第六章 国际贸易政.ppt

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1、 第六章 国际贸易政策工具6.1 关税 6.2 非关税壁垒 6.3 鼓励出口的主要措施6.1关税一、概述二、关税的局部均衡分析 (Partial Equilibrium Analysis of Tariff)三、关税的一般均衡分析 (General Equilibrium Analysis of Tariff)四、最佳关税理论五、关税结构理论(Theory of Tariff Framework)第一节第一节 关税关税一、关税的概述一、关税的概述 关税（Customs Duties;Tariff）是进出口商品经过一国关税境域时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的税收。需要了解:海关的职责 国

2、境与关境的关系（一）关税的特点1.与其它税相同的特点（关税性质）。关税是国家财政收入的一个重要组成部分，与其他税收一样具有强制性，预定性和无偿性。2.关税自身的特点（1）关税属于间接税。（2）关税的税收主体和客体是进出口商和进出口货物。（3）关税是一国涉外经济政策的一部分。与各国发展经贸关系和外交关系有着密切的联系（二）关税的作用1关税是各国对外贸易政策的重要措施2关税是国家财政收入的一部分3关税可以调节进出口贸易（1）对于国内能大量生产或者暂时不能大量生产但将来可能发展的产品，规定较高的进口关税，（2）对于非必需品或奢侈品的进口制定更高的关税.（3）对于本国不能生产或生产不足的原料、半制成品

3、、生活必需品或生产上的急需品的进口，制定较低税率或免税（4）通过关税调整贸易差额.4关税调节生产领域的发展方向5、关税的消极作用：（1）加重了消费者的负担；（2）不利于国际贸易的发展；（3）容易形成高关税保护下的低效率的企 业，不利于企业参与国际竞争（4）走私现象猖獗；（5）易恶化贸易伙伴间的关系（三）关税的分类1按商品流向分类：进口关税、出口关税、过境关税。(1)进口税（进口税（Import DutyImport Duty）是进口国家的海关在外国商）是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的关税。分为普通品输入时，对本国进口商所征收的关税。分为普通税率和优惠税率税率和优惠税率.(

4、2)出口税（出口税（Export DutyExport Duty）是出口国家的海关对本国商）是出口国家的海关对本国商品输往国外时，对出口商所征收的关税。品输往国外时，对出口商所征收的关税。(3)过境税（过境税（Transit DutyTransit Duty）又称通过税，它是一国对）又称通过税，它是一国对于通过其关境的外国货物所征收的关税。征收的目于通过其关境的外国货物所征收的关税。征收的目的是为了增加本国的财政收入的是为了增加本国的财政收入.2按征税目的分类：财政关税、保护关税(1)财政关税（财政关税（Revenue TariffRevenue Tariff）又称收入关税，）又称收入关税，是

5、指以增加国家的财政收入为主要目的而征收是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。为了达到增加财政收入的目的，对进的关税。为了达到增加财政收入的目的，对进口商品征收关税时，必须具备以下三个条件：口商品征收关税时，必须具备以下三个条件：1 1）征税的进口商品必须是国内不能生产或无）征税的进口商品必须是国内不能生产或无代用品而必须从国外输入的商品。代用品而必须从国外输入的商品。2 2）征税的进）征税的进口商品，在国内必须有大量的消费。口商品，在国内必须有大量的消费。3 3）关税税）关税税率要适中或较低。率要适中或较低。(2)保护关税保护关税（Protective TariffProtectiv

6、e TariffProtective TariffProtective Tariff）.是指以保护是指以保护本国工业和农业发展为主要目的而征收的关税。本国工业和农业发展为主要目的而征收的关税。保护关税的税率越高，保护程度越强。保护关税的税率越高，保护程度越强。3.按照差别待遇和特定的实施情况分类(1)(1)进口附加税（进口附加税（Import SurtaxImport Surtax）进口国家对进口商）进口国家对进口商品，除了征收一般进口税以外，还往往根据某种目品，除了征收一般进口税以外，还往往根据某种目的再加征进口税。的再加征进口税。A.A.反补贴税（反补贴税（Counter-Vailling

