陕西汽车产业集群发展模式研究.pdf

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1、分娄号：F 4 9谖害夫津硕士学位论文陕西汽车产业集群发展模式研究仟丽洁导师姓名职称申请学位级别硕士学科专业名称产业经济学论文提交口期2 0 0 9 年3 月2 4 口皓文答辩n 期2 0 0 9 年4 月2 7 日学位授予啦位眭蜜人学答辩委员会主席徐海成教授学位论文评阅郝褂魄王建伟摘要适合的产业发展模式决定着个产业的发展水平、速度和质量，不同国家或地区在经济发展的不同阶段其产业发展模式也是不同的。尤其是中国加入W T O 后，中国汽车产业面临着巨大的机遇和挑战，随着外国汽车巨头的全面进入，我国市场的不确定性显著增加，汽车行业面临的运营风险已经超越单个企业的承受能力。于是，一种介于企业与市场之

2、间的组织形式汽车产业集群，越来越受到政府和企业的推崇。本文首先运用产业集群理论，分析了国际汽车产业集群的现状与特点，依据比较优势理论，“理论，竞争优势理论，产业生命周期理论等经济发展理论，分析了汽车产业的形成机理，比较分析了世界主要国家和地区的汽车产业集群发展模式。其次，本文通过大量的调查研究，对陕西汽车产业进行S W O T 分析，阐述了陕西汽车产业发展的优势、劣势、机遇及威胁，在此基础上，提出了陕西的汽车产业发展模式应采用政府主导下的“美国模式”和“西班牙模式 相结合的方式，以优势龙头企业陕重汽为核心，轴轮式发展；根据迈克尔波特的竞争优势理论，通过不同视角的分析发现该产业发展路径，并用投入

3、产出法的相关指标(感应度系数、影响力系数等)对其产业波及效应进行分析。最后，针对发展模式面临的问题和机遇，以及政府如何促进、协调陕西汽车产业集群的发展提出了相关的建议，为政府正确引导汽车产业集群发展以及在哪些方面需要重点支持，提供参考的依据。关键词：产业集群：汽车产业集群：发展模式：投入产出分析法A b s t r a c tT h es u i t a b l em o d e lo fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti sd e c i s i v et ot h ei n d u s t r i a ld e v e l o p i n g

4、l e v e l s，s p e e da n dq u a l i t yo fac o u n t r y T h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tm o d e lv a r i e sa tt h ed i f f e r e n tp h a s e si nd i f f e r e n tc o u n t r i e so rr e g i o n s E s p e c i a l l ya f t e rC h i n a Sa c c e s s i o nt ot h eW T O，C h i n aa u t oi

5、n d u s t r yh a sb e e nf a c i n ge n o r m o u so p p o r t u n i t i e sa sw e l la sc h a l l e n g e s W i t ht h ef u l l s c a l ee n t e r i n gi n t oC h i n e s em a r k e to ft h ef o r e i g na u t o m o b i l ei n d u s t r i a lm a g n a t e s，t h ei n c r e a s i n go fm a r k e tu n

6、 c e r t a i n t y，t h a tm a k et h eo p e r a t i o n a lr i s k st h a ta u t o m o b i l ei n d u s t r yf a c i n gt ob e y o n dt h ea f f o r d a b i l i t yo fi n d i v i d u a le n t e r p r i s e s T h e r e f o r e，t h ea u t o m o b i l ei n d u s t r i a lc l u s t e rc a l T l ei n t o

7、b e i n ga n dW a sa c c e p t e db yg o v e r n m e n t sa n dc o r p o r a t i o n s，w h i c hi san e wo r g a n i z a t i o n，i t ss c o p ei sb e t w e e nt h ee n t e r p r i s ea n dm a r k e t T h e o r yo fc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s，t h i sp a p e rh a sm a d eac a r e f u la n dd

8、 e t a i la n a l y s i sa n ds t u d yo ni n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l ec l u s t e ro fe n t e r p r i s e s B yi n c ho fa n a l y z i n gt h et h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e，“H-o”t h e o r y，I n d u s t r yL i f e C y c

9、 l eT h e o r ya n dt h em e c h a n i s mo ft h ea u t oi n d u s t r y，C o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h ew o r l d Sm a j o rc o u n t r i e sa n dr e g i o n si nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n tm o d e l F o l l o w e db yt h en e x t，t h r o u g

