项目7-市场失灵与政府干预.ppt

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1、项目七 市场失灵与政府干预v任务1 市场失灵（掌握）v任务2 政府干预v任务3 政府失灵灯塔的启示灯塔的启示有一个渔村，人们出海打鱼，有一个渔村，人们出海打鱼，需要一个灯塔引航，灯塔的需要一个灯塔引航，灯塔的费用该如何分摊？费用该如何分摊？（注：当地没有政府组织）（注：当地没有政府组织）灯塔的例子具体而又深刻地反映了社会在处理“公共财物”问题上所面临的困难，从一个方面体现了市场经济的局限性。任务1 市场失灵v什么是市场失灵？v市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，从而使市场失灵是指市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置不能达到最优状态。资源配置不能达到最优状态。v按照西方经济学者的分析，市场

2、失灵主要有以下几个方面的表现或原因：v一一.公共公共物品物品v二二.外部性外部性v三三.垄断垄断v四四.信息不对称信息不对称一、公共物品一、公共物品物品公共物品公共物品Public good私人物品私人物品Private good纯公共物品纯公共物品Pure public good非纯公共物品非纯公共物品mixed good(混合物品）混合物品）私人物品最大特点：私人物品最大特点：私人物品最大特点：私人物品最大特点：排他性和竞争性排他性和竞争性排他性和竞争性排他性和竞争性v一一.公共物品公共物品v公共物品，是指那些能够同时供许多人共同公共物品，是指那些能够同时供许多人共同享用的产品和劳务，并且

3、供给它的成本与享享用的产品和劳务，并且供给它的成本与享用它的效果，并不随使用它的人数规模的变用它的效果，并不随使用它的人数规模的变化而变化。化而变化。v公共物品具有消费的非竞争性和非排他性的公共物品具有消费的非竞争性和非排他性的特征特征v公共物品的两个特性：v.非竞争性非竞争性：指同一单位物品可以被许多人同时消费，其中一个人的消费并不影响其他人对该物品的消费。如海上的灯塔。v.非排他性非排他性：指任何人都无法剥夺或削弱其他人对公共物品的消费资格。几种重要的纯公共物品几种重要的纯公共物品1 1、国防、国防2 2、基础教育、基础教育3 3、基础研究、基础研究4 4、扶贫、扶贫5 5、基础设施、基础

4、设施v准公共物品：只具有一个特征v具有非竞争性和排他性v具有非排他性和竞争性的物品。竞争性是 否排他性是否私人物品私人物品冰淇淋、服装拥挤收费公路自然垄断自然垄断有线电视非拥挤收费公路公有资源公有资源公海中的鱼拥挤非收费公路 公共物品公共物品国防、航空研究非拥挤、非收费公路公共物品的非排他性和非竞争性决定了人们公共物品的非排他性和非竞争性决定了人们不用购买就可以消费，这种行为称为不用购买就可以消费，这种行为称为“搭搭便车便车”。公共物品可以公共物品可以“搭便车搭便车”，消费者要消费不，消费者要消费不必花钱购买，这样，公共物品就没有交易，必花钱购买，这样，公共物品就没有交易，没有市场价格，生产者

5、不愿意生产。公共没有市场价格，生产者不愿意生产。公共物品的供小于求是资源配置失误。这种失物品的供小于求是资源配置失误。这种失误是由于仅依靠市场机制引起的，这就是误是由于仅依靠市场机制引起的，这就是市场失灵。市场失灵。搭便车搭便车 (free rider)(free rider)搭便车搭便车 (free rider)(free rider)情况：情况：1 1、你家楼道里的、你家楼道里的灯泡灯泡坏了坏了 2 2、你家卫生间里的、你家卫生间里的灯泡灯泡坏了坏了回答：你会分别采取什么行动？回答：你会分别采取什么行动？公共物品私人物品要是接二连三的坏，你会接二连三的换吗？要是接二连三的坏，你会接二连三的