7、 DutyCounter-Vailling Duty）又称抵消）又称抵消税或补偿税，它是对于直接或间接的接受任何奖金税或补偿税，它是对于直接或间接的接受任何奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税。B.B.B.B.反倾销税反倾销税（Anti-Dumping DutyAnti-Dumping DutyAnti-Dumping DutyAnti-Dumping Duty）.是对于实行是对于实行倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。征收反倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。征收反倾销税的目的是抵制进口商品低价倾销，以保护本倾销税的目的是抵制进口商品

8、低价倾销，以保护本国产品和本国市场。国产品和本国市场。进口附加税C.C.紧急关税。为消除外国商品在短期内大量进口对紧急关税。为消除外国商品在短期内大量进口对国内同类商品生产造成的重大损失或重大威胁而征国内同类商品生产造成的重大损失或重大威胁而征收的一种进口附加税。收的一种进口附加税。D.D.惩罚关税。是指出口国某种商品违反了它与进口惩罚关税。是指出口国某种商品违反了它与进口国之间的协议，或者未按进口国海关规定办理进口国之间的协议，或者未按进口国海关规定办理进口手续时，由进口国海关向该进口商品征收的一种临手续时，由进口国海关向该进口商品征收的一种临时性的进口附加税。时性的进口附加税。E.E.报复

9、关税。一国为报复他国对本国商品、船舶、报复关税。一国为报复他国对本国商品、船舶、企业、投资或知识产权等方面的不公正的待遇而对企业、投资或知识产权等方面的不公正的待遇而对从该国进口的商品所课征的进口附加税等。从该国进口的商品所课征的进口附加税等。(2)(2)差价税（差价税（Variable LevyVariable Levy）又称差额税，是当）又称差额税，是当本国生产的某种产品的国内价格高于同类进口产本国生产的某种产品的国内价格高于同类进口产品的价格时，为削弱进口商品的竞争能力，保护品的价格时，为削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之国内生产和国内市场，按国内价格

10、与进口价格之间的差额征收的关税。间的差额征收的关税。(3)(3)特惠税（特惠税（Preferential DutyPreferential Duty）.又称优惠税，又称优惠税，它是指对某个国家或地区进口的全部商品或部分它是指对某个国家或地区进口的全部商品或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。(4)(4)普遍优惠制（普遍优惠制（Generalized System Generalized System Preferences,GSPPreferences,GSP）简称普惠制，它是发达国家）简称普惠制，它是发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别

11、是承诺对从发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半成品，给予普遍的、非歧视的和非互制成品和半成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇。惠的关税优惠待遇。(5)碳关税”，是指对高耗能、高排放产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。主要针对进口产品中的碳排放密集型产品，如铝、钢铁、水泥、玻璃制品等产品而进行的关税税收。此概念最早由法国前总统希拉克提出，用意是希望欧盟国家针对未遵守京都议定书的国家课征商品进口税，否则在欧盟碳排放交易机制运行后，欧盟国家所生产的商品将遭受不公平竞争。碳关税2009年6月底，美国众议院通过了美国清洁能源安全法案，该法案规定美国未来将对包括中国在内的未实施碳减排限

12、额国家进口产品征收碳关税。法国国民议会和参议院也于2009年10月和11月先后通过了从2010年起在其国内征收碳税的议案，并希望将其发展成针对欧盟以外国家的碳关税。2009年7月，我国商务部明确表示反对碳关税。碳关税征收碳关税将对中国经济造成极大打击，由于中国与美欧等国所处经济发展阶段和科技发展水平不同，对中国征收碳关税明显有失公平。当前中国正在经历发达国家已经经历的重工业化阶段，二氧化碳排放量自然较高。发达国家已经完成该阶段，并已向中国等发展中国家大量转移高耗能、低效率、高排放的重化工业和制造业。中国在承接国际产业转移的过程中，能耗增加，但由于技术水平低下和成本因素，节能减排压力很大。（四）

13、关税的征收按照征收的方法或征收标准1.从量税。是按照商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。征税时只要查明计量单位数，乘以税率，就可以计算出应纳的税额。其计量税额的计算公式是：从量税额从量税额=商品数量商品数量*每单位从量税每单位从量税 关税的征收2.2.从价税（从价税（Ad Valorem DutyAd Valorem Duty）.从价税是以商品的价格作为征税标准的关税，其税率表现为商品价格的百分比。例如美国对羽毛制品的进口征收从价税，普通税率为60%，最惠国税率4.7%。完税价格与税则中规定的税率相乘，则可得出应纳的税额。从价税额的计算公式：从价税额从价税额=商品总值