10、 hi n v e s t i g a t i o n sa n ds t u d i e so nt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi nS h a a n x i，t h ep a p e rc a r r yo u tt h ew a yo fS W O Ta n a l y s i s，i n c l u d i n ga d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s，o p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t s O nt h i sb a s i s

11、，i tp r o p o s e dt h a tw es h o u l da d o p tac o m b i n a t i o nm o d eo f A m e r i c a nm o d e l a n d S p a n i s hm o d e l u n d e rt h ea u s p i c e so ft h eG o v e r n m e n t，a d v a n t a g e so fl e a d i n ge n t e r p r i s e si nS h a a n x iH e a v yD u t yA u t o m o b i l e

12、a st h ec o r e，s h a f tw h e e ld e v e l o p m e n t B a s e do nM i c h a e lP o r t e r st h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e，t h r o u g ht h ea n a l y s i s，f o u n dt h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp a t hf o r md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s，a n dt oa

13、n a l y z ei t si n d u s t r yr i p p l ee f f e c tb yI n p u t-O u t p u tA n a l y s i s-r e l a t e di n d i c a t o r s(s e n s i t i v i t yc o e f f i c i e n t，i n f l u e n c ec o e f f i c i e n t，e t c)A tt h ee n do ft h i sp a p e r，w eg a v es o m ea d v i c ea b o u th o wt h eG o v

14、e r n m e n ts h o u l dp r o m o t e，c o o r d i n a t eS h a a n x i Sa u t o m o t i v ei n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n to ft h er e l e v a n tr e c o m m e n d a t i o n s，c o r r e c tg u i d a n c ef o rt h eG o v e r n m e n ta u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e rd e

15、 v e l o p m e n ta n dw h e r en e c e s s a r yt os u p p o r tt h ep r o v i s i o no fk e yr e f e r e n c e K e yw o r d s：I n d u s t r i a lC l u s t e r；A u t o m o b i l eI n d u s t r i a lC l u s t e r；D e v e l o p i n gM o d e；I n p u t-O u t p u tA n a l y s i s；n论文独创性声明本人声明：本人所呈交的学位论文

16、是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：稚雨j 孝加。7 年厂月z D 日论文知识产权权属声明本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。(保密的论文在解密后应遵守此规定)论文作者签名：杜而；五叩7 年岁月2 I D

17、 日导师签名：马存反多?更2 汐节年，月加日长安大学硕士学位论文1 1 研究背景及意义第一章绪论弟一早殖下匕世界上许多国家都将汽车产业作为重要的支柱产业，它是工业化国家经济技术发展水平的重要标志。通过对各主要汽车生产国汽车产业发展历程的了解，发现它们都呈现出集群化发展的特征。特别是近年来，在全球传统汽车市场内，生产能力相对过剩，有效需求相对不足的情况下，以中国为中心的亚太地区、南美地区和东欧地区等新兴汽车市场将成为国际汽车列强争夺的重点I l 圳。2 0 0 1 年1 1 月我国加入了世界贸易组织，W T O 最基本的作用就是不断降低成员国之间的贸易壁垒，规范各种贸易规则，促使各国的生产要素和

18、投资要素能在各成员国内自由地流动，由此促进各类经济资源在全世界范围内进行配置。按照入世贸谈判时做出的承诺，我国不断地降低进口商品的关税，规范并降低相关的投资及贸易壁垒。2 0 0 6 龟Z月1 日我国汽车进口关税从2 0 0 1 年底的8 0 至1 0 0 降到2 5，并逐步取消配额制度，开放汽车服务贸易。对国外汽车厂商投资国内汽车领域亦将进一步扩大开放。这对国内整个汽车行业既带来了机遇，又构成了挑战。纵观世界各国经济发展历程，都可以看到当地汽车工业发展对本国经济发展所产生的重要影响，经济学家们普遍认为发展产业集群是我国中小企业发展的必经之路，是提升区域经济竞争力、提高中小企业的生存能力、改善

