天津市2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规练年证券从业之证券市场基本法律法规练习题习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D2、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核

2、准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C3、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应

3、当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C4、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C5、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告【答案】D6、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。A.实际盈利低于预测盈利的 10%以

4、上B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】C7、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】B8、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误

5、的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D11、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】C13、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（

6、）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B14、（2017 年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、(2018

7、年真题)发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20B.30C.50D.60【答案】C16、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上 3%以下C.1%以上 5%以下D.5%以上【答案】C18、下列属于证券法适用范围的有()。A.B.C.D.【答案】A19、(2018 年真题)以下关于

8、开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.12B.13C.14D.15【答案】A21、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下B.中国证券业协会；5 万元以下C.中国证监会；3 万元以下D.中国证监会；5 万元以下【答案】C22、下列选项中，不正

9、确的是()A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D23、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）A.B.C.D.【答案】C24、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者证券交易

10、所要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】A25、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B27、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）A.信用交易证券

11、交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B28、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括()。A.B.C.D.【答案】A30、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（）。A.B.C.D.【答案】B31、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B32、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币B.最近 5 年无重大违法违规记录C.基

12、金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C33、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D34、(2019 年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市

13、场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D36、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】D37、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职

14、业道德的培训不少于（）。A.10 个小时B.20 个小时C.30 个小时D.40 个小时【答案】B41、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】B42、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎

15、地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益C.向客户提供适当的投资建议服务D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】A46、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A47、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。A.B.C.、D.、【答案】A48、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印

16、件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】D49、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。A.1 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A50、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C