14、从价税率商品总值从价税率 关税的征收3.3.复合税（复合税（Compound DutyCompound Duty）.(1)复合税又称混合税。在税则的同一税目中订有从价和从量税两种税率，同时使用两种税率计税称为复合税。复合税计税手续比较复杂。复合税额的计算公式是：复合税额复合税额=从量税额从量税额+从价税额从价税额（2）复合税可分为两种；一种是以从量税为主加征从价税。另一种是以从价税为主加征从量税。关税的征收4.4.选择税（选择税（Alternative DutyAlternative Duty）选择税是对于一种进口商品同时订有从价税和从量税两种税率，但征税时由海关选择其中一种征税。一般是选择税

15、额较高的一种税率征收，在物价上涨时，使用从价税，在物价下落时，使用从量税。例如，日本对坯布的进口征收协定税率7.5%或每平方米2.6日元，征收其最高者。但有时为鼓励某种商品进口时，就选择较低的一种征收。关税的征收5.5.滑准税。滑准税。是一种与进出口商品价格反向运动的关税征收办法。即随着进口商品价格水平的提高，适用的税率水平在降低；随着价格水平的不断下降，而适用的税率却在提高。其目的是为了保证征税商品国内市场价格的相对稳定，减少国际市场价格波动对国内市场的影响。二、关税的局部均衡分析（一）关税对小国的经济效应 1 1、关税的价格效应、关税的价格效应(price effect (price ef

16、fect of a tariff)of a tariff)含义：分析征收进口税对征收国国内和国际价格的影响。分析：设不考虑征税商品的供求弹性.贸易前，国内价格是PA，贸易后，国际市场价格是Pw进口，进口，但国家为保护国内的生产，征收关税但国家为保护国内的生产，征收关税“t”,征税后征税后，价格变为：，价格变为：Pt=Pw+t 结论：征税后，国内价格上涨了结论：征税后，国内价格上涨了t t，即关税，即关税全部由国内消费者承担。全部由国内消费者承担。贸易前，国内价格是PA，贸易后，国际市场价格是Pw，但国家，但国家 为保护国内的生产，征收关税为保护国内的生产，征收关税“t”,2 2、关税的生产效应

17、、关税的生产效应征税前，国际市场价格为PW，也是A国的国内市场价格。国内生产为OQ1。征税后，国内市场价格为Pt，国内生产为OQ3，PQODXSXPWPtACQ1 Q3A国国t 结论：征税使国内生产增加了结论：征税使国内生产增加了Q1Q3Q1Q3，即关税保护了国内生产者的利益。，即关税保护了国内生产者的利益。PAPQOSXPWPtBGQ2Q4A国t征税前，征税前，P=PWP=PW 国内消费量为国内消费量为OQ2OQ2。n 征税后，征税后，P=PtP=Pt，国内消费量为国内消费量为OQ4OQ4，结论：征税使国内消费量结论：征税使国内消费量减少了减少了Q4Q2Q4Q2，即关税损害了国内消费者的利益

18、。，即关税损害了国内消费者的利益。DX3 3、关税的消费效应、关税的消费效应PQOSXPWPtACGHQ1Q2Q4Q3cA国国tDxB征税前，征税前，P=PWP=PW，国内进口量为国内进口量为Q1Q2Q1Q2。征税后，征税后，P=PtP=Pt，国内进口量为国内进口量为Q3Q4Q3Q4。结论：征税使国内贸易量减少结论：征税使国内贸易量减少了了Q1Q2Q1Q2Q3Q4=Q1Q3+Q4Q2Q3Q4=Q1Q3+Q4Q2即，即，关税的贸易效应关税的贸易效应=关税的生产关税的生产效应效应+关税的消费效应关税的消费效应4 4、关税的贸易效应、关税的贸易效应5.5.关税的收入效应关税的收入效应(Revenue

