从国际工程项目管理模式看我国的工程项目建设总承包_何.pdf

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1、港工技术从国 际工程项目管理模式看我国的工程项目建设总承包何伯森高佩杰天 津大 学管理学 院交通部一航院天津摘要建议。关键词简介国际工程项目管理模式及工程项目建设总承包的分类和应用,提出对我国发展工程项目建设总承包的项目管理模式总承包从年“鲁布革 冲击”以来,我 国开始了工程项目管理模式的研究 与改革。一方面借鉴国际上成熟 的经验,另一方面结合 我国的实际,在实践 中不断地总结 与完 善,对工程项目建设总承包方式,也进行了可贵 的探 索和推广。本文旨在介绍 国际工 程项目管理 模 式,并 对 我国推 行 工 程 项目建 设总承 包 工作提出了建议。国 际工程项目管理模式简介工程项目建设无论 对

2、那一个国家政府 或私营机构都是一笔很大的投资,提高项目管理 的水平,可以创造巨大 的经 济效 益,因而多 年来 各国及一 些国 际组 织都对工程项目的管理模式和方法进行不断地研究、创新和完善。下面介绍 国际上传统的和近年新发展起来的一些项目管理模式。传统 的 通用的 项 目管理模式这种项目管理模式在国 际上最 为通用,世行、亚行贷 款项目和采用 国 际咨询 工程师联 合会土木 工程施 工合 同条 件的项目均采用这种模 式。我国目前 采用的“项目法 人 责 任 制”,“招标 投 标 制”,“建设 监理 制”,“合 同管理 制”基本上参照的世行、亚行和的这种传统模式。这种模 式的各方关系如图。这种

3、模式由业主委托建筑 师 或 咨询工程 师 也可是 建 筑 师和咨询工程师进 行 前 期 的各项有关工作如进行 机会研究、可行性研究等,待项目评估立项 后再进行设计。在设计 阶段编制施 工招标文件,随后通过招标 选择 承包商。业主 和承包商 订立施工合同,有关单项工程的分包和设备、材料的采购一般都由承包商 与分包商和供应商单 独订立合 同并组织实收稿日期一一施。业主单位一般指派业主代表可 由本单位选 派,或由其他公司聘用与咨询方和承包商联系,负责有关 的项目管理工作。但在 国外大部分项目实施 阶段有关 管理工作均授权建筑 师 咨询工程 师我 国 叫监理工程师 负责。建筑师咨询工程 师以下用建筑师

4、工程 师和承包商没 有合 同关系,但承担业主委 托的项目管理和协调 工作。建建筑师度询工工程程师进行可研、设设计等工作分分包商商商商商分包商商图国际上传统的项目管理模式传 统模式的优点是 管理方法较成熟,各方对有关程序都很 熟悉,业主可 自由选择咨询设计人员,对设计要求可控制可自由选择监理人员 监理工程可采用各方均熟悉的标准合同文本,有利于合 同管理、风险管理和减少投资。传统模式的缺点是 项目周 期较长,业主管理费较高,变更时容易引起较多的索赔。建 筑工程管理模式,简称模式这种模式又称 阶段发包方式或 快 速 轨 道 方 式,这是近年来 在国外广泛 流行的一种合同管理模 式,这种模式 与过去那

5、种设计图 纸全 部完成港工技术之后才进行招标的传统的连续 建设 模 式不同,其特点是由业主和业主委 托 的经理 与 建 筑师组成一个联合 小组共 同负责组 织和管理工 程 的规划、设 计和施 工,但经 理 对 设 计 的管理是协调作用。在确定项目的总体规划、布局和设计时,要 考虑到 控 制项目的总投 资。在总体 方 案 确定后,随着设计工作的进展,完成一部分分项工程的设计,即对这一部分分项 工程进 行招标,发包 给一 家承包商,由业主直 接 就 每 个 分项工程与承 包 商 签 定 承包合 同。传统的连续 建设模 式的招标发包方式 与阶段发包方式的比较见图。较,研究项目分项 的多少,选定一个最

6、优的结合点。模 式可以有多种组织方 式,下面介绍常见的两种形式,见图。业业主或咨询询询建筑筑筑代理理理施工工鸯鸯嘉探规划划划划划师工工工型承包包与与预算一程师师师经理理理商商供供供供供供供分分分分分应应应应应应应包包包包包商商商商商商商商商商商商业业主或咨询询询建筑筑筑筑筑筑工工程师 规划划划划师工工工风险险与与预算程师师师型经经经经经经经理理供供供供供供供分分分分分应应应应应应应包包包包包商商商商商商商商商商商商形式一 代理型建筑工程管理形式二风险型建筑工程管理嵘瑞举招标、签定合同二今 二画单一的施工合同连续建设发包方式雇用设计工作人员和工作人员尽 尽且 具尽 尽 尽彝施工阶段分阶段发包的多