19、商业生态环境等的有效手段。但不同的产业集群发展模式对经济发展拉动作用和产业可持续发展的支撑作用是完全不同的0 1。根据陕西省西安市发改委振兴西安市装备制造业，打造对西部开发具有较强辐射带动作用的增长极的要求，本文主要对西安装备制造业的重要内容_ 汽车产业的发展进行研究。所谓汽车产业集群是指汽车产业与区域的有机结合，汽车产业是关联度极高的产业，因此它对社会经济生活的很多方面来说意义重大。首先是对经济增长的强效带动作用。汽车产业与许多产业都有密切的关系，这些产业不但包括汽车生产过程所需的配套产品制造业、设备制造业以及生产所需的原材料，还包括车辆流通所涉及的销售业及车辆使用所涉及的能源供应、公路建设

20、、服务等行业。总体上，汽车产业是具有很大的前向、后向和横向关联度的产业。具体来说，汽车产业与相关产业的关联度为：汽车工业的需求占钢铁总产量的5-6、机床总产量的第一章绪论1 4 1 6、钢化玻璃总产量的5 0、轮胎的4 5、工程塑料的1 5、油漆的1 5。可见，汽车工业对机械、电子、橡胶、石化、冶金等行业都有很强的拉动效应。表1 1 汽车制造业对主要上游产业的拉动效应1 1 1 I汽车制造业每增值汽车制造业每增值一上游主要相关行业一元对相关行业带上游主要相关行业元对相关行业带来的来的增值(元)增值(元)煤炭开采和洗选业0 0 6 3 3塑料制品业0 0 7 6 3石油和天然气开采业0 0 4

21、8 l玻璃及玻璃制品制造业0 0 1 3 3黑色金属矿采选业0 0 3 1 9黑色金属冶炼及压延加工业0 3 2 6 6皮革、毛皮及其制品业0 0 0 7 8有色金属冶炼及压延加工业O 1 1 0 0石油及核燃料加工业0 0 7 8 0金属制品业0 0 5 2 8其他化学原料及其制品业0 1 5 6 4其他通用设备制造业0 0 6 4 4橡胶制品业0 0 4 3 6其他电器机械及器材制造业0 0 4 6 1电力热力的生产和供应业0 1 4 4 8从产业下游的角度来看，汽车产业将延伸到公路建设、交通运输、金融信贷、汽车维修、保险等服务业，成为这些行业的有效推动力量。表1 2 汽车制造业对主要下游

22、产业的拉动效应下游主要汽车制造业每增值一元对下游主要汽车制造业每增值一元对相关行相关行业相关行业带来的增值(元)相关行业业带来的增值(元)运输仓储业0 1 1 7 3金融保险业0 0 3 8 4批发零售业0 0 7 0 2其他服务业O 1 5 5 0住宿餐饮业0 0 2 8 7据计算，汽车工业产值与相关产业的直接关联度为l：2，间接关联度为1：5。并且随着信息电子技术在汽车中的大量采用，电子系统已可以占到一辆高级轿车总成本的7 0，普通轿车的3 0，信息技术与汽车工业的结合既会促进信息产业和汽车工业的共同发展，同时又是一个普遍的发展趋势。其次是汽车产业对就业具有较大的带动作用。汽车工业不仅自身

23、创造了大量就业机会，还拉动相关产业创造了大量就业机会，并且汽车产业给相关产业带来的就业机会，远远多于汽车产业自身创造的就业机会。2长安大学硕士学位论文世界主要汽车生产国的汽车产业及相关产业提供的就业机会约占全国总就业机会的1 0 2 0。美国及西欧主要国家的汽车产业和汽车相关产业的就业人口占全国总就业人口的比重达1 4 1 7。有关研究表明，德国1 9 9 7 汽车产业及相关产业就业人数为4 9 0万人，占全国总就业人数的1 6，其中汽车产业6 7 万人，相关产业4 2 3 万人，汽车产业及相关产业就业人数之比为1：6 3；按生产汽车与销售使用汽车分类，生产汽车(含汽车工业及相关工业)为1 6

24、 5 万人，销售、使用汽车为3 2 5 万人，生产与销售、使用汽车就业人数比为1：2。日本1 9 9 7 年汽车产业及相关产业就业人数为6 9 8 5 万人，占全国总就业人数的1 0 8，汽车产业为8 8 7 万人，相关产业为6 0 9 7 万人，汽车产业就业人数与相关产业就业人数之比为1：6 9；生产汽车为1 8 8 7 万人，销售、使用汽车为5 0 9 7万人，汽车产业就业人数与销售、使用汽车就业人数之比为1：2 7。据有关部f-J N 算，2 0 0 2 年中国汽车产业及相关产业就业人数达4 5 2 0 9 万人，占全国就业总数的4 5。其中，汽车产业为3 7 6 7 万人，相关产业为4

