安徽省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷业道德与业务规范题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C2、通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】A3、关于 LOF 和 ETF 的区别，以下表述错误的是（）。A.ETF

2、的申购和赎回通过交易所进行，LOF 的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF 通常比 LOF 高C.ETF 的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF 的申购和赎回与投资者交换的基金份额与一篮子股票D.ETF 通常采用完全被动式管理方式，LOF 可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】C4、（2016 年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明

3、的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】C5、（2017 年真题）采用封闭式运作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回B.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回C.基金份额总额在基金合同期限内固定不变D.基金资产总值在合同期限内固定不变【答案】C6、（2017 年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业

4、协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】A7、（2016 年真题）封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（）以上。A.70B.75C.80D.90【答案】C8、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。A.B.C.D.【答案】A9、(2016 年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】B10、下列哪项不是 ETF 的特点（）。A.独特的实物申购、赎回机制B.主动操作的指数基金C.实行一级市场与二级

5、市场并存的交易制度D.被动操作指数基金【答案】B11、完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。A.横向关系制约B.纵向关系制约C.健全性规范D.独立性规范【答案】A12、关于基金认购费，以下表述错误的是（）。A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减B.认购金额产生的利息需收取认购费C.后端收费模式在认购时不收取认购费D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率【答案】B13、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D14、金融资产是代表未来收益或资产

6、合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】D15、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D16、(2016 年)抽样复制就是通过选取指数（）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行 ETF 的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】B17、基金销售机构的职责规范包括（）。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他

7、机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金【答案】A18、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】C19、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（）A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1年内变动超过 20B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】A20、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D21、(2016 年)（）是指合规人员应当按

8、照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】B22、()是金融市场上进行交易的载体。A.政府B.中央银行C.金融机构D.金融工具【答案】D23、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】C24、（2016 年真题

9、）下列关于折价率的公式，不正确的是（）。A.折价率=（二级市场价格基金份额净值-1）100%B.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值100%C.二级市场价格基金份额净值-1=（二级市场价格-基金份额净值）基金份额净值D.折价率=（二级市场价格基金份额净值+1）100%【答案】D25、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。A.监察稽核部，风险管理部B.合规部，风险部C.后台运营部，风险管理部D.监察稽核部，合规部【答案】A26、对基金交易账户进行管理是属于（）的功能。A.前台业务系统B.中台查询系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统【答案】A27、主要负责识别

10、、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】A28、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。A.基金管理人出具委托其托管的委托涵B.基金托管人出具委托其托管的委托涵C.具备安全保管基金全部资产的条件D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函【答案】C29、(2017 年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】

11、B30、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金份额。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+1；T+1D.T+2；T+2【答案】B31、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B32、下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。A.严格账户管理B.基金托管人应制定业务规则并监督实施C.签订销售协议，明确权利和义务D.禁止提前发行【答案】B33、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，

12、为私募基金办结登记手续。A.30B.20C.15D.10【答案】B34、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】C35、依据证券投资基金法的规定，基金托管人职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理基金备案手续D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C36、我国 ETF 的最小申购和赎回单位一般为（）。A.50 万份

13、或 100 万份B.30 万份或 50 万份C.30 万份或 80 万份D.50 万份或 80 万份【答案】A37、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】B38、投资者可办理 ETF 申购、赎回业务的开放时间为（）。A.9:30-11:30 和 13:00-15:00B.9:20-11:30 和 13:00-15:00C.9:30-11:30 和 13:00-15:30D.9:15-11:30 和 13:00-15:00【答案】A39、(2017 年)基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的（）情况。A.、B

14、.、C.、D.、【答案】D40、(2017 年)下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中，错误的是（）。A.有助于推动市场价值判断体系的形成B.有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构C.有助于推动上市公司完善治理结构D.有助于防止市场的过度投机【答案】B41、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性【答案】D42、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；1

15、00%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A43、金融资产一般分为()。A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】B44、丁先生投资 2000000 元认购 A 基金，该笔认购资金在 A 基金募集期间产生利息 60 元，A 基金认购价格每份 1 元，认购费率为 1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）。A.1970443.35B.1999940C.2000060D.1970503.35【答案】D45、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（）。A.B.、C.、D.、【答案】D46、某投资者投资 10000 元认购基金，

16、认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其认购份额为（）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】A47、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长【答案】A48、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/5【答案】C49、根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25%B.20%C.30%D.10%【答案】A50、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】D