19、(Revenue effect of a tariff)effect of a tariff)含义：考察征税对一国财政收入的影响。含义：考察征税对一国财政收入的影响。征税后，财政收入增加为：征税后，财政收入增加为：进口量进口量税率税率=Q3Q4t=c（见前面图）（见前面图）PQOSXPWPtABCGHQ1Q2Q4Q3abcdA国国tDX（1 1）国内生产者的获利可用）国内生产者的获利可用“生产者剩生产者剩余余”(PS)(PS)来反映。来反映。征税给生产者带来的利益：征税给生产者带来的利益：PS=aPS=a。（2 2）国内消费者受到的损失可用）国内消费者受到的损失可用“消费消费者剩余者剩余”(C

20、S)(CS)来反映。来反映。征税给消费者带来的损失：征税给消费者带来的损失：CS=a+b+c+d CS=a+b+c+d。则，关税的净福利效应则，关税的净福利效应 =生产者剩余增加生产者剩余增加消费者剩余减少消费者剩余减少+财政收入财政收入 =a=a(a+b+c+d)+c=(a+b+c+d)+c=(b+d)(b+d)0 0结论：关税降低了小国的社会福利水平。结论：关税降低了小国的社会福利水平。b+db+d为净损失（或称保护成本），其中：为净损失（或称保护成本），其中：b b生生产扭曲产扭曲 ；d d消费扭曲消费扭曲6 6、小国征收进口关税的福利效应、小国征收进口关税的福利效应思 考 既然对一国进

21、口商品征收关税会付出成本代价，降低本国的整体福利水平，那又为什么要实施呢？（二）大国征收关税后的福利效应（二）大国征收关税后的福利效应分析（分析（B B国为大国）国为大国）POSXPWPtQ1Q2Q4Q3abcdB国国PWeDx B B国因贸易条件改善而获得的利国因贸易条件改善而获得的利益为：益为：Q3Q4Q3Q4（PW PW PWPW）=e e则，关税的净福利效应则，关税的净福利效应 =生产者剩余增加生产者剩余增加消费者剩余者减少消费者剩余者减少+财政收入增加财政收入增加 =a=a(a+b+c+d)+(c+e)=e(a+b+c+d)+(c+e)=e(b+d)(b+d)结论：关税对大国的社会福

22、利水平的影响不确定。结论：关税对大国的社会福利水平的影响不确定。征税前，征税前，国际市场价格为国际市场价格为PWPW，征税后，征税后，国际市场价格为国际市场价格为PWPW，又又B B国为大国；国为大国；PWPW PWPW即，即，B B国进口商品的价格下降了。国进口商品的价格下降了。而当而当B B国出口商品价格不变时，则意国出口商品价格不变时，则意味着其贸易条件的改善。味着其贸易条件的改善。t思 考 什么情况下，征收关税能提高大国的整体福利水平？当进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小时，征税可明显改善本国的贸易条件，使本国福利增加。三、关税的一般均衡分析三、关税的一般均衡分析（一）假设条件

23、1、A国为小国2、X为出口部门，Y为进口替代部门YXOEEQQTTl（二）分析（二）分析自由贸易下，自由贸易下，A A国在国在Q Q点生产，国际市场点生产，国际市场价格为价格为P PW W，消费点为消费点为E E点。社会福利由通点。社会福利由通过过E E点的社会无差异曲线点的社会无差异曲线反映。反映。对对Y Y商品征税后，国内市场价格上升为商品征税后，国内市场价格上升为PtPt，生产点上移至生产点上移至Q Q点。点。AA国为小国，国为小国，征税后，整个国家面临的市场价格仍为征税后，整个国家面临的市场价格仍为P Pw w，即新的消费均衡点在通过即新的消费均衡点在通过Q Q点与点与P Pw w平行

24、的虚线上。平行的虚线上。又又征税后国内消费者面临的价格为征税后国内消费者面临的价格为PtPt，新的消费均衡点也在新的消费均衡点也在与与PtPt平行的虚线上，即由两虚线的交点平行的虚线上，即由两虚线的交点E E给出。给出。社会福利水平则由通过社会福利水平则由通过E E与与PtPt平行的虚线相切的无差异曲线平行的虚线相切的无差异曲线反映。反映。而而低于低于，征税使一国的社会福利水平下降了。征税使一国的社会福利水平下降了。PwPt结论：关税使进口替代部门生产增加，而使出口部门生产减少了，结论：关税使进口替代部门生产增加，而使出口部门生产减少了，即具有反出口倾向。即具有反出口倾向。四、最佳关税理论四、