6、换吗？案例分析案例分析据据京华时报京华时报报道，报道，20032003年年7 7月月1414日，日，因为院内水管漏水，家住北京东城区东因为院内水管漏水，家住北京东城区东四八条四八条3737号院的朱大爷，主动请人对院号院的朱大爷，主动请人对院内内1414户居民家的自来水管线进行了检测，户居民家的自来水管线进行了检测，并缴纳了检测费并缴纳了检测费100100元。为了收回每户分元。为了收回每户分摊的摊的7.147.14元检测费，朱大爷费尽口舌也元检测费，朱大爷费尽口舌也没有结果，最后告到法院。没有结果，最后告到法院。v二二.外部性外部性v外部性又称外部效应，指单个家庭或厂商的外部性又称外部效应，指单

7、个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。称外部效应或溢出效应。v这种外部效应有时产生有利影响，有时会产这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。把外部效应分为外部经济和外部不经济。外外部部性性正外部性正外部性 （又称外部经济，即好的影响）（又称外部经济，即好的影响）负外部性负外部性 （又称外部不经济，即坏的影响）（又称外部不经济，即坏的影响）v外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活外部经济是指某个家庭或厂商的一项

8、经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动使私人利益小于社会利益，私人成经济活动使私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。本高于社会成本。v外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。成本低于社会成本。1 1、正外部性、正外部性Oh!My God,too heavy!例如：污染、噪音、公共场所乱例如：污染、噪音、公共场所乱丢废弃物、公共场合

9、大声谈笑，丢废弃物、公共场合大声谈笑，甚至口吐脏字等。甚至口吐脏字等。2 2、负外部性、负外部性不愉快的情绪不愉快的情绪我郁闷我郁闷谁又惹你了？谁又惹你了？亲爱的！亲爱的！v无论是外部经济、外部不经济都会引起市场无论是外部经济、外部不经济都会引起市场失灵，会造成私人成本和社会成本以及私人失灵，会造成私人成本和社会成本以及私人利益和社会利益的不一致，导致资源的不当利益和社会利益的不一致，导致资源的不当配置。配置。v纠正外部性的方法纠正外部性的方法：v给具有外部经济的经济主体以补贴给具有外部经济的经济主体以补贴v向具有外部不经济的经济主体收税。向具有外部不经济的经济主体收税。v 三三.垄断垄断v市

10、场机制作用的发挥，是以充分的市场竞争市场机制作用的发挥，是以充分的市场竞争为前提条件的。然而，在一些部门和行业中，为前提条件的。然而，在一些部门和行业中，由于生产的物质技术条件、人为因素及自然由于生产的物质技术条件、人为因素及自然条件等种种原因而存在着垄断，致使市场的条件等种种原因而存在着垄断，致使市场的配置功能和市场机制的作用，不能得以有效配置功能和市场机制的作用，不能得以有效发挥。垄断使社会福利受到损害。发挥。垄断使社会福利受到损害。v政府对垄断的消除一般用以下三种方法政府对垄断的消除一般用以下三种方法(137)：v1.价格管制，就是政府控制垄断者产品的价价格管制，就是政府控制垄断者产品的

11、价格。格。v2.实施反垄断法，对违法的垄断企业进行行实施反垄断法，对违法的垄断企业进行行政惩罚或法律制裁。政惩罚或法律制裁。v3.实施国有化政策，对垄断性企业实行国有，实施国有化政策，对垄断性企业实行国有，由政府经营。由政府经营。v四四.信息不对称信息不对称v信息不对称就是市场上买卖双方所拥有的信息数量信息不对称就是市场上买卖双方所拥有的信息数量和质量不同。和质量不同。v当存在市场信息不对称时，会引起道德风险和逆向当存在市场信息不对称时，会引起道德风险和逆向选择。选择。v四四.信息不对称信息不对称v道德风险道德风险是一种事后行为，指交易达成后，交易的是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通