25、 1 4 4 2 万人，汽车产业与相关产业就业人数之比为1：1 1。研究表明【1 2】，在过去的一百年间，汽车工业对辅助产业与相关产业的拉动效应高达l：7：1 1，直接决定着一个国家的工业化程度。但不同的发展模式对本国及本地区经济发展的拉动和对产业可持续发展的支撑作用是大相径庭的。因此，在陕西这样一个拥有相当雄厚科研力量的地区，从本地区汽车产业的特点和区域优势出发，汲取国内外汽车产业发展的经验教训，从理论和实践两个方面探讨建立适合本地区的汽车产业发展模式意义深远。1 2 国内外汽车产业集群发展模式的研究现状目前，世界上汽车工业发展较为成熟的产业集群首屈一指的当属美国底特律汽车产业集群，通用、福

26、特与克莱斯勒汽车公司的总部就坐落在这里，而且仅底特律这一处的汽车产量就占到了美国汽车总产量的1 4，全市有9 0 以上的就业人口服务于汽车业；日本东京的汽车产业集群也是个中翘楚，在这里聚集了日产、丰田、三菱和五十铃等优秀汽车企业；除此之外，还有法国的巴黎汽车城、德国的斯图加特汽车产业集群、意大利的都灵汽车城、英国的伯明翰汽车城等等。而今，连印度这个汽车后起国家也正在大力实施产业集群战略来提升其汽车产业的竞争力【1 3-1 7 1。从这些汽车产业集群的发展特征来看，可以分为以下有四类：3第一章绪论基于大量生产的产业集群在号称“汽车之乡”的美国底特律，工业的核心就是汽车制造业，因此，只要是与汽车制

27、造业相关的钢材、轴承、仪表、橡胶、玻璃等，以及零部件如轮胎、发动机等的生产都非常发达，而且专业化和集约化的程度也相当高。出于对规模经济的要求，底特律的企业大都以大企业为主，围绕着大企业形成联系紧密的生产链，以不同的核心企业形成不同的生产体系。美国的第一家汽车公司始于1 8 9 8年，就是建立在底特律的奥兹(O l d s)汽车公司，可惜由于意外在1 9 0 1 年被付之一炬。之后他们转变生产方式，各分散车间转包零件加工和装配，这样做的结果反而使得底特律向汽车城的发展又迈出了大大的一步。从1 9 0 2 开始，除了先后有卡迪拉克、福特、别克三家大的汽车公司在这里生根发芽之外，还汇集了数以百计的大

28、大小小的汽车厂。1 9 0 8 威廉杜兰特成立通用汽车公司，总部虽然在纽约，可是生产企业都在底特律。又经过之后的2 0 余年的发展，渐渐的汽车装配流水线得到了较大范围的应用，使生产规模化程度进一步加深，同时也使得劳动生产率有了显著地提高。到1 9 2 9 年，美国汽车产量达到5 3 3 7 万辆，汽车产量较过去1 9 年提高了近2 7 倍。当时凭借底特律高效的劳动生产率，使其占据了当年全球8 0 汽车产量，这是同期的欧洲及其它任何汽车工业都无法与之抗衡的。而通用、福特、克莱斯勒三大汽车公司领先地位的真正确立，是美国底特律汽车产业集群完全形成的标志，并且由于它凝聚的强大国际竞争优势，美国汽车工业

29、得以在世界同行业中始终保持优越的领先地位。这种基于大量生产的产业集群显著特点是由于大规模生产而带来的生产成本降低，它对于工人的技艺水平要求不高，而是应用自动化生产线和高效率的设备进行流水化作业，从而达到使劳动生产率倍增的目的，并且努力提高汽车零部件产品的通用化程度。从过去的单件生产方式到现在的可以同时大批量的生产方式的转变，揭开了美国汽车工业的新篇章。采用精益生产方式的产业集群它是由日本丰田汽车公司首创的，并在此基础之上实施了集群化发展。上世纪5 0 年代末期，日本汽车工业开始迅速发展，特别是到了6 0 年代，日本的汽车产量几乎以直线上升的，能够在短时间内形成国际公认的强大竞争优势，不可否认是