7、 个施工合同图连续 建设方 式和 阶段发包 方式对比图要挑 选 精明强 干、既懂 经 济、又懂 管 理的人来担 任经 理,他 负 责 工程 的监 督、协调及 管 理工作在施 工 阶段 的主要任务是 定期 与承包商会晤,对成本、质量和进度进行监督,并预测和监控成本和进度 的变化。业主与各个承 包 商、设 计 单 位、设备 供 应 商、安装 单 位、运 输 单 位 签 定 合 同,是 合 同关系。业主与经理、建筑 师之间也是 合 同关 系,而业主任命的经理 与各个施 工、设 计、设 备供应、安 装、运输等承包商 之间则是 业务上的管理和协调关系。阶段 发 包 方 式 的最 大 优 点 是可以缩 短

8、 工程从 规划、设 计 到竣 工 的周 期,节约建 设 投 资,减 少投资风 险,可以比较早地取得 收益。即一方面整个工 程可以提 前 投 产,另一 方面减少了由于通 货 膨 胀 等不利因素造成的影 响。例如购 买土地从 事房 地产业,用此方式可以节省投资贷款 的利息。由于设计时可听取经 理的建 议,可以预先 考虑施工因素,运 用价值工程以节省投 资。设计一部分,招标一部分,并及时施工,因而设计变更较少。这种方式 的缺 点是分项 招标可 能 导致 承包 费用较 高,因而要 做 好 分 析比图建筑工程管理模式的两种实现形式形式一为代理型建筑工程管理“模 式,采用这种较为传统的形式时,经理是业主的

9、咨询和代理,业主和经理 的服务合 同是以固定酬金加管理 费办 法,业主在各 施工阶段和承包商签定施工合 同。业主采用这种形式的优 点是 业主可自由选择建筑师工程师,在招标前可确定完整 的工作范围和项目原则,可以有完整的管理 与技术支持。缺点是在明确整个项目的成本 之前,投人较大经理不对进度和成 本作出保 证可能索赔 与变更的费用较高,即业主方风险很大,任务较重。形 式 二 称 为 风 险型建 筑 工 程 管 理“一”模式,实际上是纯粹的模式 与传统模式 的结合。采用这种形式,经理 同时也担任施工总承包 商的角色,一般业主要求经理提出保证 最大工程费用,节约 的投资归业主所有。业主 向经理支付佣

10、金及专业 承包 商 所 完成 工程 的直接 成 本,经理由于额外承担了保证施工成本风 险而能够得到额外 的收人。这 种 形 式 在 英国称 为 管 理 承 包。风险型建筑工程管理模式 的优点是完善的管理 与技术 支持 在项目初期选 定项目组的成员可提前开工提前 竣 工,业主任 务较轻,风 险较小。缺点是 保证 的成本 中包含设计和投标 的不定因素,可供选择 的高水平的风 险型公司较少。能够 进 行 风 险型管 理 的公司通 常是 从过去 的大型工程公司演化而来的。来 自咨询设计公司的经理则往往只能承担代理型。目前为了适应 市场 的要求,许多 建筑工程 管理公司已形 成独立的公司机构能够进行任何

11、一种形式的建筑工程管理。设 计建造一与 交 钥 匙工程模式或设计采购施工港工技术一一一一模式设计建 造 模 式 是一种 简 练的项目管 理 模式,组织形式见图。业业主代表表确确定项 目原则的的的设计、建造造专专业咨询公司司司承包商商建建工工工工工工供供供供供供分分筑筑程程程供供供应应应分分分包包师师师师师应应应商商商包包包商商商商商商商商商商商商商商商商商商商商图设计建造模式 的组织形式在 项目原 则 确 定 之后,业主只需 选 定一家公司负责项目的设计和施 工。这种模式在投标和订合 同时是以总价 合 同为基础,设计 建 造总承 包 商 对整个项目的成 本 负责。他 首先选择一家咨询设计公司进

12、行设计,然后,采用竞争性招标方式选择分包 商。当然也可以利用本公司 的设计和施 工力量完成一部分工程。近年来这种模式 在国外比较流行,主要 由于可以对分包采用阶段 发包方式,因而,项目可以提早投产同时,由于设计 与施 工可以比较 紧密 地 搭 接,业主 既能 节 约包 干 报 价 费用,又能缩短 时间 再 有,由于承包 商 对整个 工 程 承 担 责 任和风 险,也可得 到好处。在 这 种 方 式下,业主方 首 先 招 聘一家 专 业 咨询公司,代他研究 拟建项目的基 本要求,授权一个具有专业知 识和管理 能 力 的管 理 专 家 为业主代表,与设计建造总承 包商联 系。在选 择设计建 造总承