25、最佳关税理论 在前面的分析中我们知道，通过征收关税，对小国而言，是一种福利的损失，但对于大国而言：有两种情况，当e（bd）时，本国社会福利增加；当e（bd），使本国的贸易条件改善的程度大于征收关税后所造成的生产、消费的扭曲的程度。（一）关税承担的决定在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，而双方承担的程度取决于征税商品的供求弹性。若征税商品的供给弹性很小，则国外出口商将承担更多的关税。若进口国对该产品的需求弹性很小，则进口国的消费者将承担更多的关税。结论：当进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小时，征税可明显改善本国的贸易条件，使本国福利增加。（二）最佳关税含义 最佳关

26、税（Optimum tariff）:是指使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。Wt0ACBt*tHa（三）确定最佳关税额外收益=M.dp/dt 额外损失=t*.p.dm/dt M为进口量，dp/dt为征收关税后引起价格的变化；M.dp/dt进口国征收关税后所增加的收益；t*是最优关税，dm/dt是征收关税而增加的进口量的变化；t*.p.dm/dt表示提高关税后进口量下降而减少的收入 额外收益=额外损失，即M.dp/dt=t*.p.dm/dt t*=M（dp/dt）/（p.dm/dt）=1/Ex 这表明最优关税率

27、是外国对本国出口的供给弹性的倒数。（四）最优关税利益的来源：设市场是不完全的竞争的，则，出口商在进口国市场上具有一定的垄断力量。D向右下倾斜，MR低于D，PQODMRMCtMC0PtP0CtC0QtQ0EFABabc征税后，出口商成本上升为征税后，出口商成本上升为CtCt（C C0 0+t+t）d厂商决定其均衡产量的条件是：厂商决定其均衡产量的条件是：MR=MCMR=MC又设，出口商又设，出口商AC=MC 征税前，厂商产量为征税前，厂商产量为Q Q0 0，价格为价格为P0，垄断利润为，垄断利润为a+b+da+b+d。厂商的均衡产量为厂商的均衡产量为QtQt，价格为，价格为PtPt，垄断利润为，

28、垄断利润为c+dc+d。则，征税后出口商的利润减少为：则，征税后出口商的利润减少为：(a+b+d)a+b+d)(c+d)=(a+b)(c+d)=(a+b)c c结论：在不完全竞争市场上，进口国有可能通过征收关税来分享结论：在不完全竞争市场上，进口国有可能通过征收关税来分享出口厂商的垄断利润，提高国民福利水平的。出口厂商的垄断利润，提高国民福利水平的。五、关税结构理论（一）理论背景20世纪60年代起，中间产品贸易已成为国际贸易商品结构中的主要组成部分。（二）概念与计算公式有效保护率(Effective Protection Rate)计算公式（三）理论的重要结论（四）案例分析（五）评价（一）理论

29、背景保护关税是为了保护本国的工农业生产而征收的关税，但传统的关税保护理论是建立在产品生产过程完全发生在一国的假设之下的，同时假定被征收关税的进口产品都进入了最终的消费品的行列，在此基础上研究征收关税对国内工农业生产的保护，这里实际上谈的是名义保护。事实上二战以后，大量的中间产品成为了贸易品，名义保护就不足以说明保护的真实程度。1955年加拿大的经济学家巴伯在其加拿大关税政策一书中首次提出了有效保护率的概念，随后巴拉萨、柯登、约翰逊等一批从事国际经济研究的著名学者在这一领域进行了富有开拓性的研究。相对于名义保护率的有效保护率，则是将用于成品生产的原料和中间投入的关税壁垒考虑在内，吸收了生产结构方

30、面的信息，使其成为比名义关税率更为准确的测定保护程度的方法。（二）概念与计算公式1、有效保护率（Effective Protection Rate，EPR）：是指征税后使受保护行业每单位最终产品附加值增加的百分比。附加值(Value added)：最终产品价格减去投入的进口生产要素的成本。2、计算公式 EPR=（V V）V V征税后最终产品的附加值；V征税前最终产品的附加值；或 EPR=(taiti)1ai t最终产品的名义关税率 ai自由贸易下进口要素成本与最终产品的价格比 ti进口要素的名义关税率理论的重要结论：1、当tit时，EPR t；2、当ti=t时，EPR=t；3、当tit时，EP