30、这种精益生产方式的功劳。精益生产是针对当时日本战后汽车工业的“资源稀缺”和“多品种、少批量”的市场特点，经过丰田喜一郎及大野耐一等人汲取国外汽车工业成功经验的基础上，共同努力研究创造出的。所谓“精，是指在生产中要精益求精，不需要投入一点点多余的生产要素，只是在适当的时间为市场或再生产而生产适量的紧缺产品；“益”则是指所有经营活动都要有利并且能够增值。这种精益生产方式的叫法是美国麻省理工学院的专家们对丰田生产方式的赞誉，因为它的特点4长安大学硕士学位论文是消除一切浪费，追求精益求精和不断改善。以简化的手段去除生产中一切不增值的工作，使每个工人及其岗位安排的首要原则必须是增值，毫不留情地撤掉不直接

31、为产品增值的环节和工作岗位。提倡对现有设备的改造以及根据实际需要采用先进技术，以此来提高设备的效率和柔性。精简是这种生产方式的核心，目的是要以最优品质、最低成本和最高效率对市场需求做出最迅速的响应。采取自主发展模式的产业集群这种模式的典型代表是韩国，它主要是要立足本国内部资源来建立一个无论从自主开发、整车制造，还是零部件供应体系等来说都比较完善的汽车工业体系，几乎完全排斥外商直接投资，政府主导是这一模式最最重要和显著特征。从微观上来说，政府严格规定市场准入制度，限制国内市场竞争，规定产品分工，以便提高生产集中度，达到规模经济的目的；对国内企业则实施阶段性保护，以减轻外来竞争的压力；从宏观上来讲

32、，使各金融机构与汽车厂商亲密合作，尽量为其大开方便之门，提高资本实力；并且实行出口导向战略，提高生产能力使其远远大于本国市场容量，增加政府出口补贴及优惠待遇，以增强那些出口产品的国际竞争力。从这两个层面来看，这种模式都表现出过强的政府干预。借助于外商投资的产业集群这类的典型代表是西班牙汽车工业，开始于二七世纪五十年代的西班牙汽车工业发展史虽然比较短，但却迅速发展。伴随着市场开放政策以及国内市场竞争加剧而发展起来的西班牙汽车工业渐渐越来越多的被外资所控制，尤其是八十年代以后西班牙的汽车生产大部分都被国际跨国汽车公司所掌控。西班牙目前现有的1 2 家汽车制造厂中，只有塞阿特是本国的汽车厂商，其余1

33、 1 家都是从国外而来的，如通用、福特、大众、标志一雪铁龙、日产等。由于政府推崇的是“筑巢引凤式高度开放的发展战略，因此税收政策和合资条件都比较优惠，能够吸引较多跨国汽车公司来投资建厂。例如，对生产出口产品的设备、原材料减收关税，同时又以高额进口关税限制进口，保护国内汽车厂商；允许本国的企业引进技术或以许可证方式生产其他国家的车型等等。西班牙的汽车工业是站在巨人的肩膀上发展起来的，它较多的依靠外来先进生产力，因此在品质和环保方面都比较卓越，再加上当地相对便宜的劳动力，使得竞争力大幅度增强。除此之外，他们很注重R&D 以及技术更新方面的投入力度，与高校联合，设立研发中心，汽车工业环保硕士学位班等

34、，为汽车工业培养专业技术人才，以保持其产品的先进性和竞争力。此外，建立了一批专业零部件制造厂，形成了比较完备的零部件生产体系，以系列化的优质产品供应各汽车制造商。如今，汽车工业已经成5第一章绪论为西班牙三大支柱产业之一，2 0 0 6 年，汽车产业年营业额达4 8 1 8 5 万欧元，产业投资为1 6 1 5 万欧元，直接就业人口达7 0 7 8 6 人【1 8。2 0 1。从世界主要汽车产业集群的发展来看，美国、日本以及西欧等汽车工业先进国家的汽车产业集群是以自主发展和自主品牌为主，所采用的是大规模生产的模式、精益生产的模式以及大规模生产与定制生产相结合的模式在世界汽车产业中占据不可替代的优