13、 包 商时,如 果是 政 府的公共项目,则必须采用资格预审,用公 开竞争性招标办法 如果是 私 营项目,业 主可以用邀请招标方式选定。在国际上 对“交 钥 匙”与“模 式”还没有 公认的定 义。“交钥匙”和,”模 式可以说是具有 特殊含 义的设计建 造 方 式,在 实施 中承 包 商可根据合 同要求为业主提供包括项目融资、土地购买、设计、施 工、设备 采 购、安 装和调试直至竣 工 移 交 的全套服 务。设 计建 造 这 一 类 模 式主要 优 点 是 业主和设计建造承包商密切合作,完成项目的规划、设计、施 工、验 收等 工作。使用一个 承包 商对整个项目负责,避免了设计和施工的矛盾,可显著减

14、少项目的成本和工期。同时,在选定承包商时,把设计方案的优劣作 为主要的评定因素,可保证业 主 得 到高质量的工 程项目这 种 模 式,在 项目初 期 选 定项 目组成员,连续性好,项目责 任单一,业主可得到早期的成本 保 证 减 少 管 理 费用、减 少 利 息及 价 格上 涨 的影响 在项目初期预先考虑施工因素,可减少 由于设计的错误和疏忽引起 的变更。主要缺点是 业主无法参 与建筑师工程 师 的选择 业主对最终设计和细节的控制能力降低,施工者的利益,可能会影响工程设计。设计管理模式一设计管 理 合 同类 似模 式,但更 为复杂。此种模式 由同一实体 向业主提供设计和施工管理服务。在通 常

15、的模式 中,业主分别就设计和施工管理服务签定合 同。采用设计管理合 同时,业主 只签 定一份既包 括设 计也 包 括 类 似服 务在 内的合同。在这种情况下,设计师与管理机构 是同一实体。这一实体 常常是设计机构与施工管理企业的联合体。业业主主业业主或咨询询询设计计计施工工工工程厕嘟划管理理理总承承与与预,公司司司包商商供供供供供供供供分分分分分供供供供应应应包包包包包应应应应商商商商商商商商商商商商商商商商商商商商业主主设设设设设设设设设计计业业主或咨询询询管理理工工程师伽划”公司司与与预算供供供供供供供供供供分分应应应应应应应分分分包包商商商商商商商包包包商商商商商商商商商商商商商商商形式

16、一形式二图设计管理模式的两种实现形式设 计管理模 式的实现可以有两种形式图一是业主与设计管理公司 和施工总承包 商分别签定合 同,由设计管理公司负责设 计并对项目实施进行 管理另一种是业主只与设计管理公司签定合同,由设计 公司分别与各个单独 的承包商和供应商签订合 同,由他们施工和供货。这种方式可看作是与设计建 造 二 种 模 式相 结 合的产物,这种方 式 也 常常对 承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。管理承包业主可以直 接找一家公司进行管 理承包,管理承包商须 与业主的专业 咨询顾 问 建筑师、工 程师、工 程测量 师 等进 行 密 切合 作,对 工程进 行 计划管理、协调和控

17、制。工程 的实际施 工由各个承包商承港工技术担。承包商 负责设 备采 购、工 程施工以及对分包商的管理。管理模式见图。建筑师工料测师结构工程师设备工程师组建项目公司,由项目公司与政府签订特许权协议,负责项目的 融资、建设、运营和还贷,在 特许期 期满后将项目移交给政府的一 种基础设施融资与项目管理模式。模式各方之间 的主要关 系如下图业 主管理承包商工程承包商工程承包商供应商设备租赁商分包商供应商设备租赁商分包商图管理 承包项目管理如今许多 工程日益复 杂,特别是 当一个业主,在同一 时 间内有多个 工 程 处于不同阶段 实施时,所需执 行的多种职 能 超出了建 筑 师以往主要 承 担 的设计

18、、联 络和检查 的范围,这就需要项目经理进行项目管理。项目经理 的主要任务是 自始至终对一个项目负责,主要 包 括 编 制项目任 务 书,控 制 预算、排 除法律 与行 政 障碍,筹 集土地 资金,同时使 设 计 者、工料测量 师和承 包 商的 工作正确 地 分 阶段地 进行,在适当的时候 引人指定分 包商 的合 同和专业建造商的单独合 同,以使业主委托的活动顺 利进行。由项目经理 负责项目全面管理的管理模式见 图。设设计、咨询公司项项目股东东东东东东东东东东东股本金供应商工工程监理理公公司司商商业锄贷款卜卜发发行债券卜卜图项目管理模式一一是“建 造一运营一移交”的三个 英文词 词头的缩写,是