31、R t；结论：关税的有效保护率与名义关税率并不一致，若关税结构中，名义关税率随着加工程度的深化而提高，则有效保护率将高于名义关税率实例分析 例：假定在自由贸易下，一辆汽车的国内价格为10万元，其中8万元是自由贸易下进口钢材、橡胶、仪表等中间产品的价格，另外2万元是国内生产汽车的附加值。试计算下列情况下汽车行业的有效保护率。1、若对每辆汽车和中间产品进口各征收10%的名义关税；2、若对汽车征收10%的名义关税，而对各中间产品征收5%的名义关税；3、若进口汽车的名义关税仍为10%，而进口中间产品的名义税率增加到20%。解：1、EPR=(taiti)1ai =（10%8/1010%）18/10=10

32、%2、EPR=（10%8/105%）18/10=30%3、EPR=（10%8/1020%）18/10=30%思 考 假定一国降低原材料和中间产品的进口关税，而最终产品的关税并不下降。这将对该国的有效保护率产生什么影响？第二节第二节 非关税壁垒非关税壁垒一、非关税壁垒一、非关税壁垒(Nontariff Trade Barriers,(Nontariff Trade Barriers,NTBs)NTBs)的概述的概述 是指各国政府关税以外用以限制进口的措施。是指各国政府关税以外用以限制进口的措施。(一一)特点：特点：1 1非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性

33、和针对性对性 2 2非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的的目的3 3非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性(二)非关税壁垒日益加强的表现 1.非关税壁垒的措施日益繁杂.2.非关税措施适用范围不断扩大.3.受到非关税的限制国家日益增多。4.非关税壁垒的歧视性日益加深.二、非关税壁垒种类（一）进口配额制（一）进口配额制（import quotas systemimport quotas system）是指一国政府为了保护本国工业，规定在一是指一国政府为了保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量或金

34、额加以定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接的限制。配额以内的货物可以进口，超直接的限制。配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口或者征收较高的关税或罚款过配额不准进口或者征收较高的关税或罚款才可以进口。结构如下：才可以进口。结构如下：自主配额自主配额 国别配国别配额额 协议配额协议配额 进口配额进口配额 根据来源根据来源 全球关税配额全球关税配额 国别关税配额国别关税配额 优惠性关税配优惠性关税配 根据目的根据目的 非优惠性关税配非优惠性关税配关税配额关税配额绝对配额绝对配额全球配额全球配额1.1.绝对配额绝对配额(Absolute(Absolute Quotas)Quotas)即在一定

35、时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为两种方式：(1)全球配额（全球配额（Global Quotas)Global Quotas)：它是指一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。（2 2）国别配额（）国别配额（Country Quotas)Country Quotas)：它是指在总配额内，按照国别和地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。进口商必须提交原产地证明书。又分为：进口商必须提交原产地证明书。又分为

36、：自主配额自主配额（Autonomous Quotas），又称单方面配额，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见。协议配额协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额，协议配额是由进出口双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于配额的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易2.2.关税配额（关税配额（Tariff Quotas)Tariff Quotas)：关税配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口

37、配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。这实际上限制或禁止了超过配额以外的商品进口。（1）关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配额。（2）按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是指在关税配额以内，进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优惠性关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。插入资料（俄罗斯）全球金融危机对俄罗斯影响极大：在石油价格巨挫、各项经济指标

38、急速下滑、卢布大幅贬值的情况下，俄政府积极出台各项措施保护本国产业。在配额管理中的措施。早在2005年12月5日，俄经济发展部公布了2006-2009年家禽肉、猪肉、牛肉的进口配额数量。但在2009年却进行了调整：俄对超配额禽肉进口关税由上年的60%大幅提高至95%，且每公斤不少于0.8欧元；超配额猪肉进口关税由60%提高至75%，且每公斤不少于1.5欧元；超配额牛肉进口关税依然保持在30%的水平，且每公斤不少于0.3欧元。另外，政府还大幅度削减外来劳动配额，劳务配额由原计划300万削减到130万。(二二)“自动自动”出口配额出口配额 又称“自动”限制出口是指出口国家或地区在进口国的要求或压力