35、势与地位。西班牙、拉美国家以及韩国作为汽车产业的后起国家，主要采用完全开放模式及自主发展模式来发展其汽车产业集群，并且部分国家已经逐步具备与汽车产业先进国家竞争的能力。而我国国内对汽车产业发展模式的相关研究主要可归纳为以下几类：基于比较优势的大国开放竞争模式在张占斌所著的比较优势：中国汽车产业的政策、模式、战略一书中，他在比较国际汽车产业模式的基础上，提出了中国汽车产业“比较优势的大国开放竞争模式”。强调比较优势在我国汽车产业发展中的重要性，认为要利用现有的比较优势，培养潜在的比较优势，并恰当的对某些产业进行保护，充分发挥大国的市场优势，与跨国公司在竞争中合作。开放中确立大国竞争优势的模式由国

36、务院发展研究中心产业经济部部长刘世锦提出，他认为中国汽车产业的发展首先要立足于开放，在W T O 的框架下积极参与国际竞争和分工合作，调整自身的体制、战略和政策，使之更具竞争优势，并且发挥大国优势，形成特色。完全竞争模式作为中国入世功臣的龙永图立足汽车产业的国际化优势，认为中国汽车工业的发展必须与世界上最优秀的汽车厂商合作，力图使其落户中国，站在巨人肩膀上加强国际化合作。自主发展模式路云、封凯栋认为“自主知识产权”是中国汽车工业得以生存和发展发展的关键，中国汽车产业必须依靠自己的产品的才能够长久的生存下去，而政府正确的技术和工业政策是中国自主的汽车工业迅速成长最强大的助推器【2 1。2 5 1

37、。国内外专家学者对各国汽车产业发展模式的不同观点反映了不同背景下，各国汽车产业发展模式的差异都是在发展过程中不断调整的。而针对中国汽车产业发展模式是采用完全竞争模式，还是自主发展模式也有很大的分歧，或者只是说研究的只是侧重于某一方面的发展，并没有把握主导的主旋律。由于各国具体情况不同，很难对某种模式的优劣做出简单的判断。因此，建立一种适合本国本地区汽车产业发展的发展模式，既有一定的理论意义，也有一定的现实意义。6长安大学硕士学位论文1 3 论文的主要框架结构、思路及创新之处本文力求以辩证的观点，在全面掌握产业集群及汽车产业集群的内涵及其相关理论的基础上，客观全面的对当地汽车产业的现状和特征进行

38、分析，找出其优势资源并提出改善不力资源的建议，重点针对陕西汽车行业的这些具体情况，结合国内外汽车产业集群发展过程中积累的经验，提出最适合陕西的汽车产业集群发展模式，并以投入产出分析法对其进行产业波及效应进行测算，并指出该产业集群模式未来的前景，以下是本论文的主要框架结构、思路及创新之处。1 3 1主要框架结构及研究思路本论文的主要框架分为以下六个部分：第一章主要讨论所研究的背景及意义，国内外汽车产业集群发展模式的发展现状，以及本文的主要框架、研究思路及创新之处。第二章汽车产业集群发展模式的相关理论概述从产业集群和汽车产业集群的内涵和特征出发，在对汽车产业发展模式相关理论和汽车产业的形成机理深入

39、了解的基础上，从四个方面对汽车产业集群的集群效应进行分析。第三章陕西汽车产业S W O T 分析主要对陕西的汽车产业从优势、劣势、机遇、威胁四个方面分别进行系统分析及归纳总结。第四章陕西汽车产业发展模式选择通过对陕西汽车产业现状的了解，提出陕西汽车产业集群发展模式，阐明新模式选择的理由、路径及形成方式，并用投入产出分析法分析其产业波及效应。第五章推动陕西汽车产业发展的措施及建议针对陕西汽车产业发展的情况，提出改善的措施，以及政府如何协调促进集群发展的建议。结束语总结本文的研究内容，以及研究的不足之处。本论文的研究思路如图1 1 所示：7第一章绪论广l 塞尝lI 一l 国内外汽车产业集群发展模式