19、一种以私人 资本投 资兴建基础设施的新模式。实施方案是 由中央或 地 方 政 府 提出项目,在 采用模 式 进 行项目的可行性研 究之后,通 过招标,选定一家项目发起人图模式典型 结构框架限 于篇 幅,在 此 对模 式的实施细 节 不作介绍。当项目公司与政府签订完特许权协议后,即找一家总承包 商 负责项目的设计、施 工、设备采 购、安装调试和投产。这种总承包相 当于设计一建造或交钥匙方式。工 程项目建设总承包 的分类及应用工程 项目建设总承 包,我们 理解 为是 指由一家承包公司向业主承担 工程项目全过程或某阶段 的、且以合 同形式明确 规定工作内容、任务及责任的一种项目实施方式。由于工程项

20、目实施全过程或某 阶段工作内容差异较大,因此,工程总承包又 可分 为四类全过程总承包 包括前期的项目开发、规划、融资、设计、施 工、设 备 采购、安装、调试、竣工验 收等,类似国外的“交钥匙”模式。能承担这类总承包项目的公司,应是具有很强的项目开发、融资、设计、施工和管理能力 的公司。此种类型,在国内很少 应 用,因 国内公司一般不具备项目开发和融资能力。设 计、施工 总承包 类 似国外 的设 计一建造模式和设计一采购一施工模式。此种模式,以设计 为主体,以项目管理为中心,对项目的勘察设计、设备材料采购、施 工招标 与发 包、施 工管理、竣工验 收实行全过程 的承包或部分承包。模式 中的总承包

21、公司,一般均属于对设计和施工总承包。能承担 这类总承包项目的公司是具有雄厚的设计力量和丰富施工管理经验 的公司及具有相应资格证书的单位。此种类型,优 势明显,十 多年前即开始在我国推广,现港工技术在应用逐 渐增多,今后,会重 点发展。施工 总承包指 在前面介绍 的任何一种 工 程项目管 理模 式中 的施工任 务由一家承 包 商总承包,其任 务主要 是 完 成 工程施工,有时 也 含设 备 采购和安装。此种模 式,国内应 用最多。一般工 程公司所说的“总承包”,大多 指传 统模 式下 的施工 总承包,能承担施工 总承 包的公司很 多。管 理总承包 类 似国外的形式、管理 承包、项目管理等模 式。

22、这一类管理型总承包模 式,在国内也有,但不 多 见。主要 用于业主没有工程管理能力,而由某公司代 业主行使工程 管理职 责。对我国推行工 程项目建 设总承 包工作的建议目前,在世界建筑业 中,实行工程项目建设总承包是一 种趋 势,世 界上著 名的家大型工 程公司中,大都具有总承包 的能力,国际上不少建设项目业主多 采用 总承 包的形式招标,我国也 在 积 极 发展 总承包。提高对“总承包”模式 的认识,加强对“总承包”模式 的研 究国 际 上传统的工 程 项目管 理 模 式,已有百年历史,至今,仍 在 不 断地改进 与完 善,仍 是一 种 通 用 的模式。但是,随着工程类型的多样化,复 杂化,

23、业主与要求 的变 化及 承 包 商 管理 水 平的提 高,许 多新型的项目管理模式不 断出现。而每 种管理模式都有其优势和 生存空间,不可能也不应 该 用一种模 式 代替 所有模式。因此,随着世界建筑业的发展,我们应不断提高对总承包模 式的认识,深人研究其 发展方向,研究其适 应 性和优 缺 点,总结 我 们 自己的项目管理经验,发展 我国 的项目管理模 式,以适 应我国建设事业发展 的需要。消化、借鉴国际上行之有效的总承包模式 的各种文件,研 究、编制 和 完善我国自己的“总承包”合同文件国 际上 的一 些权 威 性的组 织,如国际咨询 工程师联 合 会,英国土 木 工程 师 学 会,美国建

24、筑 师协 会等,既 重视 对 传 统 项目管理模式的合 同文 件 的编 制,也很重视 对 新出现的各 种项目管理模 式的合 同文件的编制。如年编制出版了“设计一建造与交钥匙 工程合 同条 件”“简称“橘 皮书,最近,又将出版交 钥 匙 合 同文件”。在年即编 制了合 同条件,设计一建造合 同条 件。年 代,又进 行了订正。英国的、也编制了上述的一些合 同文件。国内有关单位对这类新的合 同文件非常关注,“橘 皮 书”中译文本出版 两 年 来,即印刷了 五次,印数上 万册,便可看出大 家很 需要这 一 类 文本。目前,国内施工总承包项目大多使用“建设工 程施工合 同”文本或“”条款。我国推行“总承