39、下，“自动”规定某一时期内（一般是35年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。插入资料自动出口限额始于日美贸易摩擦,日美贸易摩擦从50年代的纺织品贸易摩擦、60年代的钢铁贸易摩擦、70年代的机床贸易摩擦、80年代的汽车摩擦到90年代的半岛体贸易摩擦，经历了50年，但尤以80年代的汽车贸易摩擦最为典型 美国曾是汽车王国，50年代初产量就达到了800万辆，而日本只有3万辆。但是美国没有想到经自己苦心扶持的日本竟成

40、了自己的竞争对手。1967年日本的轿车产量猛增到315万辆，居世界第二。1980年日本轿车生产突破700万辆大关，超过美国，而且日本视美国市场为其出口大市场，且依赖度不断提高。随着日本对美国出口的不断扩大，日美之间的贸易逆差问题也日渐突出。早在1979年日美双方就开始针对汽车贸易摩擦进行磋商，磋商结果使日本对汽车出口实行自愿出口限制措施。日本对美国汽车自愿出口限制的数量:1980年自愿出口限额 180万辆1981-1983年,每年 168万辆1984年 185万辆1985-1986年 每年 230万辆1987年 221万辆1988年 218万辆1989年 195万辆1990-1991年每年 1

41、85万辆1992-1994年每年 165万辆（三）技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade)技术性贸易壁垒是指进口国家有意识地利用复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定、商品包装和标签等规定来限制商品的进口。WTO关于技术性贸易壁垒的文件有两个，分别是“技术性贸易壁垒协定”（TBT协定）和“动植物卫生检疫措施协定”（SPS协定），于1995年1月1日WTO正式成立起开始执行。WTO中的技术壁垒协议中规定：“任何国家在其认为适当的范围内可采取必要的措施保护环境，只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。“动植

42、物卫生检疫措施协定”（SPS协定），规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生措施”.在国际贸易中技术性壁垒的种类（或表现）：1、技术法规和技术标准（1）技术法规。国家立法机构制定的法律法规，行政部门颁布的命令、决定、条理、规范、指南等构成。乌拉圭回合达成的技术性贸易壁垒协定中规定：各成员方在制定实施技术条例、标准和证书制度时，须遵循国民待遇原则、非歧视和透明度原则。（2）技术标准 一些国家对许多制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准，进口商品必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的。例如，波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国的带弹力绳的彩球玩具的检

43、测结果表明，自带的21厘米长的弹力绳可弹至100厘米，儿童将球弹过头顶时，该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今为止尚未发生过类似事故，但为保护消费者的安全，波兰已从2006年5月24日起要求进口商在波兰报纸上刊登消费者警告，并向已经购买此类玩具的消费者召回产品。2.质量认证和合格评定程序当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。目前，质量认证和合格评定对于出口竞争能力的提高和进口市场的保护作用愈益突出。目前，世界上广泛采用的质量认定标准是ISO9000系列标准。此外，美、日、欧盟等还有各自的技术标准体系。比如：（1）美国的安全认证（U

44、L）；UL是英文保险商试验所的简写。UL安全试验所是美国最有权威的，也是界上从事安全试验和鉴定的较大的民间机构。它是一个独立的、非营利的、为公共安全做试验的专业机构。它采用科学的测试方法来研究确定各种材料、装置、产品、设备、建筑等对生命、财产有无危害和危害的程度；（2）加拿大安全认证（CSA）是加拿大标准协会的简称。CSA 能提供在北美市场上销售的电子、电器等产品都需要取得的安全方面的认证。（3 3）VDE VDE 标志认证标志认证 VDE 是德国电气工程师协会的缩写。VDE 是德国著名的测试机构，直接参与德国国家标准制定。同 UL 一样 VDE 标志只有 VDE 公司才能授权使用 VDE 标