12、常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。交易的另一方带来巨大的损失。v举例：个人在获得保险公司的保险后，缺乏提防行举例：个人在获得保险公司的保险后，缺乏提防行动而采取更为冒险的行为，使发生风险的概率增大。动而采取更为冒险的行为，使发生风险的概率增大。v逆向选择逆向选择指信息不对称情况下，拥有信息少指信息不对称情况下，拥有信息少的一方作出不利于另一方的选择。的一方作出不利于另一方的选择。v举例：旧车市场上，买者和卖者有关汽车质举例：旧车市场上

13、，买者和卖者有关汽车质量的信息是不对称的。卖者知道所售汽车的量的信息是不对称的。卖者知道所售汽车的真实质量；但一般情况下，潜在的买者要想真实质量；但一般情况下，潜在的买者要想确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是确切地辨认出旧车市场上汽车质量的好坏是困难的。在这种情况下，典型的买者只愿意困难的。在这种情况下，典型的买者只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出高于平均水平的卖者就会将他们的汽车撤出旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。旧车市场，市场上只留下质量低的卖者。v结果是，旧车市场上汽车的平均质量降低，买者愿结果

14、是，旧车市场上汽车的平均质量降低，买者愿意支付的价格进一步下降，更多的较高质量的汽车意支付的价格进一步下降，更多的较高质量的汽车退出市场，退出市场，。在均衡的情况下，只有低质量的。在均衡的情况下，只有低质量的汽车成交，极端情况下甚至没有交易。汽车成交，极端情况下甚至没有交易。v也就是说，高质量的汽车在竞争中失败，市场也就是说，高质量的汽车在竞争中失败，市场选择了低质量的汽车。这违背了市场竞争中优胜劣选择了低质量的汽车。这违背了市场竞争中优胜劣汰的选择法则。平常人们说选择，都是选择好的，汰的选择法则。平常人们说选择，都是选择好的，而这里选择的却是差的，所以把这种现象叫做逆向而这里选择的却是差的，

15、所以把这种现象叫做逆向选择。选择。v如何克服道德风险和逆向选择？需要政府在如何克服道德风险和逆向选择？需要政府在信息方面进行调控。信息方面进行调控。v信息调控的目的主要是保证消费者和生产者信息调控的目的主要是保证消费者和生产者能够得到正确的和充分的市场信息，增加市能够得到正确的和充分的市场信息，增加市场场“透明度透明度”，以便他们能够作出正确选择。，以便他们能够作出正确选择。项目二项目二 政府干预政府干预 政府必须具有经济职能的原因政府必须具有经济职能的原因v现代市场经济的运行，不能完全依靠市场的现代市场经济的运行，不能完全依靠市场的自发调节，而需要政府的干预和调控来克服自发调节，而需要政府的

16、干预和调控来克服市场失灵，促进经济社会的协调运行。政府市场失灵，促进经济社会的协调运行。政府调控的必要性源于市场失灵，政府调控的目调控的必要性源于市场失灵，政府调控的目的在于矫正市场失灵。的在于矫正市场失灵。v1.什么是政府失灵什么是政府失灵v市场失灵为政府干预提供了基本依据，但是，市场失灵为政府干预提供了基本依据，但是，政府干预也同样存在着政府干预也同样存在着“政府失灵政府失灵”的可能的可能性。用政府取代市场并不能保证消除市场失性。用政府取代市场并不能保证消除市场失灵、实现资源配置最优化，由于政府引起的灵、实现资源配置最优化，由于政府引起的资源配置失误就称为政府失灵。资源配置失误就称为政府失灵。项目三项目三 政府失灵政府失灵 v2.政府失灵的表现政府失灵的表现v无效干预：即政府宏观调控的范围和力度不无效干预：即政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能够弥补足或方式选择失当，不能够弥补“市场失灵市场失灵”维持市场机制正常运行的合理需要。维持市场机制正常运行的合理需要。v过度干预：即政府干预的范围和力度，超过过度干预：即政府干预的范围和力度，超过了弥补了弥补“市场失灵市场失灵”和维持市场机制正常运和维持市场机制正常运行的合理需要，或干预的方向不对路，形式行的合理需要，或干预的方向不对路，形式选择失当。选择失当。