25、包”已有多 年历史,并组织编写了建设项 目总承包合同文本、工 程 项目总承 包 质量保 证体 系,我们应该在 消化、借 鉴国际 上有关 文件的同时,进 一步研究、完 善我 国 自己的各类总承包 合 同文件,尽快与国 际惯例接轨。规范和建设工程总承包公司的组织形式要适应建 设项目总承包 这种 形式,必须规范和建设好工 程 总承包公司组织形式,并应按照 国 际型工 程公司的模 式,在组 织机 构、工程技 术人员素质、技术装备、融资能力等方面,制定出具 体实施 措施,并认真落实同时,还 应设置相 应 的管理机构,如项目管理、项目控制、计划管理、技术管理、采购、施工、质 量保证等部 门,以现代化的管理

26、手段,对工程项目实行系统化、科学化 的管理。注意人才培养,适应发展 需要项目管理 是一门科 学,工程 管理技术是不断发展的多个学科的综合体。目前,推行建设项目总承包的关键,不是缺少技术人才,而是缺少具有多学科知识的复合型人才。没有 高水平 的管理人才,不可能顺利开展项目建设总承包工作。为此,应举办各类研讨班,学习管理理论、模式、程 序、方法和技术,交流实践经验,研讨管理问题,提 高总承包管理水平。继 续推广以设计为主体的设计施工 总承包模式自年代初,设计单位开展以设计为主体工程总承包工作以来,已有近千家设计 单位从 事总承包工作。且这些单位完成 的工程 总承包项目,大多数都提前或按期建成 投产

27、,工程 投 资大都控制在 概算 之内,并低于同期 同类工程造价 工程质量大都达到了设计要求。同时,一些大型设计 院,转换机制,以国 际型工程公司 的模式,在国外承揽了工程总承包项目,不但带动了 国内材料和设备的 出口,还为国家赚回了外汇。实践证 明,设计施工总承包模式,具有以下优越性业主管理工作量减少,管理费 用降低。责任清晰 明了,业主只对 一 家总承包商,出现任何 问题,不会有扯皮现象。能有效地控制工程投资,降低工程造价。一。港工技术项工程,各种功能和要 求确定后,即可充分 发挥设计人员 的潜 力,在 满足规 范要求的前 提下,从方 案概念 设计、初步设计、施 工图设计,进行整体优化和筛选

28、,可明显降低工 程总投资。资料显 示,相 同功能和规模的同一 工程,不同的设计方 案和结 构,投 资差别可达左 右。能够加快 工程进度,缩短建设 工期。一项工程的工期,基本分为项目前期、设计、施工三 阶段。设计施 工总承 包 模 式,总承 包 单 位 非 常熟 悉 控 制 工期的关键部位和单项 工程,因此,能够有针对性地合理组织资源,采 取网络 技 术 管 理 手 段,使 工 程 设 计、设备材料 采 购、施 工 安 装 等 过 程 有 序 签 接,合 理 交叉,有 的放矢地进行过程控制,因而,有利于加快工程进度,缩短建设工期。能够保证工程质量。设计、施工 总承包模式,设计单位拥有覆 盖整个

29、工程各个专业 的技术人员,他们能够把握 工程项目的关键环节,熟悉规范要求,深谙工程项目的质量控制点,从设计到施工,能够全过 程控制工程质量的各 要 素,使其满 足相应 的规范要求。总之,“总承包”在我 国还是一个比较新 的事物,我们应该借鉴 国际经验,不 断总结我 们百己的行 之有效的各类“总承包”模式,使之更加成熟和完善。,心价喊泌司沙喊泌招卜诏泌诏产司泌司卜司卜心卜司卜司泌司产心产喊乡城浮入心产诏泌招价碱泌锐卜司产心泌诏泌峭终、卜招卜司产心价司产心泌司夕司产叫产讼夕诏产昭产诏泌司泌喊沙诩产碱价诏泌司泌昭价喊少司夕司护上接第页参考文献王凤龙开敞式码头系船只在波浪作用下 的运动量计算水运 工程,王凤 龙在 波浪 作 用下 系泊船舶横移、横 摇和升 沉量 的估算港工技术,赵子桥,关于海 港码头前沿设计水深的探讨港口工程,等港内船舶运动的标准杨曼蓉译港工技术,一,