45、志。VDE 测试除传统的电器零部件，电线电缆，插头等认证之外同样也可核发 EMC 标志以及 VDE-GS 标志。（4 4）FCC FCC 认证认证 FCC 是美国联邦通信委员会的英文缩写。为确保与生命财产有关的无线电和电线通信产品的安全性，许多无线电应用产品、通讯产品和数字产品要进入美国市场，都要求 FCC 的认可，同时 FCC 也包括无线电装置、航空器的检测等等。3卫生检疫规定随着世界性贸易战的加剧，以及发达国家国民生活水平的提高和保障身体健康的要求，发达国家更加广泛地利用卫生检疫的规定来限制商品的进口，它们要求卫生检疫的商品日益增加，卫生检疫的规定越来越严格。有些国家利用技术先进、装备精良

46、的优势对商品的农药指标给予严格的限定；有些国家会很随意地对进口产品设置不合理的检验标准。4商品包装和标签的规定 许多国家对商品的包装和标签作了苛刻繁琐的规定，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。目前,人们比较重视绿色包装,其含义是包装材料节省资源,用后可以回收利用,焚烧时无毒害气体产生,填埋时少占地,并能生物降解和分解的包装.国外有人形象地把绿色包装归纳为4R:即Reduce-减少材料消耗量;Refill-大型容器再填充使用;Recycle-可循环使用;Recovery-可回收使用.5.安全壁垒：以保护国家和人类安全为理由而采取的措施。6.信息技术壁垒。进口国利用在信息

47、技术的优势，对国际贸易的信息传递手段上提出特殊要求，从而造成贸易上障碍。例如电子数据交换（EDI）和近些年来的电子商务的发展对某些落后国家造成了新的壁垒。（四）绿色贸易壁垒(Green Barriers to Trade)绿色贸易壁垒是指各国为了保护本国市场、借口为保护环境和国民健康，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、安全和卫生标准，如达不到这些标准，进口国有权扣留、退回、销毁、索赔等（四）环保贸易壁垒（绿色贸易（四）环保贸易壁垒（绿色贸易壁垒）壁垒）一些国家借口环境保护，通过制订高标准的国内环境法规实施贸易保护和贸易歧视1.环境技术标准。以保护环境的名义，通过立法手段，制定严格强制性的

48、技术标准，限制国外商品的进口。2.多边环境协议。目前，多边环境协议有150多个，其中将近20个含有贸易条款，特别是保护臭氧层的有关国际公约禁止受控物质及其相关产品的国际贸易，受控物质大部分是基础化工原料、用途广，影响大。3.环境标志。印刷或粘贴在产品或其包装上的图形标志，它表明该产品不但质量合格，而且在生产、使用、消费及处理过程中符合环保的要求，对生态环境和人类健康均无损害。4.ISO14000。环境管理体系标准。国际采购商在要求有ISO900质量证书同时，还要看有无ISO14000环保证书5.绿色补贴。发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府为此有时给予一定的环境补贴。而发

49、达国家认为违反了GATT/WTO的规定。（五）歧视性的政府采购 歧视性政府采购政策是国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的的做法。这种做法导致对外国产品的歧视，也起到限制进口的作用。美国早在1933年就通过了”购买美国货物法案,后又于1954年、1962年进行修改.规定凡是美国政府所要采购的货物应该是美国制造的或是美国原料制造的。插入资料 美国国会众议院于2009年1月28日表决通过了被誉为奥巴马“新政”的“美国复兴和再投资方案”.共计8190亿美元.在长达700多页的经济刺激方案中,仅占小半页纸的购买美国货”条款引发了巨大争议.因为在经济刺激方案中规定，凡政府经济刺激方案下属

50、工程，建筑所用钢铁必须为国内出产的“美国货”。参议院进一步加强了“购 买国货”条款，规定：除非一项工程“所用钢材和其他制成品全部来自美国制造”，否则不得使用经济刺激方案拨款。在被誉为奥巴马“新政”的“美国复兴和再投资方案”中，与“购买美国货”有关的，是第1640条款。根据该条款，使用“新政”资金的公共工程，在“不违背美国的国际承诺”前提下，必须使用“国产”钢铁和其他制成品。所谓美国的国际承诺，实际上指的就是“北美自由贸易协定”及世界贸易组织(WTO)的“政府采购规定”。根据前者，加拿大、墨西哥享有“豁免权”；根据后者，欧盟、日本、韩国、香港等成员也不在拒绝范围之内，但其他100多个WTO成员则