40、研究现状1 3 2 创新之处图1 1 论文的研究思路1、首次运用S W O T 分析法，系统的分析了陕西地区汽车产业发展的优势、劣势、机遇及威胁，为正确的判断本地区的形式打好坚实基础。2、通过对经济学的有关原理的掌握，结合本地区汽车产业自身特点及有优点，在广泛借鉴己有的相关研究成果的基础上，提出新的汽车产业集群发展模式，并分析其发展路径及最适类型。3、创建了将投入产出分析法的指标体系用于汽车产业集群发展的分析的方法论。4、提出了新模式下，政府引导本地区汽车产业集群成形、发展的配套政策建议。8长安大学硕士学位论文第二章汽车产业集群发展模式的相关理论概述2 1 产业集群2 1 1 产业集群的内涵自

41、2 0 世纪7 0 年代各大经济学派对产业集群研究开始，对于产业集群的定义便是众说纷纭。最早的产业集群是说“通过协同定位赢得竞争优势的地理集中的产业，而这与“聚集经济 的定义又非常相似。虽然，聚集经济在集群里也无不存在的可能，但若超出这个基本的定义，要给产业集群下一个确切的定义，则有着许多的争论。其中比较典型的有：J A 西奥、罗兰特和皮姆丹赫托格认为产业集群是一个网络化的群体，由能分散创新风险和相互依赖性很强的企业、知识生产机构、中介机构以及通过增值链相互联系的客户所形成，目的是为了获取互补的技术、资产，以及因知识联盟而获得收益，并且能够加快学习的过程，降低交易的成本，克服或构筑市场壁垒，取

42、得协作经济效益。1 9 9 7 年罗森菲尔德也对产业集群做了一个解释，认为它是为地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地理位置上的集中。美国哈佛商学院的迈克尔波特教授则认为，产业集群(即产业簇群)是在某特定领域中，一群在地理上邻近，有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补性相联结1。它的范围包含所有紧密连接的厂商、产业和机构，范围要比产业大，要点是相互关联的产业之间的互补性，强调产业集群的专业化、地理集中性和企业网络三个特性。工业区位经济学家阿尔弗雷德韦伯是在企业集群的定义中引入集聚因素，认为产业集聚可分为低级和高级两个阶段。低级阶段是通过企业自身简单的规模扩张引起的产业集中

43、化的阶段；高级阶段则主要是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，而这就是产业集群。从上述定义中，我们可以看出产业集群首先是地域化的聚集，也就是空间上的集中布局，要形成互相联系的企业集群，用以生产同类或相关产品。其次是专业化的分工，就是在同一地域内集聚的企业不是生产同一产品，每个企业只承担其中一个或几个中间产品的生产，每个企业的生产都只是生产流程或价值链上的一个或几个环节，产品的研发、设计、生产、运输、等都形成很强的专业化分工。最后是要社会化协作，集聚区内9第二章汽车产业集群发展模式的相关理论概述企业间联系非常紧密、协作程度很高，这种协作和联系是在集聚区内以市场化交易的方式得以实现，生产服

44、务呈现高度的社会化特征。2 1 2 产业集群的特征产业集群是在市场经济条件下，工业化进行到一定阶段后的必然产物，它的主要特征如下：第一，是专业化的生产。聚集区内各成员企业分别生产不同的产品，但所生产的产品都是为核心产业服务，他们各自从事核心产业上游的零部件、机械以及下游的互补产品，运输，销售等工作。而他们的生产也将随着外部市场和技术环境发生与时俱进的变化。不断使自己的产品在各自领域内趋于高，精，尖的水平。第二，是空间上的聚集。集群内各企业地缘上接近，形成产业聚集区。以利润最大化作为标准，将信息，技术，科研等生产要素在空间上聚集起来，以便获得更好的信息和服务，能够快速、更好地进行创新，从而成为产

45、业集群最明显的特征之一。第三，是产业集群网络性特征。产业集群中的企业相互依赖，形成了生产、知识以及社会的网络体系。其中各个行为主体之间不断地进行着资金、商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，相互学习，密切合作，这些成为了区域的发展和企业的持续创新的动力。而且，集群内企业有着相同或相近的社会文化背景和制度环境，共同的圈内语言、背景知和交易规则，使得企业的经济行为具有可靠性、可预测性，有效地防止各种机会主义行为，增强了区域整体凝聚力，使在面对外来竞争者时拥有独特的竞争优势。第四，是开放性的特征，聚集区的发展不仅要靠内部激烈的竞争和紧密合作，还需要外部协调，要从外部获取资金、

