多多行行业业具具有有决决定定性性的的影影响响。新新加加坡坡发发展展修修船船业业成成功功。中中东东的的石石油油、智智利的铜矿等。利的铜矿等。由由于于世世界界贸贸易易结结构构变变化化和和运运输输条条件件的的变变化化使使基基本本要要素重要性正在日渐下降。素重要性正在日渐下降。2023/1/2426本讲稿第二十六页，共三十三页2）高等要素及其影响）高等要素及其影响 与与基基本本要要素素重重要要性性下下降降相相伴伴而而来来的的是是相相对对稀稀缺缺的的高高等等要要素素重重要要性性的的上上升升；其其重重要要性性在在于于其其它它们们难难于于通通过过公公开开市市场场取取得得，

21、高高等等要要素素是是产产品品开开发发的的关关键键，需需要要与与企企业业的的科科研研、设设计计、开开发发、调调查查、试试制制各各部部门门紧紧密密配配合合。日日本本电电子子产产品品、美美国国计计算算机机、欧洲的通讯产品等。欧洲的通讯产品等。本讲稿第二十七页，共三十三页 3）基本要素的先天条件和高等要素的发展。）基本要素的先天条件和高等要素的发展。利利用用基基本本要要素素高高等等要要素素的的区区分分，我我们们就就可可以以解解释释为为什什么么某某些些生生产产要要素素的的缺缺乏乏往往往往能能够够促促进进，而而不不是是限限制制企企业业竞竞争争优优势势的的发发展展。基基本本要要素素不不足足往往往往成成为为企

22、企业业开开发发高高等等要要素素和和特特殊要素的动力。如以色列的农业、日本汽车工业发展。殊要素的动力。如以色列的农业、日本汽车工业发展。应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开发更高层次的生产要素是有条件的；企业战略和相关产更高层次的生产要素是有条件的；企业战略和相关产业，起了很大的作用。只有在整个四要素大环境有利业，起了很大的作用。只有在整个四要素大环境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企业开拓发的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企业开拓发展高等要素的动力。展高等要素的动力。2023/1/2428本讲稿第二十八页，共三十三页 （2）需求条件需求

23、条件 1）各国需求状况的时间差）各国需求状况的时间差 起起步步早早的的企企业业，可可以以利利用用经经验验曲曲线线的的效效应应，建建立立起起自自己己“一着先，步步先一着先，步步先”的竞争优势。的竞争优势。2）各国需求结构的规模差异各国需求结构的规模差异 3）需求偏好的国际传播需求偏好的国际传播 需需求求状状况况影影响响竞竞争争优优势势的的另另一一途途径径是是通通过过一一国国需需求求方方式式和偏好在国际间流传，例如美国的快餐业传播。和偏好在国际间流传，例如美国的快餐业传播。2023/1/2429本讲稿第二十九页，共三十三页 （3）相关产业相关产业 1）相关的供应企业）相关的供应企业 2）支持性行业

24、）支持性行业 任任何何行行业业要要在在国国际际市市场场领领先先，必必须须要要求求其其供供货货商商和和其其他他相相关关行行业业也也是是世世界界第第一一流流的的，这这也也是是为为什什么么国国家的优势行业往往表现为优势行业群。家的优势行业往往表现为优势行业群。例例如如，意意大大利利制制鞋鞋业业相相关关产产业业在在国国际际上上也也处处于于领领先先地地位位。美美国国计计算算机机硬硬件件的的发发展展在在很很大大程程度度上上受受益益于于美美国国微微软软等等一一大大批批世世界界领领先先的的计计算算机机软软件件公公司司；日日本本摄摄像像机机的的发发展展离离不不开开其其先先进进的的电电子子产产业业；美美国国飞飞机

25、机制制造造设设备备的的发展与美国测试仪器的高度发达紧密相关。发展与美国测试仪器的高度发达紧密相关。2023/1/2430本讲稿第三十页，共三十三页（4）企业组织、战略和竞争程度企业组织、战略和竞争程度 人才流向人才流向 国家经济政治国家经济政治 企业战略企业战略 行业竞争优势行业竞争优势 文化背景文化背景 组织形式组织形式 2023/1/2431本讲稿第三十一页，共三十三页2、政府与机遇作用、政府与机遇作用对生产要素影响对生产要素影响对生产要素影响对生产要素影响对相关产业影响对相关产业影响 对企业组织影响对企业组织影响 对需求影响对需求影响（2 2）机遇作用）机遇作用）机遇作用）机遇作用（1

26、1）政府作用政府作用政府作用政府作用本讲稿第三十二页，共三十三页3、理论借鉴、理论借鉴v比较优势陷阱：各国的比较优势是不断变化的。比较优势陷阱：各国的比较优势是不断变化的。1、中国的劳动力成本上升，劳动生产率增长缓慢、中国的劳动力成本上升，劳动生产率增长缓慢 2、发达国家的产品成本中劳动力所占比重越来越低、发达国家的产品成本中劳动力所占比重越来越低 3、中国依赖进口做出口，而大量进口的结果，造成原材料价格、中国依赖进口做出口，而大量进口的结果，造成原材料价格上涨，而出口竞争加剧，使出口价格降低，出口形势恶化，因上涨，而出口竞争加剧，使出口价格降低，出口形势恶化，因出口价格低引起的国外保护主义出口价格低引起的国外保护主义v中国应根据自己的经济发展水平和规模来确定我们的对外开放中国应根据自己的经济发展水平和规模来确定我们的对外开放速度，把我们的比较优势转化成竞争优势。速度，把我们的比较优势转化成竞争优势。本讲稿第三十三页，共三十三页