46、技术、劳动力等资源，并将产品销售到外部，集群网络的各个节点通过不断与区域外的网络节点发生全方位、多层次的联结，寻找新的合作伙伴，开辟新的市场，拓展区域创新空间，来获取远距离的知识和互补性资源。第五，是创新的特征，产业集群化便于学习新技术，并且成本较低，良好的知识转移机制和转移通道，通过企业之间的专业分工和协作，将知识转移至相关企业，再经由其成员企业的模仿而提高整个产业集群的竞争力。第六，是学习性的特征，产业集群之所能够持续发展，就在于产业集群是一个学习性的区域。产业集群内激烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具备学习的动力和压力，使得技术、信息在集群内快速流动，使集群具备了快速应对外部变化的能力

47、。1 0长安大学硕士学位论文2 2 汽车产业发展模式相关理论2 2 1 产业发展模式发展模式是产业经济学和发展经济学的常用语之一，产业的发展模式则描述的是一个动态的变化过程，它通过对不同产业结构的分析，得出其资源的利用方式，或各要素是如何组合的。并且，当外部环境、约束条件或内部结构等因素改变时，它亦会随之变化。2 2 2 汽车产业的特征汽车产业的产业关联度很高、对相关行业的依赖性和带动作用也非常强。汽车的零配件制造更是种类繁多，涉及到机械、电子、金属加工、塑料成形、冶金、原油、化工、轻工、玻璃、钢铁、纺织等上游产业，以及产业链上的汽车维修服务、汽车文化、汽车贸易、交通运输等相关产业，如图2 1

48、 所示。除此之外，汽车产业还具有产业链长、技术含量高、带动性大和知识密集、技术密集、高度集中化、专业化等特点。而且，随着社会经济的发展，在当今汽车产业的发展中，微电子信息技术与汽车传统技术融合发展，电子信息技术成果得到广泛应用；汽车跨国公司在国际贸易和投资中的作用日益扩大；汽车产业结构演变呈现出劳动资本密集资本技术密集一资本高新技术密集一高新知识高新技术密集和从低附加值高附加值更高附加值的转换升级，形成的高科技密集和规模效益为特征的汽车产业结构，这些都是当今汽车产业出现的新特点。2 2 3 汽车产业发展模式相关理论首先，是比较优势理论。它是由英国经济学家大卫李嘉图从亚当斯密的绝对优势理论上发展

49、而来的，核心是如何创造出比较优势，他认为生产技术的差别是创造比较优势的关键，在生产技术上愈强的产业在国际上愈处于有利地位，其国际竞争力也愈强。因为只要生产技术上存在相对的差别，生产成本及产品价格也就会随之出现相对的差别，使不同产品上的比较优势浮出水面。相比之下，一个国家总会有一两种商品的相对优势大一些，那么就会使这个国家在国际贸易中获得收益。因此，参与国际分工的各方只要拥有了比较优势，便有了因国际分工而进行国际贸易的基础，所以在进行分工贸易第二章汽车产业集群发展模式的相关理论概述时需坚持“两优取重，两劣择轻的原则来进行。钢铁普通钢I 车身、轮辋等特殊钢I 齿轮、轴承、弹簧铸铁I 汽缸体、壳体等

50、塑料转向盘、保险杠、电器面罩、内饰件等橡胶轮胎、密封件隔振垫、胶管等木材l货箱、车身零件玻璃l窗、后视镜、灯陶瓷l火花塞、绝缘物皮革I 座椅、覆饰涂料防锈用、面饰纺织口口日座椅面料、覆饰材料安全带化学制品防冻液、密封胶、切削液清洗液、冷气工质汽车工厂有l 铜l 散热器、电器色I 铝I 发动机、轮辋等金l 锡铅锌I 轴瓦、附件属l 稀有金属I 排气净化油料l 汽油、柴油、润滑油l 滑脂、刹车油、透平油电类l 各种灯、仪表、起动机附件l 发电机、蓄电池、音响l电话、电视I 计算机电子控制系统燃料I 铸造、锻造、焦炭热处理l煤气供水l 清洗、冷却、饮水供电l照明、动力图2 1 汽车产业的相关产业其次